iso9000质量管理体系xx年度考核评定标准及评分表

4、各部门领导按要求完成与质量管理体系有关的审批等工作。
2
未按要求完成审批工作的，每项扣0.5分。
5、各部门内部建立起有效的内部沟通制度或方法，发动全员参与，促进本部门质量意识的全面提高，确保质量方针在全体人员中得到充分理解并执行。
2
未建立内部沟通制度或方法的，扣2分；未能实施有效沟通，质量方针在部门员工中得不到充分理解和执行的，扣1分。
2
每发现一起，扣0.5分
15、纳税人满意度≥93％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
16、服务承诺兑现率≥93％。
2
未达到的，每1％扣0.5分。
17、督办事项按时完结率≥90％。
2
未达到的，每1％扣0.5分。
18、处罚实施率≥50％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
19、基础信息准确率≥90％。
2
未达到的，每1％扣1分。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、政策执行率100％
3
每发现一起，扣0.5分
6、地税业务文档归档率≥97％
3
未达到的，每1％扣0.5分。
规
费
处
1、涉税文书审批准确率≥90％。
7
未达到的，每1％扣2分。
2、涉税文书审批及时率≥90％。
5
未达到的，每1％扣1.5分。
3、执法过错一年不超过1宗。
3
如有超过，扣5分。
（二）体系的实施和保持
1、各部门质量管理体系保持正常、有效的运转，满足质量标准要求，不存在系统性或区域性失效等情况。
2
出现问题形成系统性或区域性失效的，扣2分。
2、各部门质量体系实施过程要有必要的质量记录，记录要完整、符合要求。
4
未能提供必要质量记录的，每项扣2分，记录不完整、不符合要求的，每项扣0.5分。
20、干部学历程度（干部大专以上学历）≥90％。
1
未达到的，扣1分。
21、地税业务文档归档率≥97％
2
未达到的，每1％扣0.5分。
合 计 得 分
50
法
规
处
1、规范性文件审核率达到100％。
5
未达到的，每1％扣1分。
2、规范性文件报备率≥95％。
3
未达到的，每1％扣1分。
3、重大行政处罚决定报备率≥95％。
3
未达到的，每1％扣1分。
4、督办事项按时完结率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、网站资源审核及时率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
4、督办事项按时完结率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、政策执行率100％
3
每发现一起，扣0.5分
6、地税业务文档归档率≥97％
3
未达到的，每1％扣0.5分。
征
管
处
1、服务承诺兑现率≥93％。
7
未达到的，每1％扣1分。
2、执法过错一年不超过1宗。
3
如有超过，扣5分。
3、纳税人满意度≥93％。
5
3、各部门人员相应职责和权限要明确，做到职责分明、权限清晰、分工合理、衔接顺畅。
2
出现职责不清，相互推诿的，扣2分
质量管理体系的实施和保持
4、各部门对提供税收征管服务过程中的有关工作要按照PDCA循环的要求，进行了事前策划或制订质量计划;对工作的实施和完成情况要进行自查、总结或考核。
4
主要工作未进行事前策划且未制订质量计划的，每项扣1分；未按照要求进行自查、总结或考核的，每项扣2分。
5、各部门在认证机构的年度监督审核、上级检查、执法检查和本单位内审中没有出现严重不合格项或不合格项。
6
在监督审核、上级检查、执法检查中出现严重不合格的，扣6分，出现不合格的，每项扣3分；在本单位内审中出现严重不合格的，扣4分，出现不合格的，每项扣2分。
6、各部门廉政建设得到有效开展，无大要案发生。
2
2、必要的人力资源配备到位。
7
配备不到位的，每项扣1分。
3、督办事项按时完结率≥90％。
6
未达到的，每1％扣1分。
监
察
处
1、开展纳税人满意度调查，调查的范围、对象、方式（问卷、走访、座谈、设置意见箱簿、接受信访投诉举报等）要全面，合乎要求。
9
未开展纳税人满意度调查的，扣9分；开展了调查但范围、对象、方式不全面的，扣3-6分。
未达到的，每1％扣1分。
4、督办事项按时完结率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、政策执行率100％
3
每发现一起，扣0.5分
6、地税业务文档归档率≥97％
3
未达到的，每1％扣0.5分。
计
财
处
1、涉税报表及时率≥95％。
5
未达到的，每1％扣0.5分。
2、上报涉税报表无退回情况。
5
每退回一件扣1分。
2、各部门要确定质量管理员负责质量管理体系工作的联系与协调。
2
未确定质量管理员的，扣1分，质量管理员未认真履行职责的，扣1分。
3、各部门要指定专人考取内审员资格，以满足内审工作的需求。内审员不低于部门总人数的10％。
2
内审员未通过资格考试或未参加再培训的，扣1分。内审员低于部门总人数10％的，每低一个百分点扣0.5分。
5
新增、修改的文件未及时纳入体系的，每次扣0.5分。
2、重要的采购、外包工作要实施采购和外包程序，有供方评价等。
5
无供方评价的，每项扣1分。
3、税收宣传、税务公告等与纳税人的沟通要得到有效执行。
3
不认真、有效执行的，每次扣1分。
4、来电来函处理率达到100％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
5、涉税文书审批及时率≥90％。
2、各业务主管部门从发现文件与实际操作不符之日起或新政策、新办法实施执行之日起在一个月以内提出修改和完善意见。
4
未及时提出修改完善意见的，每次扣1分。
3、部门质量目标的确定要体现组织的长远发展目标和不断改进提高的要求。
2
制定的部门质量目标没有改进和提高的，扣0.5--2分。
4、对纳税人满意度调查中发现的问题或纳税人提出的意见、建议等要及时采取相应的改进措施，确保纳税人正当、合理的要求得到确定和满足。
2
未制定相关制度扣2分。
3、网络与信息安全信息报送率100％。
5
未达到的，每1％扣1分。
4、故障处理完成率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、故障响应率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
6、督办事项按时完结率≥90％。
6
未达到的，每1％扣1分。
合 计 得 分
25
ISO9000质量管理体系2008年度考核评定标准及评分表
5、滞纳金加收率达到100％。
2
未达到的，每1％扣0.2分。
6、社会保险费征集率≥94％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
7、控制压缩欠税
控制新欠＜10％。
3
未达到的，每项每高于（或低于）规定1％扣0.5分，每项指标最高扣1.5分。
压缩陈欠≥10％。
8、网税咨询服务答复率达100％。
2
未达到的，每1％扣0.2分。
附件：
ISO9000质量管理体系XX年度考核评定标准及评分表
（一）公共部分
项目
考 评 内 容
标准
分值
扣分标准
（每条扣完为止）
自评得分
市局
评分
质量管理体系的
建立
1、建立的质量管理体系文件内容要符合有关税收法律、法规、规章、制度及其他相关法律法规等的要求；要将ISO9000标准与税收工作实际紧密相连。
4
3
如有发生，扣4分。
10、未发生行政诉讼败诉案件。
3
如有发生，扣5分。
11、执法过错一年不超过1宗。
3
如有超过，扣4分。
12、政策执行率100％
3
每发现一起，扣0.5分
13、纳税人满意度≥93％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
14、服务承诺兑现率≥93％。
3
未达到的，每1％扣0.5分。
15、督办事项按时完结率≥90％。
3、涉税文书审批及时率≥90％。
5
未达到的，每1％扣1.5分。
4、督办事项按时完结率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
5、政策执行率100％
3
每发现一起，扣0.5分
6、地税业务文档归档率≥97％
3
未达到的，每1％扣0.5分。
信
息
中
心
1、征管信息数据确保安全
4
未能确保数据安全扣4分，
2、建立相关管理制度。
2、对纳税人满意度调查中发现的问题或纳税保纳税人正当、合理的要求得到确定和满足。
6
未及时督促相关部门采取相应改进措施的，每次扣1.5分。
3、案件办结率≥90％。
4
未达到的，每1％扣1分。
4、督办事项按时完结率≥90％。
6
未达到的，每1％扣1分。
2
未达到的，每1％扣0.5分。
16、地税业务文档归档率≥97％
2
未达到的，每1％扣0.5分。
税
务
分
局
1、税务登记率≥95％。
2
未达到的，每1％扣0.5分。
2、企业纳税申报率≥97％。
2
未达到的，每1％扣0.5分。
3、个体纳税申报率≥94％。
4
未达到的，每1％扣0.5分。
4、入库率≥95％。
4
未达到的，每1％扣0.5分。
2
未采取相应改进措施的，每项扣1分；纳税人正当、合理的要求没有得到确定和满足的，每项扣2分。