ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
ISO9001：2015全新版内审检查表--人力资源部(含文控)
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
c）适当时，可为相关方获取。
是否传达到所有为组织工作或代表它工作的人员，形成并付诸实施？
如何向全体员工传达的？
采取了哪些方式？
取得了怎样的
〇
5.3组织的角色、职责和权限
最高管理者应确保相关角色的职责和权限在整个组织得到规定、沟通和理解。
最高管理者应规定职责和权限以：
ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：
a）采取的措施；
b）需要的资源；
c）由谁负责；
d）何时完成；
e）如何评价结果。
组织是否制定了质量目标管理方案？
质量目标管理方案的内容是否满足规范要求？
方案是如何监督实施的？
方案能否保证目标、指标的实现？
方案是否及时修订？
有无各相关部门和岗位的实施计划
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
6.2质量目标和及其实现的策划
6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量目标。
质量目标应：
a)与质量方针保持一致;
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表(9001内审检查表)
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:01 受审部门：管理层日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO:02受审部门：行政部（文控）日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：03 受审部门：行政部(含人事 ) 日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：04 受审部门：生产部(维修 ) 日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：05受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：06受审部门：生产部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表） NO：07审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：08受审部门：业务部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：09受审部门：采购部日期：2018/07/12ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO：10受审部门：采购部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：11受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：NO：12受审部门：品管部日期：2018/07/12审核员：被审核负责人：核准：ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表（9001内审检查表）NO 13审核员：被审核负责人：核准：。
ISO9001-2015内审检查表(含检查记录)
£09001:2015版内审检查表（完整记录）V V V V V管理体系的有效性进行沟通，包括与组织内外部沟通，以达到相互了解、相互信任、实 现全员参与的目的。
具体可采取： a ） 沟通什么； b ） 何时沟通； c ） 与谁沟通； d ） 如何沟通；e ） 由谁负责。
7.5.1 总则组织的质量管理体系应包括：a ） 标准要求的形成文件的信息（含程序文件、操作规程、管理制度、记录等）b ） 组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。
质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度应考虑： a ） 本组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型； b ） 过程的复杂程度及其相互作用；c ） 人员的能力。
7.5.2创建和更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的： a ） 标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号等）；b）格式（例如：语言、软件版本、图示）和媒介（例如：纸质、电子格式）c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3.1 应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：8.3产品和服务的设计和开发1、设计开发的策划有哪些？2、设计开发的输入信息有哪些？8.3.1 总则3、设计开发是怎么进行控制的？组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
4、设计开发输出有哪些内容？8.3.2 设计和开发策划5、设计开发更改了哪些内容，更改后又是怎么控制的？在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a) 设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b) 所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c) 所要求的设计和开发验证和确认活动；d) 设计和开发过程涉及的职责和权限；e) 产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；f) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g) 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h) 后续的开发的产品和服务提供的要求；i) 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程得控制水平；j) 证实已满足设计和开发要求所需的文件化信息。
ISO9001-2015内部审核检查表汇编(各部门)
德信诚培训网ISO9001-2015内部审核检查表汇编（各部门）目录1、品质部内部审核检查表2、生产部内部审核检查表3、营销部内部审核检查表4、人事行政部内部审核检查表5、技术部内部审核检查表6、采购部内部审核检查表7、仓储部内部审核检查表8、设备部内部审核检查表更多免费资料下载请进：好好学习社区ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门品管部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；品管部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）6.1 应对风险和机遇的措施风险的识别、分析与评价以及有关的风险应对措施1◆是否对本公司面临的风险进行了识别与评价？◆本公司面临哪些风险？◆有无风险应对措施？◆采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？风险应对措施的监控与改进2◆是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，实时对风险应对措施进行了改进？7.1.5 监视和测量资源监视设备的配备1◆如何选择所需准确度和精确度的检测设备？◆能否证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要？◆采购时，是否有“检测设备采购申请单”（查3—5中量具）？◆检测设备购回后，是否进行了验收？◆品管部是否对所有检测设备进行了编号，并填写“检测设备管理台账”？◆领用部门领用检测设备时，是否在“检测设备领用登记表”上登记？更多免费资料下载请进：好好学习社区监视设备的校准（测量的课追溯性）2◆是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？◆其依据是否可追溯到国际货国际标准？无标准时是否有可依据的校准规程？◆是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？◆是否编制了“检测设备校准周期一览表”？◆是否编制了年度“检测设备效验计划”并实施？◆校准人员是否持有“内校员证书”（科要求现场演示）？◆有无校准状态标签？校准状态标签是否在有限期内？◆不是贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？监视设备的使用、保管3◆是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？◆是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？◆是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效或策略结果无效？◆测试人员有无培训合格？◆有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？◆检测设备停用是要贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？监视设备不合格时的处理4◆发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？◆是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？◆检测设备维修后是否进行了校准？8.3 产品和服务的设计和开发如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作1◆品管部是否参与了设计评审，主要评审了什么？◆针对设计和开发验证，品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？◆品管部是否在产品样品报告上签字？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制参与采购控制1◆品管部在协助采购选择供应商时起什么作用？◆品管部每月是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？◆如何开展对供应商的质量管理体系进行审核？8.5.1生产和服务提供的控制参与生产过程控制与特殊过程确认1◆为生产车间配置的监视设备是否合适？◆是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？◆是否在产品放行、交付前进行了检验？◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？8.5.2 标识和可追溯性产品检验状态标识1◆如果对进货物料检验状态进行标识？◆半成品检验状态的标识如何做？◆成品检验状态的标识如何做？◆包装出货产品检验状态的标识如何做？◆是否保护好了检验状态标识？8.6产品和服务的放行进货检验 1◆是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？◆供应商是否按要求提供了合格证据？过程检验 2◆是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？◆是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？成品检验 3◆是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”?◆产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？例外放行 4◆例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？◆例外放行/让步放行有无影响到产品质量？检验记录的管理5◆是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？◆记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则的要求？◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？不合格输出控制的职责和权限1◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？◆对让步处理是否做出了规定？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.7 不合格输出的控制不合格输出是处置2◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？◆成品检验整批不合格时，如何进行处理？◆不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？◆不合格得到救治之后是否再次验证？◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？让步放行 3 ◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？9.1.3 分析与评价10.3 持续改进质量数据分析1◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每季度对风险控制措施的有效性进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？统计技术的使用及效果2◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用是否恰当？统计技术使用是否正确？◆如何检测统计技术的应用效果？更多免费资料下载请进：好好学习社区10.2 不合格和纠正措施对不合格做出的响应1◆发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？◆是否采取措施消除不合格产生的影响？纠正措施实施的时机2◆当供应商来料不合格时，品管部是否对供应商发错“品质异常联络单”？是否要求供应商采取纠正措施并反馈联络单信息？◆档成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发错“品质异常联络单”？◆客户投诉，如适于产品质量问题，品管部是否向责任部门发出“纠正和预防措施通知单”？纠正措施的实施3◆采取纠正措施时，是否进行了下列工作：1）评审不合格：2）分析并确定不合格原因：3）平均纠正措施的需求：4）制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？5）实施纠正措施并评审其效果。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.对上次管理评审采取措施的实施状况？
10.1总则
组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
8.5.1生产和服务提供的控制
1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？
2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？
3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？
重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录表
3
况，是否经过沟通，是否有双方同意 抽查了订单，变更情况经过双方同。
的证据？
检查 结果
Y
Y
Y
4
4.是否有建立销售订单台帐？
有建立订单台帐。
Y
5
1.公司是否存在顾客财产？
公司无客户提供的财产。
Y
8.5.3顾客或外
部供方的财产
8.5.3顾客或外
部供方的财产 2.公司采取哪些措施，进行识别， 进行了识别，并通过《顾客投诉记录》进行记录，有一
有建立员工档案及培训履历。
Y
15
7.4沟通
1.公司内部建议质量信息沟通方式 公司质量信息沟通形式有：QQ、公告、会议、电话等方 有哪些？有效性如何，是否及时。 式。
Y
16
6.1风险和机遇 是否建立风险和机遇应对措施的管 的应对措施； 理，风险处理结果？
有对公司人员管理过程中的风险和机遇进行识别评价， 并实施应对措施。
Y
6.2质量目标及 目标指标是否在相关职能和层次上进
10 其实施的策 行了展开？目标/指标的实施情况是 查有2016年質量目標分解表
Y
划；
否进行了考核？
公司质量管理体系建立过程是否有变
11 6.3变更
更，若有是否考虑到变更后的风险及 无变更
Y
结果？
12
1.询问最高管理者是否如何考虑实 施持续改进的？
ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表
受审核部门：
技术部
审核员：
审核条款：8.1/8.5.1/8.5.6/6.1
序 标准条款及 号 标准要求
检查项目
审核日期：2020.04.07
检查记录
检查 结果
内审检查表-项目-人力资源部
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
ISO9001： 2015各部门内审检查表含完整审核记录
4公司办公楼环境整洁
√
源
5档案管理的环境满足档案管理要求
7.1.6组织知识
4查公司办公环境是否满足要求？
5查档案管理环境是否满足要求？
1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行《
12 9.2 内部审核
1、查内\外审资料归档是否齐全并符合要求？
质量手册》“内部审核程序”相关规定
√
1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全；
要求是否被满足？
6 5.2 质量方针
1、如何确保公司的质量方针持续适宜？ 2、公司当前方针是否需要调整？
1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应
公司和市场需要；
√
2、目前不需要调整。
1公司设置了人力资源中心、营销中心、财务审计中心、计
5.3 组织的作用、 1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司 划供应中心、设计研发中心、生产制造中心、品质保证中
1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、
13 9.3 管理评审
报告等）？
√
14 10.2 改进
1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机 1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未
√
遇识别情况，以确保公司实施改进
有重大变更。
ISO9001:2015内审检查表
部门：销售部
审核员:
序号
√
实施的策划
责任人、评价方法？
1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重
10 6.3 变更的策划 1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？ 大变化时变更质量管理体系；
√
2变更是否规定了评审潜在的后果？
2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别
ISO9001-2015内部审核检查表(过程方法范例)
德信诚培训网审核检查表（过程方法）（ISO9001：2015）受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录评价符合不符合4.1;4.3;4.4; 经营策划过程是否有年度和中长期经营计划？面谈查询过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？是否对过程采取纠正措施或持续改进?5.1;4.3 ;5.2;6.5 职责与权限是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？面谈查询是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现程度有检查、有评价和利用？质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2 是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？面谈查询是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价7.17.27.3 7.4 资源管理是否规定了各岗位人员的任职资格？岗位人员是否具备所要求的能力？查询面谈对招聘、借用人员如何进行资格确认？是否确定了培训需求，是否制定了年度培训计划？特殊工种人员是否具有资格？培训的有效性是否得到评估？是否保存了员工的教育、培训、技能和经历的适当记录？新员工、转岗员工岗前是否得到了培训？采取什么措施确保员工对实现质量目标意识的提高？是否对员工满意度进行了调查？过程指标是否达到?是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否制定了环境安全方针？ 询问环境安全方针制定的依据。
ISO9001内审检查表人力资源部
录的控制 编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质 量目标
是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？
查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留 标识如何?
查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存 、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
是否提供了适宜的贮存方法
应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有
和贮存环境，以保护质量记
4.2.4记 效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应
6.2人力 资源 6.2.1总
录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是
目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见 7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一 致。
否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
定？
基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品要 是否有文件规定各个岗位的岗位职责、岗位要求
求符合性的人员应是能够胜任的。
（学历、培训、技能、工作经验）？
a)确定从事影响影响产品要求符合性的 人员所必要的能力；
查阅文件，对岗位应知应会是否确定？
6.2.2 能 力、意识 和培训
组织应：
b) 适当时，提供培训或采取其他措施， 达成必须的能力；
ISO9001-2015内部审核检查表(完整记录的ISO9001内审检查表)
部门
管理层
负责人
审核员
日期
页次
第1页
共3页
ISO9001
章节号
审 核 要 点
审 核 记 录
4 组织环境
1、质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。
2、质量管理体系及其过程确定：
保持形成文件的信息以支持过程运行；
保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
7.1
资源提供
7.1.4
提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源；组织的知识
9.2
内部审核
按照策划的时间间ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ进行内部审核，确保体系符合性、有效性；
保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。
9.3
管理评审
确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。
保留作为管理评审结果证据的信息
5.1领导作用和承诺
证实领导作用和承诺。
5.1.2
以顾客为
关注焦点
证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺。
内审检查表
部门
管理层
负责人
审核员
同上
日期
页次
第2页
共3页
ISO9001
章节号
审 核 要 点
审 核 记 录
5．2
质量方针
质量方针制定和沟通，作为形成文件的信息，可获得并保持。
5.3组织的岗位、职责和权限
相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。
6.1应对风险和机遇的措施
应对这些风险和机遇的措施。
6.2质量目标及其实现的策划
27-ISO9001：2015内审检查表-完整实例-记录范本
□质量ISO9001:2015内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定14组织环境4.1理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
在新版质量手册里明确了内外部环境，并进行了相应的监视和评审。
OK14.2理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？在新版质量手册4.2章节里有充分识别相关方及相关方需求，主要包括内部相关方和外部相关方。
内外部相关方如：供应商、客户、公司投资人、员工政府机关和立法机构等。
相关方需求识别结果登记在相关方要求识别评审一览表里。
OK24.3确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？是否有不适用的条款？是否说明了不适用的理由？新版质量手册4.3章节明确人本公司质量管理体系覆盖的边界范围和适用性范围，比如产品范围、物理地址范围、标准要素适用性范围（即删减说明）。
在确定质量管理体系范围时充分考虑了公司识别的内外部环境和相关方需求和期望。
新标准条款全部适用于本公司，没有不适用条款。
OK□质量ISO9001:2015内审人员审核日期受审核部门陪审员序号标准条款/管理体系文件编号检查内容检查结果结果描述结果判定34.4质量管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？本公司在质量手册中4.4章节有明确描述质量管理体系要求及识别了品质过程过程和文件要求，识别结果见业务流程图和体系文件清单。
主要识别了：质量方针/目标、职责权限管理、风险和机遇管理、人员/设备/环境/仪器等资源管理、文件控制、订单管理、设计管理、采购管理、生产和服务管理、顾客和供应商财产管理、防护、产品和服务检验、不合格输出管理、内审和管理评审、顾客满意、数据分析、不合格和纠正措施、持续改进等过程识别和文件策划。
ISO9001-2015内部审核检查记录表
标，需要进行原因分析和纠正措施的跟进。体系运行以来，质量目标统计完成情况良好。
质量目标策划得当，可行性较好，对于各部门进行质量体系的熟悉和了解有促进作用。
质量目标中如一次产品合格率≥97%，交期达成率≥96%，顾客满意度≥85 分。
经过各部门的目标统计记录，均能达成上述的质量目标目标。
符合
一般不符合
求得到识别，对于相关方的信息进行日常管控。
相关方的需求和期望通过部门汇总登记进行文件管控，具体可以参见《相关方需求和期望表》
符合
一般不符合
严重不符合
确定质量管理体系的范围；确定环境管理体系的范围
公司根据质量管理体系的适用性，确定公司实际产品范围，反映了公司实际的产品和服务，对于
质量管理体系范围内的要求，均得到实施。
结果判定 Q：5.3 审核发现 结果判定 Q：6.1 审核发现
结果判定 Q：6.2 审核发现
结果判定 Q：6.3
方针含有持续改进、客户满意的标准要求，也适应公司自身的特点，方针的含义明确，符合公司
的发展方向和宗旨要求。
公司通过对全体员工培训、信息交流及发放文件、宣传手册的方式进行宣传质量方针，使员工认
体系运行以来，还没出现变更的情况。
符合
一般不符合
严重不符合
支持 资源 总则
公司通过内外部的方式，对于建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源进行提供。
管理层通过安排专门人员负责质量管理体系专门事项的管理，各部门负责对应的管理过程和项目。
为质量管理体系配备了人员、机器设备、测量资源、运输通讯等资源条件。
照仓库管理制度，现场 6S 管理要求，生产过程程序等要求进行日常作业，控制对应的风险。
行政部的风险主要有人员供给不及时，能力和实际操作要求不匹配，容易导致部门工作有误，平
ISO9001内审检查表和审核报告
受审核部门 ：领导层审核时间:2015.5.25
标准条款
检查表
记录
审核发现
4.1
5.1
5.2
5.2.3
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.6
6.1
7.1
8.1
8.2.3
8.5.1
建立质量体系，形成文件，加以实施与保持。
管理承诺
管代的职责
内部沟通
质量方针
质量目标
质量管理体系策划
职责权限
1.涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；
2.图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
制定了XXX-ZDJS001-2012产品图样与设计文件变更管理制度，更改以图纸更改单与技术通知单的下发，下发、回收、销毁台账齐全。
查500Kw电机与710变频相关的隔爆图纸有“隔爆“印章，与110Kw空冷岛电机非防爆类加以区别。
制造部按运营下发的“工作号及出厂编号下发通知“组织生产，操作者自检，根据质量控制系统相关文件进行报检，质量问题质检部开具不符合项报告，报研究院进行评审。
部件入厂重要件有钢印标识，总装Pc-form进行总装配重要部件号登记，以备后期部件追溯。
查1台500Kw电机端盖，标识为：DJ26-01LD，1台铁心压圈上标识为：DJ26-01XJ
企业人才最重要，技术人员占50%以上，注重基础人才（大学毕业生）的培养和中高级人才的引进。研究院15人左右，人员流动性较不大，办公400多平米和南通生产占地面积3000平米左右。
在江苏南通市成立了分公司，质量XXX运营部管理其分公司的质检部，同时生产过程与南通金驰电机机械有限公司紧密进行生产合作，利用现有的设备、人员等满足其生产的需要。
ISO9001：2015内部审核检查表
是否有相互矛盾或冲突的设计输入？
是否制定了设计任务书？
是否进行了必要的评审，查评审记录？
是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？
是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、 试运行，以证明已达到设计要求？
文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措 施？是否可以打开可读？作废档的保存时间、标识、处 理或销毁方法？
是否建立了外来文件清单，是否对外来档进行了识别？
品质部 8.6产品和服务的放行
是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？ 查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准 检验与试验控制程 人？ 序，不合格品控制程 查检验记录是否符合检验规范的要求？ 序 查检验人员在检验记录上是否签字或标识
设计完成后，是否满足了设计的要求？
是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、 设计与开发控制程序 运输方式、维修方法等？
是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准 则？
14
工程部、研 发部
8.3.6设计和开发变更
是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有涉 及的安全使用、正确使用的说明？
管理
是否发生了过程变更？
在哪些方面可以改进这些过程？
5领导作用
5.1领导作用和承诺
与高层领导进行沟通
2
管代 5.1.1总则
质量手册、质量目标 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？
5.1.2以顾客为关注焦点
管理
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
5.2方针
5.2.1制定质量方针
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审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.1.6组织知识
组织应确定过程的运行和达到产品和服务的符合性所需的知识。
这些知识应得到维护并在需要时易于获取。
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
6.2质量目标和及其实现的策划
6.2.1组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量目标。
质量目标应：
a)与质量方针保持一致;
b)可测量;
c)可考虑适用的要求，
d)与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有关；
e)得到监视；
f)得到沟通；
g)适当时进行更新。
组织应保持质量目标的文件化信息。
a)确保质量管理体系符合本标准的要求；
b)确保过程实现其预期的输出；
c)报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别向最高管理者报告；
d)确保在整个组织提高以顾客为关注焦点的意识；
e)对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
为实施质量管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？
方案是如何制定的？
是否所有的目标、指标都有相应的方案？
方案是否经过充分论证和批准？
是否明确了责任人？
是否明确了实现目标、指标的措施、方法？
是否明确了时间要求？
是否规定了资源保证？
由谁负责方案实施的监督？
如何验证方案实施的效果？
如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正和预防等）
是否所有的目标、指标都有相应的方案？
检查是否提出培训需求。
检查是否制定年度培训计划。
检查是否按计划进行了培训，是否对培训效果进行了评价，是否保留了培训记录。
是否在“岗位说明书”里明确该岗位的能力要求？
是否对公司重要岗位的能力进行确认？
是否提出培训需求？
是否按计划进行了培训？是否对培训效果进行了评价？否保留了培训记录？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.4沟通
〇
〇
〇
〇
〇
〇
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〇
〇
〇
6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：
a）采取的措施；
b）需要的资源；
c）由谁负责；
d）何时完成；
e）如何评价结果。
组织是否制定了质量目标管理方案？
质量目标管理方案的内容是否满足规范要求？
方案是如何监督实施的？
方案能否保证目标、指标的实现？
方案是否及时修订？
有无各相关部门和岗位的实施计划
组织应确定与质量管理体系有关的内部和外部沟通，包括：
a)沟通的内容；
b)沟通的时机；
c)沟通的对象；
d)如何沟通；
e)谁负责沟通。
检查是否制定了文件化信息对沟通进行了规定。文件是否明确了沟通的内容；沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负责沟通。
有关人员是否参与方案的制定？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
〇
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〇
〇
〇
〇
7.1资源
7.1.2人员
组织应确定和提供质量管理体系有效实施及过程的运行和控制所需的人员。
检查组织是否建立、实施、保持和改进质量管理体系所需的资源。
检查是否进行了公司内部资源及外部资源分析。
检查组织是否确定有效实施质量管理体系所需要的人员。
在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识，确定如何获取必要的附加知识，并进行更新。
注1：组织知识是组织的特定知识，是获得的经验，是实现组织目标所使用和分享的信息。
注2：组织知识可以基于：
a)内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享非文件化知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；
b）在组织内得到沟通；
c）适当时，可为相关方获取。
是否传达到所有为组织工作或代表它工作的人员，形成并付诸实施？
如何向全体员工传达的？
采取了哪些方式？
取得了怎样的效果？
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〇
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〇
5.3组织的角色、职责和权限
最高管理者应确保相关角色的职责和权限在整个组织得到规定、沟通和理解。
最高管理者应规定职责和权限以：
最高管理者的职责、权限
有关职责、权限如何传达到位的
是否有质量管理体系范围内的组织结构图？
各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？
各类人员的职责、权限是否文件化？
最高管理者是否明确其各项职责？
各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？
各有关人员是否明确各自的职责权限？
各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
7.3意识
组织应确保在组织控制下工作的有关人员意管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d)不符合质量管理体系要求可能引发的后果。
检查是否在“岗位说明书”里明确该岗位的能力要求，其中包括意愿（意识）、经验、应知、应会的要求。
检查是否对公司重要岗位的能力进行确认，包括工程师、班组长、检验员、技术工人及特殊过程的员工等。
组织是否设定了质量目标和指标
设定目标指标时应考虑的一些方面（可测量，与质量方针一致）
目标、指标是否得到落实？
有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？
目标是否具体、指标是否量化？
是否设置了可测参数？
是否明确了执行部门和负责人？
是否已向有关人员传达？
有关人员是否清楚？
是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？