《证券交易》模拟试题及答案.doc
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。
（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。
（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。
（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。
（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。
15. 请简述证券投资的风险类型。
五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。
请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券交易模拟试题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
【证券从业资格考试】证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料-证券从业资格考试《证券交易》真题
证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．1个月B．3个月C．6个月D．1年2、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购D．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任4、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A．2，20B．10，20C．3，20D．3，305、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．15%B．10%C．5%D．30%6、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1B．2C．3D．47、关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行8、申购时投资者通过（），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
证券交易模拟试题
一. 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案
2004证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性;收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年;3.从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场;年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始;A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券;A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动;A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足,向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位,说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式,说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见,利润分配方案;公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利或股份的派发或转增事项;A.一个月B.二个月C.三个月天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则20.对于B股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为美元股目前实行T+3回转交易制度21.关于证券自营业务,说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效;A.一年B.二年C.三年D.无时间限制23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本;B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本;C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本25.下列不属于内慕信息的是A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长;1/3以上的董事或经理发生变动26.下列不属于证券自营业务特点的是A.决策的自主性B.价格的波动性C.交易的风险性D.收益的不稳定性27.对柜台自营买卖正确的说法是A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较烦琐C.仅为债券买卖D.交易量较大28.证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A.人民币一亿元B.人民币二亿元C.人民币三亿元D.人民币五亿元29.清算;交割;交收的原则是A.净额清算原则和钱货两清原则B.净额清算原则和双向过户原则C.钱货两清原则和双向过户原则D.逐日盯市原则和钱货两清原则30.对清算;交割;交收的说法错误的是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31.我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位;A.会员公司在该所取得的交易席位B.会员公司的账户C.会员公司的客户D.证券公司的保证金账户33.特约日交割是指双方达成交易后日以内交割日以内交割C.三日以内交割C.任意日交割34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A.当日B.次日C.第三日D.第四日35.在B股的T+3交割;交收中,证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书;+0日+1日+2日+3日36.在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户;点点点点37.证券清算我交割;交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户38.投资者一般由_____代为办理清算交割;交收;A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司39.因法院判决而产生的股权在出让人;受让人之间的变更属于A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.都不属于40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户+0交收+1交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易;43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行;A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户45.在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按____的规定予以处罚;A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式;A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价47.从____年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式;48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是_____A.标准的B.非标准的C.二者都有D.一般来说是标准的49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是天国债天国债天国债天国债50.上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为%%%%51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是A.营运资金不少于人民币400万B.营运资金不少于人民币500万C.营运资金不少于人民币800万D.营运资金不少于人民币1000万52.关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B.逾期未完成,原批准文件自动失效C.有特殊情况可延长期限D.延长期限不得超过六个月53.对证券营业部的说法错误的是A.属于非法人机构B.可以承包;租赁方式经营C.不得以合资;合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度55.证券服务部不能从事下列哪项业务A.提供证券交易行情B.为客户办理资金存取C.提供合法的信息咨询D.提供电话委托;自助委托等非柜台委托方式56.证券营业部的业务差错,按业务性质可分为A.出纳差错;交易差错B.出纳差错;事故性差错C.事故性差错;非事故性差错D.事故性差错;责任性差错57.对于责任性差错,处理方法错误的是A.赔偿经济损失B.情节严重的给予纪律处分C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金D.按工作职责确定责任人58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所;A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是59.证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类;A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险61.不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金;A.中华人民共和国证券法B.证券公司财务制度C.中华人民共和国证券管理暂行办法D.关于建立风险准备金制度的规定64.我国对于信用交易的规定是A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格65.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____66.不属于风险监察内容的是A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.信息反馈67.证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手;A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范69.由于政治;经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A.政策风险B.法律风险C.系统性风险D.非系统性风险70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A.自然灾害风险B.不可抗力风险C.事故风险D.管理风险二;多选题：1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.金融期货交易E.基金交易4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.连续二年盈利E.经中国证监会依法批准设立5.下列属于证券交易所会员的权利的是A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.有对证券交易所事务的提议权和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6.根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为A.普通席位B.特别席位C.代理席位D.有形席位E.无形席位7.关于交易所席位管理,下列说法正确的是A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可转让8.对证券经纪业务说法正确的是A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E.我国没有股票的柜台交易9.证券经纪业务的要素有A.委托人B.证券经纪商C.证券市场D.证券交易所E.证券交易的对象10.下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托人的一切委托事项负有保密义务D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券E.不得接受客户的全权委托11.证券经纪业务的特点是A.业务对象的广泛性B.交易行为的风险性C.证券经纪商的中介性D.客户指令的权威性E.客户资料的保密性12.按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为——A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E.优先股账户13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城;同行的B股保证金帐户B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管B.证券公司法人集中托管C.投资者指定交易D.证券营业部托管E.证券服务部托管15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取16.非柜台委托的主要形式有A.电话委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托E.口头委托17.证券交易所内证券交易的竞价原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.最大成交量原则D.全部成交原则E.集中成交原则18.关于集合竞价说法正确的是A.遵循最大成交量原则B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D.所有成交都以同一成交价成交E.未能成交的委托,自动进入连续竞价19.连续竞价时,成交价的决定原则为A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位C.对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价成交E.对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交20.证券交易所竞价的结果有A.全部成交B.部分成交C.推迟成交D.不成交E.持续成交21.关于B股交易,说法正确的是A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以1000股为一单位C.深圳证券交易所以1000股为一单位D.目前实行T+0回转交易制度E.上海证券交易所价格变动最小单位为美元22.目前新股网上发行的主要方式有A.网上申购B.网上竞价发行C.网上定价发行D.网上标购E.网上定价市值配售23.投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税E.所得税24.证券自营业务的特点是A.决策的自主性B.交易的流动性C.成交的不确定性D.交易的风险性E.收益的不稳定性25.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26.内慕交易包括的行为有A.内慕人员利用内慕信息买卖证券B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C.内慕人员向他人透露内慕信息D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E.不公平交易27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%28.证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告;没收非法所得;罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受;不配合中国证监会的检查;调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券29.对清算;交割;交收正确的说法是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割;交收过程称为证券结算E.资金的收付称为清算30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A.自有资金不少于人民币1亿元B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E.具有证券登记;托管和结算服务所必需的场所31.证券清算;交割;交收业务的原则是A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.最小费用原则E.钱货两清原则32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为日收市后,证券登记结算机构对各会员进行资净额结算+1日开市前,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据日收市后,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日开市后,30分钟内,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日,应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款,保证当日补足头寸33.一般来说,交割;交收方式可分为A.当日交割;交收B.次日交割;交收C.例行日交割;交收D.特约日交割;交收E.发行日交割;交收34.我国现行交割;交收方式有+0交割;交收+1交割;交收+2交割;交收+3交割;交收+4交割;交收35.对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的,按透支金额的%罚款+1日逾期未补足的,按透支金额的%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额1%罚款36.股权与债权过户的种类有A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.财产分割过户E.法院判决过户37.下列情况允许办理非交易过户的有A.符合法律规定的赠与;继承;财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人38.我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市场E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39.对证券回购交易的禁止行为的规定有A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券;借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资E.禁止将回购资金用于股本投资40.关于证券回购交易报价,正确的说法有A.国外通常用到期收益率作为报价方式B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或其整数倍E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为或其整数倍41.上海证券交易所目前的国债回购品种有天天天天天42.对证券回购的交易单位,正确的有A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手手为1000元面额国债手为100元面额国债D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E.不符合交易数量要求的申报为无效申报43.申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度44.申请设立证券服务部的条件有A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利45.证券营业部客户管理的内容有A.客户开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.客户个性化服务E.客户一般化服务46.按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为A.出纳差错B.交易差错。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券交易_模拟试题二_2009年版
1、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A:基金B:优先股C:任意证券D:普通股答案:D2、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管B:证券公司法人集中托管C:投资者指定交易D:证券营业部托管E:证券服务部托管答案:A,B,C3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A:会员制B:公司制C:契约制D:合同制答案:A4、证券交易所竞价的结果有（）A:全部成交B:部分成交C:推迟成交D:不成交E:持续成交答案:A,B,D5、集合竞价确定成交价的原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:价格优先和时间优先原则D:最大成交量原则答案:D6、下列不属于证券自营业务特点的是（）A:决策的自主性B:价格的波动性C:交易的风险性D:收益的不稳定性答案:B7、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A:在资产净值的基础上另加一定的手续费B:以资产净值确定C:在资产总值的基础上加一定的手续费D:以资产总值确定答案:A8、证券交易的特征主要表现为（）A:流动性、安全性和收益性B:流动性、收益性和风险性C:流动性、安全性和风险性D:收益性、安全性和风险性答案:B9、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A:金融产品B:金融期货C:金融衍生工具D:金融期货合约答案:D10、清算、交割、交收的原则是（）A:净额清算原则和钱货两清原则B:净额清算原则和双向过户原则C:钱货两清原则和双向过户原则D:逐日盯市原则和钱货两清原则答案:A11、我国证券市场的建立始于（）年。
A:1990B:1991C:1986D:1984答案:C12、有关交易所的席位说法正确的是（）A:有形席位的报盘速度较高B:我国目前只有有形席位C:我国有普通席位和特别席位之分D:所有国家都有普通席位和特别席位两种答案:C13、有关委托方式，说法不正确的是（）A:可分为柜台委托和非柜台委托B:柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C:电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D:口头委托是较为普遍的委托方式答案:D14、证券公司有下列（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与经纪业务混合操作D:私自转让会员席位E:委托其它证券公司代为买卖证券答案:A,B,C,E15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）A:最高买入申报与最低卖出申报价位相同B:买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C:对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D:卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E:对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交答案:A,B,C,D,E16、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A:普通席位B:特别席位C:代理席位D:有形席位E:无形席位答案:D,E17、关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A:会员席位可以自由转让B:会员的席位只能由会员单位自己使用（）C:未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D:交易席位不得退回E:交易席位不可转让答案:B,C,D18、非柜台委托的主要形式有（）A:电话委托B:传真委托C:自助委托D:网上委托E:口头委托答案:A,B,C,D19、关于集合竞价说法正确的是（）A:遵循最大成交量原则B:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C:所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D:所有成交都以同一成交价成交E:未能成交的委托，自动进入连续竞价世答案:A,B,D,E20、下列属于证券经纪商的义务的是（）A:认真与客户签订证券买卖代理协议B:忠实办理受托业务C:对委托人的一切委托事项负有保密义务D:在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E:不得接受客户的全权委托答案:A,B,C,D,E21、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（）A:股票账户B:债券账户C:股票价格指数账户D:基金账户E:优先股账户答案:A,B,D22、证券交易的种类包括（）A:股票交易B:认股权证交易C:可转换债券交易D:金融期货交易E、基金交易E:境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞答案:A,B,C,D,E23、证券交易的特征表现为（）A:流动性B:收益性C:风险性D:安全性E:公平性答案:A,B,C24、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）A:证券营业部自办存取B:证券公司办理存取C:委托银行代理资金存取D:银证联网转帐存取E:证券服务部办理存取答案:A,C,D25、对证券经纪业务说法正确的是（）A:是代理客户买卖证券的业务B:证券公司不垫付资金C:收入来源为佣金收入D:可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E:我国没有股票的柜台交易答案:A,B,C,D26、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）A:价格优先原则B:时间优先原则C:最大成交量原则D:全部成交原则E:集中成交原则答案:A,B27、证券经纪业务的要素有（）A:委托人B:证券经纪商C:证券市场D:证券交易所E:证券交易的对象答案:A,B,D,E28、下列属于证券交易所会员的权利的是（）A:参加会员大会B:有选举权和被选举权C:有对证券交易所事务的提议权和表决权D:参加证券交易所组织的证券交易E:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案:A,B,C,D,E29、证券交易的原则为（）A:公开B:公平C:公允D:公正E:信息对称答案:A,B,D30、关于B股交易，说法正确的是（）A:采用无纸化交易方式B:上海证券交易所以1000股为一单位C:深圳证券交易所以1000股为一单位D:目前实行T+0回转交易制度E:上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元答案:A,B,D,E31、目前新股网上发行的主要方式有（）A:网上申购B:网上竞价发行C:网上定价发行D:网上标购E:网上定价市值配售答案:B,C,D32、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）A:委托手续费B:佣金C:过户费D:印花税E:所得税答案:A,B,C,D33、证券交易风险的制度防范的内容有（）A:全额交易结算资金制度B:涨跌停板制度C:强行平仓制度D:风险准备金制度E:坏账准备制度答案:A,D,E34、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）A:证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B:证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本C:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”D:证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E:证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金答案:A,B,C,D,E35、内幕交易包括的行为有（）A:内幕人员利用内幕信息买卖证券B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C:内幕人员向他人透露内幕信息D:非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息E:不公平交易答案:A,B,C,D36、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）A:证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B:证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C:证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D:证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E:流动性资产占净资产的比例不得低于50%答案:A,B,C,D,E37、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）A:注册资本金在一定金额以上B:具有良好的信誉和经营业绩C:按规定缴纳各项会员经费D:连续二年盈利E:经中国证监会依法批准设立答案:A,B,C,E38、对清算、交割、交收正确的说法是（）A:证券的收付称为交割B:资金的收付称为交收C:证券交割和交收两个过程称为证券结算D:证券清算和交割、交收过程称为证券结算E:资金的收付称为清算答案:A,B,D39、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A:自有资金不少于人民币1亿元B:自有资金不少于人民币2亿元C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D:2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E:具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所答案:B,C,E40、证券清算、交割、交收业务的原则是（）A:双向过户原则B:净额清算原则C:逐日盯市原则D:最小费用原则E:钱货两清原则答案:B,E41、关于折算率的说法正确的是（）A:是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B:折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C:用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D:上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E:深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化答案:A,B,E42、一般来说，交割、交收方式可分为（）A:当日交割、交收B:次日交割、交收C:例行日交割、交收D:特约日交割、交收E:发行日交割、交收答案:A,B,C,D,E43、我国现行交割、交收方式有（）A:T+0交割、交收B:T+1交割、交收C:T+2交割、交收D:T+3交割、交收E:T+4交割、交收答案:B,D44、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A:在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B:逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款C:T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款D:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款E:T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款答案:A,C,D45、股权与债权过户的种类有（）A:交易性过户B:非交易性过户C:账户挂失转户D:财产分割过户E:法院判决过户答案:A,B,C46、深圳证券交易所交易过户操作规程有（）A:每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B:T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C:T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D:证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E:证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理答案:A,B,E47、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循（）的管理制度A:分账管理B:计息C:对账D:严禁信用交易E:存取款自由答案:A,B,C,D,E48、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）A:国外通常用到期收益率作为报价方式B:我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C:我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D:上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E:深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍答案:B,D,E49、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A:对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B:若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C:对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D:超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E:若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理答案:A,B,C,D,E50、对证券回购的交易单位，正确的有（）A:上海证券交易所规定交易数量必须是100手B:1手为1000元面额国债C:1手为100元面额国债D:深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E:不符合交易数量要求的申报为无效申报答案:A,B,D,E51、证券营业部处置突发事件的原则有（）A:“谁主管谁负责”原则B:“快速反应”原则C:“疏导化解”原则D:“重点保护”原则E:“依法办事”原则答案:A,B,C,D,E52、申请设立证券服务部的条件有（）A:在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B:有健全的风险管理制度C:营业场所的面积不得小于200平方米D:近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E:近两年内经营持续盈利答案:A,B,C,D53、证券营业部客户管理的内容有（）A:客户开发B:客户资料管理C:客户需求调查D:客户个性化服务E:客户一般化服务答案:A,B,C54、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）A:出纳差错B:交易差错C:事故性差错D:责任性差错E:技术性差错答案:C,D,E55、对业务差错的处理方法有（）A:按工作职责确定责任人B:按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C:一般应赔偿经济损失D:撤消责任人职务E:情节严重的应给予纪律处分答案:A,B,C,E56、对交易差错风险防范的措施有（）A:严格操作规程B:提高员工素质C:严格内部管理D:提高差错或纠纷的处理效率E:内部管理与外部管理相结合答案:A,B,C,D57、证券营业部交易系统的常见故障有（）A:自助委托中断B:远程终端中断C:电话委托中断D:银证转帐系统故障，不能转帐E:交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪答案:A,B,C,D,E58、对证券回购交易的禁止行为的规定有（）A:禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B:禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C:禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D:禁止将回购资金用于固定资产投资E:禁止将回购资金用于股本投资答案:A,B,C,D,E59、证券营业部损益管理的内容有（）A:财务收入管理B:财务支出管理C:投资收益管理D:财务成本管理E:费用管理答案:A,B,E60、申请设立证券营业部的条件有（）A:符合证券市场的发展B:证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C:证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D:证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E:有健全的管理制度和内部控制制度答案:A,B,C,D,E61、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A:市场风险B:政策风险C:证券自营风险D:管理风险E:证券经纪风险答案:C,E62、证券自营业务风险的种类有（）A:市场风险B:违约风险C:公司风险D:经营管理风险E:政策法律风险答案:A,D,E63、证券自营业务的特点是（）A:决策的自主性B:交易的流动性C:成交的不确定性D:交易的风险性E:收益的不稳定性答案:A,D,E64、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）A:内部监察原则B:外部防范原则C:重点防范原则D:综合防范原则E:系统防范原则答案:C,D65、业务应急方案的指导原则有（）A:保证正常交易原则B:控制风险、降低损失原则C:维护社会安定原则D:及时报告、处置原则E:保证流动性原则答案:A,B,C,D66、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）A:T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B:T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C:T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D:T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E:T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸答案:A,B,E67、我国开展证券回购交易的主要场所有（）A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:柜台交易市场D:第三市场E:经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场答案:A,B,E68、上海证券交易所目前的国债回购品种有（）A:3天B:7天C:14天D:28天E:182天答案:A,B,C,D,E69、证券经纪业务的特点是（）A:业务对象的广泛性B:交易行为的风险性C:证券经纪商的中介性D:客户指令的权威性E:客户资料的保密性答案:A,C,D,E70、下列情况允许办理非交易过户的有（）A:符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B:证券账户挂失转户C:因股票账户遗失而重新开户D:证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E:股权从出让人转移到受让人答案:A,C,D71、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A:对委托人的一切委托事项负有保密义务B:如客户资金不足，向客户提供融资C:认真与客户签订证券买卖代理协议D:对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录答案:B72、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A:开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B:境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C:凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D:境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让答案:D73、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B:中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C:中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D:托管证券公司制度答案:A74、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A: 证券营业部自办资金存取B: 证券公司自办存取C: 委托银行代理资金存取D: 银证联网转账存取答案:B75、关于交易单位，说法错误的是（）A:股票100股为一手B:基金100单位为一手C:债券1000元面值为一手D:基金1000股为一手答案:D76、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A:以代理人的身份从事证券交易B: 收入来源为收取的佣金C: 不承担交易中的价格风险D:收入来源为买卖价差答案:D77、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
证券交易模拟试题3
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A．2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D．2010年4月16日2．从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期货B.可转换债券C．期权D．远期交易3．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A．债券交易B.期权交易C．近期交易D．远期交易4．2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《证券法》B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《公司法》D．《企业所得税法》5．证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A．交易时间的连续特点B．交易对象的执行特点C．交易价格的决定特点D．交易结果的登记情况6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．普通席位 B.特殊席位C．交易单元 D.交易席位7．2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A．所有投资者B.出让方C.买入方D．证券公司8．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
A．1B．3C．4D．5 9．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构10．证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指( )。
A．证券存管B.证券托管C．证券交易D．证券交付11．中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
证券交易全真模拟试题
证券交易全真模拟试题一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一样来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、自动托付的身份确认由（）操纵。
A、托付人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产治理打算开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产治理打算的治理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督治理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、托付代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时刻有效竞价范畴（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采纳（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、依照现行制度规定，上海证券交易所法人结确实是指证券公司以法人名义直截了当在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
自-2014年《证券交易》考试模拟试题及答案
2０14年《证券交易》考试模拟试题及答案(4）一、单选题（每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B．持有者ﻫC．管理者D.中介人ﻫ２.证券回购市场属于（)。
ﻫ A.货币市场Ｂ．资本市场C．中期资金市场D.长期资金市场3．在我国，证券交易所是经()批准设立的。
ﻫＡ．中国证监会B.国务院ﻫC.中国人民银行ﻫＤ．全国人民代表大会4 ﻫ．()将产生证券交易的合规风险。
A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息,从事内幕交易ﻫB．证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误ﻫC．证券公司管理不善D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好ﻫ5．境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
ﻫ A.A股资金账户ﻫＢ.Ｈ股账户ﻫ C.A股账户D．B股资金账户ﻫ6．人民币特种股票(B股）于( )年在上海证券交易所上市。
A.１９8６ﻫＢ．19８8ﻫ C.19９0D．19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(）ﻫA．公开ﻫB．公平C．公正ﻫD．高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以（)的形式出现。
Ａ．口头委托B．书面委托ﻫC．电话委托ﻫD．电脑委托ﻫ9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
Ａ.时间优先ﻫ B.价格优先ﻫ C.客户优先ﻫ D.数量优先ﻫ１0．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
Ａ．１5ﻫ B.10ﻫC．5Ｄ．311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户1２．某股票派息,每1０股的现金红利为１.1０元,除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
证券交易模拟试题及答案解析
证券交易模拟试题及答案解析1.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方依照其各自的资金数量的不同而享有不同的权益3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产治理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳进展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一样由（）报出。
A.投资者B.证券公司C. 证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A.指同意客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是托付代理关系C.必须遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。
A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案4
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码：2242、一般来说，信用等级最高的债券是()。
【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码：43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码：2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码：2455、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。
【单选题】A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码：39-406、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
【单选题】A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：00-15：30【答案】D 教材页码：597、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码：2078、证券交易体现出证券的( )特征。
证券从业考试证券交易模拟试题和参考答案
2008证券从业考试证券交易最新模拟试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题分;1．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本B．机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本C．机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2．公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的;公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制;A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易;A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定;A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成的债券;A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程;A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中,对持股以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况;A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的;A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为;A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．不是证券公司的监督检查机构;A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为;A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的;A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据公司法的规定,股份有限公司的设立采取设立的原则;A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面不是新股上网竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前,我国对实行T+3交收方式;A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起内有效;A．半年B．1年C．一年半D．2年19．是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件;B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说,是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件;A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"21．从处理方式来看,证券公司都以为对手办理清算与交割、交收;A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为%,计算这笔交易的回购价. A．B．C．D．23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为元,计算回购年收益率. A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行,可称谓;A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中,是由各地资金集中清算中心各地清算代理机构同本地证券经营机构办理的证券清算;A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．业务人员的证券业从业人员资格证书B．2／3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C．主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．2／3主要业务人员的证券业从业人员资格证书A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以为抵押品拆借资金的信用行为;A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的不是新股网上竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于欧姆;A．4 10B．5 10C．4 15D．10 434．证券交易所所撤销会员资格,须经审定;A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案;A．10B．20C．30D．1536．刑法第条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任;A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、等特点;A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票39．对于方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出S;A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．不是证券经营机构的监督检查机构;A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．不属于股票交易中的竞价方式;A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心异地清算代理机构、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看,金融期货主要有三种;下面的不属于金融期货;A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的%; A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中,是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算;A．一级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险;因此,市场风险又称为证券交易的;A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以;A．简化操作手续,提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类,不属于这三大类;A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括;A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．不属于交易费用;A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率; A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和;A．保证B．后续C．内容D．完成A．3B．5C．6D．959．不是经纪商的权利与义务;A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后内编制完成中期报告;A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为以取得一定资金的行为;A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的不属于证券交易特征;A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性63．证券公司在特殊情况下,以他人名义设立的账户从事证券自营业务;A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用64．证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交65．从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险;这种风险往往通过主观的努力也很难避免;证券投资风险可以分为两大类：一类是,另一类是;A．系统性风险非系统性风险B．基本风险非基本风险C．政策风险法律风险D．市场风险非市场风险66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于;A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制67．证券交易风险的自律管理包括A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查D．事先预警、实时监控、事后监查目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券69．按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括A．基本风险和非基本风险B．基本风险,经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后日内编制完成年度报告;A．120B．60C．90世纪考试网版权所有D．150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题分;1．证券经纪业务的特点有A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是; A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有特点决定的;A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大4．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人5．证券结算包括A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是;A．时间优先B．价格优先C．客户优先7．证券经纪商有作用;A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务5．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括;A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规9．我国禁止将回购资金用于A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资10．证券的柜台自营买卖;A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险;A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险12．证券回购清算的特点是;这是由回购交易的自身特性所决定的;A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括;A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则14．禁止任何金融机构以等方式从事证券回购交易;A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票15．是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一; A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产E．具有不低于1000万元人民币的净资本16．证券营业部的业务差错,按业务性质可分为;B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错17．上市公司应将年度报告备置于;A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有的可能;A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交19．一笔回购交易涉及;A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为20．按照规定公式,若要计算会员T日清算应收付金额,可能涉及项目;A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述说法是正确的;A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为; B．在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券;C．作为自营业务买卖的对象,有上市证券;D．作为自营业务买卖的对象,有非上市证券;22．我国目前的证券交易交收方式有;A．T十0B．T十1C．T十2D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有权利;A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有;A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务5．代客户保密26．下面的属于证券交易;A．房屋交易来源：B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5．股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及;A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29．在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有;A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件30．清算、交割、交收中的禁止行为包括;A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘31．证券回购交易的另一方面是暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息;A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者32．发行日交收方式适用于;A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户33．按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及项目;A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款34．在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括;A．金融期货B．金融期权C．股票D．债券E．存托凭证35．年度报告中的财务报告包括：;A．比较式资产负债表B．财务状况变动表C．比较式利润表及利润分配表D．会计报表附注E．审计意见36．股权与债权过户的种类有;A．交易性过户B．同一账户明细账转户C．非交易性过户D．账户挂失转户37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有条件;A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费38．根据有关规定,尚未公开的信息属于内幕信息;A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实5．涉及发行人的重大诉讼事项39．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人40．针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立、、、等一系列指标来实施监控;A．资本充实率B．资产负债率C．资金周转率D．资产速动比率41．三级清算模式包含;A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者42．根据有关规定,如果是尚未公开的信息,那么属于内幕信息;A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定43．证券交易的风险防范通常可从等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的;A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚;A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格45．在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务46．证券交易风险的自律管理主要包括等方面内容;A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制47．按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括;A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险48．目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购49．证券交易风险的监察主要包括、和等方面的内容;A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查50．证券经纪业务的特点有;A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性51．在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡52．目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购53．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在;A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性54．证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交;其实质内容是：以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者55．证券公司自营买卖上市证券具有的特点;A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险56．系统性风险一般包括A．利率风险B．购买力风险C．政治风险D．信用风险57．证券营业部的客户服务主要包括;A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则;在我国证券市场上,证券交易的原则有;A．公开B．充分C．公平D．公正5．及时59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码B．公司法定代表人C．公司负责信息披露事务人员、联系、传真D．公司股票上市地、股票简称、股票代码E．公司法定中、英文名称及缩写60．证券交易的特征主要表现为证券的;A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题分;1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手;A．正确B．错误2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系;A．正确B．错误3．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书";A．正确B．错误4．在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的;5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误6．资金透支是交割中的禁止行为;A．正确B．错误7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担;A．正确B．错误8．从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主;A．正确B．错误9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管;A．正确B．错误10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一;A．正确B．错误11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所;A．正确B．错误12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户;A．正确B．错误13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致;A．正确B．错误14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面;A．正确B．错误15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化;A．正确B．错误16．在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金;A．正确B．错误17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误18．上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整;A．正确B．错误19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年;A．正确B．错误20;我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的;A．正确B．错误21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;A．正确B．错误22．在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次;A．正确B．错误23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收;A．正确B．错误24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面;A．正确B．错误25．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产;A．正确B．错误26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物;A．正确B．错误27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区;A．正确B．错误28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个;。
2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案
2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案2023年证券从业资格证券交易判断模拟试题及答案一、判断题1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。
( )2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。
( )3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。
( )4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。
( )5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
( )6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
( )7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
( )8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。
( )9.证券经纪商可以将客户股票借给别人作担保物。
( )10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。
( )11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。
( )12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。
( )13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。
( )14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。
( )15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
( )16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进展交收指令对盘。
( )17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进展回转交易。
( )18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。
( )19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。
( )20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
Adlkpfd证券交易模拟试题及答案
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔证券交易模拟试题及答案1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股票的折算率最高不超过（）A．80% B．90% C．70% D．60%2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股4.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金C.按要求填写开户书，并接受经济商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）A.证券账号B.买卖数量C.委托地点D.买卖方向6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券交易所的业务收取中提取C.从证券登记结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A.人名币0.001元B.人名币0.01元C.人名币0.005元D.人名币1元8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）A.15：00B.13：00C.16：00D.11：3010.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。
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2015《证券交易》模拟试题及答案
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）
1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月
B. 1990年11月和1991年4月
C. 1990年11月和1991年2月
D. 1990年12月和1990年11月
2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）
A. 股票买卖
B. 申购配股权证
C. 现金红利发放
D. 新股申购
3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券
B. 公司债券
C. 可转换债券
D. 政府债券
4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大
（）。
A. 不超过500手
B. 不超过1000手
C. 不超过5万手
D. 没限制
5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人
C. 营业部
D. 受托人
6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C. 证券经纪商是证券价格的决定者
D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7•投资者进行证券交易的先决条件是（）
A. 开立保证金账户
B. 银行担保
C. 开立证券账户
D. 获得合法证明
8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案
10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）
C. 委托代理
D. 互相制约
11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%
B. 30%
D.20%
12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A. 165
B. 166
C. 167
D. 168
13. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A. 双边净额清算
B. 多边净额清算
C. 多边全额清算
D. 双边全额清算
14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
A. 中国人民银行
B. 开户银行
C. 中国证券登记结算公司上海分公司
D. 上海证券交易所
15. （）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
A. 本方最优价格申报
B. 对手方最优价格申报
C. 即时成交剩余撤销申报
D. 全额成交或撤销申报
16. 全国银行间市场债券回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
A. ^万丿元丿元万丿元
B. 万元元元
C. 万元万元万元
D. 万元万元元
17. （），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A. 2006 年1 月
B. 2006 年7 月
C. 2007 年1 月
18. D.2007年6月国债买断式回购到期购回结算的交收时点为
（）。
A. R 日14: 00
B. R +1 日12: 00
C. R+1 日14: 00
D. R+2 日12: 00
19. 一笔回购交易涉及（）。
A. 两个交易主体、二次交易契约行为
B. 三个交易主体，二次交易契约行为
C. 一个交易主体，二次交易契约行为
D. 两个交易主体，一次交易契约行为
20. 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不
是基于现券品种，而是基于（）。
A. 回购期限
B. 到期回购价
C. 资金年收益率
D. 债券面额
21. 对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A. 负债净值
B. 资产净值
C. 负债总值
D. 资产总值
22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利（）
A. 按规定收取服务费用
B. 拒绝接受不符合规定的委托要求
C. 坚持客户优先、委托优先
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
23. 证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）
A. 融券专用证券账户
B. 客户信用资金台账
C. 信用交易资金交收账户
D. 融资专用资金账户
24. 下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A. 优先购买股票
B. 参加会员大会
C. 对证券交易所事务的提议和表决权
D. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
25. 证券交易使得证券的（）特征显示出来。
A. 收益性
B. 风险性
C. 期限性
D. 流动性
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