各部门风险分析及应对措施表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
2020.3.25风险和机遇评估分析及措施表 - 技术部
技术部
持续有效Biblioteka 编制: 滕秀玲审核： 刘俊明 批准：聂伟2020.3.16
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：技术部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
法律法规、标准等识别
1.对国家政策识别不充分；
2. 认证申报流程不了解，涉及风险不能及时提出
5
4
20
高风险
1.加强认证人员培训学习，提高业务水平；
2.与相关主管部门进行沟通，熟悉申报流程，避免认证节点的风险。
技术部
产品有认证需求时
有效
4
知识产权管理
组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5
3
15
高风险
1.可利用的知识的前期准备。
2.在公司内部宣贯，让员工充分认识到知识产权的重要性，避免侵权与被侵权；
2.对产品法律法规识别不充分；
3.对标准理解不到位。
导致产品及服务不合规。
5
4
20
高风险
1.及时搜集国家政策、法规类情报，判断是否有变更或政策上的机遇；
2.及时对相关人员进行贯标，确保大家了解标准要求；
3.按期检核标准执行情况，对不合规现象及时整改，防止流入市场。
技术部
持续
有效
2
认证申报
1. 认证人员业务技能不熟悉，导致参数填报时出现错误；
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
5
5
√
持续
有效
19
生产部
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
3
5
15
√
生产运作与管理控制程序 检验和试验控制程序 设备、设施管理程序
企业精益生产，企业能健康发展
生产部部经理
持续
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
1
4
4
√
持续
有效
21
外线停电风险
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
序号
部门
风险点识别
风险描述
风险评估
风险系数
风险级别
应对措施 控制方法
机遇
描述
责任人
实施时间
评价措施有效性
频度
严重度
极少
很少
偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
PMG部
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
与顾客有关的过程控制程序
供方管理程序
顾客财产管理办法
采购控制程序
与供应商、客户共赢，企业共同发展
PMC部经理
持续
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
1
4
4
√
持续
有效
3
原材料计划风险
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01。
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
QMS质量管理体系风险识别分析评价应对措施表单模板
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行
风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
各部门风险分析及应对措施表
-风险分析及应对措施表序 号 风险的来源 可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6 质量记录不真实 影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存 记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序 号 风险的来源可能存在的风险风险分析 应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度 发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
428中 定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审 体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
4 2 8 中 在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改 不符合项持续发生 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高 按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门 和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度 发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策 导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
物流部 风险分析及应对措施表
2017.5.15—2018.5.14
物流部-库管员、部长、科长
2017.5.15—2018.5.14
4
转移计划出错
导致采购买回来的产品或生产干出来的产品全部滞留甚至报废
4
4
16
高
仔细核对各个申请人下达的采购物资，型号、数量以及用途，如果书写模糊或者用途不清，拒绝采购；
成品计划转移下达生产时，必须仔细核对型号、厂家代码，物资数量，至少核对2遍以上，第一次商贸下达的备货和自己下达的计划核对，以便发现代码和数量是否有误；第二次下达计划和库存型号核对，以便核对商贸下达的计划和库存型号是否有差异。
物流部-库管员
2017.5.15—2018.5.14
2
产品贮存和发运过程中的防护
引起产品丢失，破坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）
雨雪天发货必须用厢式货车发运如若车辆周转不开必须用防雨布遮盖发路途较远的产品发车前必须要用帆布遮盖物流部配送员司机2017515以防产品在途中丢失或被外力破坏前期出现产品因外因着火现象产品先进先出引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力库管员必须按要求做到先进先出给库区留有通道标示好入库日期先进产品必须先出定期排查库区产品是否有临近过期件及时找出方案提前处理
物流部风险分析及应对措施表
职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表
职业健康安全体系风险和机遇与应对评估分析表的评估发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施执行部门职业健康安全法律法规的更新信息了解不够及时、准确，无法转化为公司制度执行，存在隐患。
4×4=161.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求。
行政部、质量技术部全年执行。
公司现有的制度是否符合职业健康安全标准的要求存在风险。
3×3=91.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求。
质量技术部全年执行。
公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚存在风险。
2×5=101.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。
2.建立和完善公司规章制度。
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生存在风险。
2×5=101.公司建立并运行《职业病防治管理制度》。
2.定期组织员工进行健康体检。
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部、行政部全年执行。
风险：公司可能会对第三方的职业健康安全产生不利影响，或无法满足第三方的职业健康安全要求，从而导致冲突。
机遇：第三方的要求可以促进公司的职业健康安全管理水平的提高。
应对措施：各职能部门要加强与第三方的沟通，及时处理第三方的职业健康安全要求，必要时向公司高层提交资源配置申请，以降低第三方的抱怨。
执行部门：行政部、质量技术部。
风险：公司现有的工艺和生产设备可能会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，可以提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
应对措施：全年技术规划，相关职能部门要有效落实公司制定的技术攻关和设备改造计划。
(完整版)风险识别及应对表
风险和机遇评估分析表COP05 产品交付1.不能按时交付。
2. 交付的产品不符合客户的要求。
COP06 顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
MP01 MP02 MP03 经营计划管理内部审核持续改进过程1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2. 审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
204212咼风险咼风险一般风险30 高风险20 高风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
岀货前的品质检验。
关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3.《不合格品控制程序》1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以8□报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。
2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
相关文件：无4.相1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开岀的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：1.《不合格及纠正措施控制程序》生产部供销部管理者代表总经理供销部各部门各部门2016.3.152016.3.152016.3.152016.3.152016.3.15有效有效有效有效有效。
风险和机遇识别、评价与应对措施表-Excel表单模板案例
有效
10
SP05
监视设备管理过程
1. 仪器精度不够，导致检测结果不准确。
3
2
2
12
一般
1.建立仪器清单及年度校准计划，按计划时间对仪器实施校准；
2.校准好的仪器张贴合格标签，注明有效期。
2017/4/17
有效
2. 校准标识不明确或损坏，导致非预期使用；
3
3
1
9
一般
每天使用前进行点检，如发现校准标识不明确或破损的，及时记录并联络仪器管理员确认合格后才能使用.
2017/4/17
有效
2. 不能按时交付；
5
1
2
10
一般
对生产计划达成率、产品准时交货率进行监控，并根据实际情况制定安全库存
2017/4/17
有效
3. 交付的产品不符合客户的要求。
5
1
3
15
一般
对制程及成品进行检验，确保产品质量符合客户要求，详见首/尾件检验报告、巡检报告，成品检验报告等
2017/4/17
2017/4/17
有效
3. 产品标识不清、混料；
4
2
2
16
一般
严格按《标识与可追溯性管理控制程序》要求，对产品进行标识，并按区摆放
2017/4/17
有效
4
COP04
产品交付过程
1. 生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划；
5
1
4
20
一般
对公司产能进行分析，并依产品特点和实际产能合理安排生产计划，详见《产能分析表》、《生产计划表》等。
根据收集的客户要求、法律法规要求，识别关键过程，见《更改控制清单》
风险与机遇评估分析和对应措施记录
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表
2
1
2
4 低风险 细心审核订单，无误后再传给供应商 采购
保持现有措施持 续跟进
6 内部 采购过程 采购
没有及时将信息传给供应商，影响产品 品质、进度等
2
1
2
4 低风险 目标与绩效进行挂钩管理
采购
保持现有措施持 续跟进
7 内部 采购过程 采购
交期跟催，漏催，供应商回复交期延 迟，导致不能按期到料
2 2 3 12 低风险 做好记录，一个一个跟进
研发部 维持现有措施
备注
2 内部
作业过程
经费核算
经费核算和管理混乱，资金不足或浪 费
4
2
2 16 低风险 研发项目管理制度
研发部 维持现有措施
3 内部
作业过程
项目开展
项目人员技能不足，导致项目无法结 案或达不到预期效果
5
2
2 20 低风险 研发项目管理制度
研发部 维持现有措施
序 内部/ 号 外部
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（采购部）
2
2
工程师每天到化验室签到，确认 3 12 低风险 昨天以及今天化验室分析结果，
督促化验员按要求化验和操作。
工艺部
维持现有措施 持续跟进。
针对工艺关键参数现逐渐进行锁
3 内部
作业过程
工艺参数 点检不及时，生产私自更改工艺参数 维护 存在产品报废风险
2
3
3
18
低风险
死防呆，工艺品质等辅助部门不 定时点检督促，防止生产私自更
自然环 移动公司施工线槽在雨天有引水 境破坏 到机柜，造成设备泡水损坏
5
2
《IT部物资管理规定工作指示 2 16 低风险 》已经要求供应商整改线路，
经营风险分析评估和应对措施表
管理部
合同内容违反《合同法》等相关法律法规
极少发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《合同评审管理程序》
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
业务部
商标、专利涉嫌侵权
极少发生
严重
B
减少风险
1、商标或专利策划前进行大排查
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
技术部、总经办
财务风险
税务风险
部分开支费用，没有正规发票入账，导致年终汇算清缴需补交部分税额，如税务局查账则需补缴更多税款及罚款
可能发生
严重
A
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化
2、及时调整价格
业务部、管理层
未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1、采购部关注期货市场、相关专业交易市场
2、经客户同意考虑采用可再生材料及先进工艺、降低材料损耗
3、制定应对方案
采购部、管理层、技术部
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
业务部
公司税务工作不符合税收基本法规
可能发生
严重
B
减少风险
1、建立和运行《财务管理制度》
2、与税务部门积极沟通
财务部
员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《员工守则》《反贿赂方针》
管理部
恶意破坏公司财务或重要信息
极少发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《员工守则》
极少发生
严重
A
规避风险
1、充分了解最新质量管理体系标准的发布动向，及时更新公司管理体系
GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表
□机会 ■风险
3
3
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促
9
一般风 销方案，夺回市场。 险
手
2 外 部
不正当竞争的风 险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤 压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁 我方产品
□机会 ■风险
4
1
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。 4 低风险
环 境 3
客户
客户、消费者投 诉风险
员工招聘失败。
■风险
#
信息管 数据服务器数据 因数据盘损坏,而造成的数据丢 □机会
理
盘损坏 失、业务中断
加强管理及劳保 培养继任者和多面手 及时调整并宣导 加强过程管控和结果应用，提高培训效果 按samrt原则设置标准，培训宣贯到位 加强过程管控，依法处置 签订保密协议，依法处置 引进先进理念，及时调整 提升招聘官识人技能 定期数据备份，合理期限更换服务器
□机会 ■风险
识 无不 订符 单合 或客 超户订要单求收货，造成积压因 □机会 12 仓库管理存货收、发风险 仓库保管的原因，致使发错货物、
多发货物、发错客户等造成损失。 ■风险
做好安全培训，员工持证上岗
与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划 培训形成制度，培养储备储备多能工 严格遵守点检制度，做好定期保养维护 严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处 罚 以订单为依据，严格按订单收发
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需 能够及时准确传递客户相关要求； ■机会
求
合理的交期。
■风险
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控 及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通
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序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
采购计划交付不及时/原材料储备不足
引起生产中断，顾客产品不能如期交付
4
4
16
高
库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017.5.15—2017.7.31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长
4
3
12
高
保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题
销售部风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门
和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策
导致部门销售策略调整过多，且频繁更改
4
3
12
中
按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作
销售部
2017.5.15—2018.5.14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018.5.14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨
风险分析及应对措施表
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
1
质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 Nhomakorabea2
8
中
定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进
2
制定质量文件、管理性文件的有效性不够
物流部-库管员
2017.5.15—2018.5.14
2
产品贮存和发运过程中的防护
引起产品丢失，破坏，无法交付顾客
4
4
16
高
贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）
序
号
风险的来源
可能存在的风险
风险分析
应对措施
责任部门和人
实施时间（起-止）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
RPN
风险级别
8
没有按计划定期审核
1.体系运行不规范。
2.体系运行的偏差得不到及时纠正。
4
2
8
中
定期内审，严格按计划执行内审
9
体系要素改变时没有进行内审
体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。
销售部
2017.5.15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率
销售部
2017.5.15—2018.5.14
4
2
8
中
在体系要素变更后第一时间进行内审
10
内部审核未发现重大问题
影响经营计划的运行
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行
11
内审完后没有及时整改
不符合项持续发生
4
2
8
中
按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证
12
管理评审覆盖面不全、不充分
影响来年的经营计划制定
4
3
12
高
按《管理评审程序》执行
物流部-库管员、部长、科长
4
2
8
中
按《文件管理程序》执行
5
未定期查新、修订文件
导致失效文件在现场使用
4
3
12
高
定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。
6
质量记录不真实
影响产品真实性以及对体系运行结果的决策
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
7
记录未妥善保存
记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意
3
2
6
中
按《记录管理程序》执行
物流部-库管员、配送员、司机
2017.5.15—2018.5.14
3
产品先进先出
引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力
3
4
12
高
库管员必须按要求做到先进先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态
长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017.7.31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证
3
4
12
4
3
12
高
进行系统的业务培训
销售部
2017.5.15—2018.5.14
8
开发的产品没有竞争优势
开发失败或者份额不足。导致产能过剩
4
2
8
中
项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入
销售部
2017.5.15—2018.5.14
9
开发的产品市场不准入
开发失败
影响正常的业务活动
4
2
8
中
学习和理解IATF169
49标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件
3
服务器崩溃或受到病毒攻击
数据信息损坏或丢失，影响业务开展
4
3
12
高
利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。
4
各部门发文/收文偏离要求
1、文件收发不及时导致文件执行滞后；
2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。
总经理办公会
2
业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。
外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩
4
5
20
高
目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。
综合部
2017.5.15—2017.6.30
3
质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。