中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订)
《中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录》中国证券监督管理委员会公告2015年第8号
二、与取消、调整备案类事项有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专 门发布通知。
三、中国证监会将着手清理与被取消、调整备案类事项有关的规范性文件，清理 结果将对外公布。
41
情况报告
82 号）第 33 条
《关于落实<证券投资顾问业务暂行规定>和<发布证
证券投资顾问和发布研究报告业务
42
券研究报告暂行规定>有关事项的通知》（机构部部
开展情况的报告
函〔2010〕569 号）第 8 条
《关于督促证券经营机构落实〈证券营业部信息技术
证券营业部信息技术情况统计表报
43
指引〉的通知》（机构部部函〔2009〕408 号）第 1
中国证监会决定取消、调整的备案类事项目录 （共计 155 项）
序号
事项名称
设定依据
处理情况
申请上市的企业和申请再融资的上 《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
1
市企业进行环境保护核查
进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101 号）
首发审核过程中约请保荐代表人及 《关于实施<关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕 10 证券公司证券经纪人管理年度报告
2 号）第 23 条
证券公司分支机构员工制营销人员 《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2
11
管理年度报告
号)第 23 条
证券公司集合资产管理计划投资主 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》【答案】 A3、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④4、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】 B5、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】 C6、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.03.07•【文号】中证协发[2012]047号•【施行日期】2012.03.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,机关工作正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的通知（中证协发[2012]047号）各会员公司、地方证券业协会：为适应证券市场的发展变化，加强对证券从业人员后续职业培训的指导，协会组织专家在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010）》的基础上，编制了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）》。
经先后征求有关监管部门、全体会员单位意见，并结合反馈的意见和建议对征求意见稿进行修改，形成《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》，现予发布。
请各会员公司、地方证券业协会按照大纲的要求认真组织好证券从业人员后续职业培训工作。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》中国证券业协会二O一二年三月七日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（中国证券业协会2012年月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。
《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。
证券业从业人员执业行为准则--证券、基金新员工入职培训用
《证券发行上市保荐业务管理办法》
第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相 关规定，恰守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证 券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
第八条 证券分析师应惜守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与 投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素 进行尽可能全面、详尽、深人的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误， 切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
基本准则1
“遵纪守法” 第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并 配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管 理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业 公认的职业道德和行为准则。
不以规矩，不成方圆。——孟子
国有常法，虽危不乱。——韩非子 法律就是秩序，有良好的法律才有好的秩序。——亚里士多德
欺诈承销
通过透支、回扣或其他不正当手段诱使投资者 认购证券，或以散布谣言等手段影响证券发行 认购价格
采用不正当竞争手段招揽承销业务，比如返还 承销费用、不当许诺、诋毁同行、借助行政手 段干预等等 1997年申银万国证券投资银行总部向四家 上市公司返还股票承销费用300万元，被 证监会查处
不正当竞 争
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同， 应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交 由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证 券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
《证券业从业人员资格管理实施细则》 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格 和执业证书。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。
取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会【答案】 B2、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B3、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D6、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案单选题（共40题）1、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B3、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。
?A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告【答案】 D4、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C5、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】 C6、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B7、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。
A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】 D8、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。
2023年中级经济师之中级经济师金融专业强化训练试卷A卷附答案
2023年中级经济师之中级经济师金融专业强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、下列根据货币概览表归纳出的分析等式中，错误的是()。
A.MB.MC.MD.准货币=流通中现金+单位定期存款【答案】 D2、设某地区某时流通中的通货为1500亿元，中央银行的法定存款准备金率为7％，商业银行的存款准备金为500亿元，存款货币总量为4000亿元。
根据以上材料回答下列问题。
该地区当时的货币乘数为()。
A.2B.2.75C.3D.3.25【答案】 B3、一认为，（）是货币政策中最强烈的手段，不宜轻易使用。
A.公开市场业务B.改变贴现率C.改变银行准备金率D.改变税率【答案】 C4、如果某公司的股票β系数为1.4，市场组合的收益率为6%，无风险收益率为2%，则该公司股票的预期收益率是()。
A.2.8%B.5.6%C.7.6%D.8.4%【答案】 C5、某商业银行于2013年8月开展了如下业务：A.为发电厂提供咨询服务收取服务费10万元B.吸收各种存款2000万元C.承诺当年11月向发电厂放款100万元D.向光明设备厂投资人股50万元【答案】 D6、某投资银行存入银行1000元，1年期利率是4%，每半年结算一次利息，按复利计算，则这笔存款1年后税前所得利息是（）元。
A.40.2B.40.4C.80.3D.81.6【答案】 B7、关于特定客户资产管理业务的说法，下列说法错误的是（）。
A.资产管理人不得与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取业绩报酬B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任C.资产管理人从事特定资产管理业务，不得采用任何形式向资产委托人返还管理费D.资产管理人从事特定资产管理业务，不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案【答案】 A8、根据麦金农提出的金融深化与经济增长模型，对储蓄与投资决策具有首要影响的要素是（）。
A.储蓄利率B.货币供给条件C.名义货币需求D.实际货币需求【答案】 B9、假定某商业银行原始存款增加1000万元，法等准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为5%，则派生存款总额为（）万元。
证券经营机构证券自营业务管理规定
4、证券经营机构证券自营业务管理办法1996年10月23日中国证券监督管理委员会发布第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律和法规制定本办法;第二条证券经营机构从事证券自营业务,应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则;第三条中国证券监督管理委员会以下简称证监会负责本办法的监督执行;证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管;第四条本办法所称证券经营机构,是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司;本办法所称证券专营机构,指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司;第五条本办法所称证券自营业务,是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为;前款所称上市证券,是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：一人民币普通股；二基金券；三认股权证；四国债；五公司或企业债券;前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券;第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务,应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的经营证券自营业务资格证书以下简称“资格证书”;未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务;证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务;第七条证券经营机构申请从事证券自营业务,应当同时具备下列条件：一证券专营机构具有不低于人民币2,000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2,000万元的证券营运资金;二证券专营机构具有不低于人民币l,000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币l,000万元的净证券营运资金;本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一固定资产净值十长期投资×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产;本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金;三三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书,在取得证券业从业人员资格证书前,应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识, 近二年内没有严重违法违规行为,其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序, 近二年内没有严重违法违规行为,其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历;四证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚;五证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理;六设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施;七证监会要求的其他条件;第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：一证监会统一印制的经营证券自营业务资格申请表；二机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本；三工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照副本；四由机构批设机关核准的公司章程；五证券自营业务内部管理制度情况说明；六由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；七由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；八法定代表人、主要负责人及主要业务人员的证券业从业人员资格证书或简历、专业证书等；九上一年度经营证券业务情况说明;正式开业未超过一年的证券经营机构,应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；十证监会要求的其他文件;第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查;经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且半年内不受理其重新申请;第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效;第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送第八条第七、八、九项和证监会要求的其他有关材料,经证监会审核通过后换发资格证书;第三章禁止行为第十二条证券经营机构从事证券自营业务,不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易;第十三条证券经营机构从事证券自营业务,不得从事下列操纵市场的行为：一以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;二以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;三在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动;四有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为;第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：一将自营业务与代理业务混合操作；二以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；三委托其他证券经营机构代为买卖证券；四证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为;第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票;前款所称关联公司,由证监会依据国家有关法规认定;第十六条证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充;第十七条证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生;第四章风险控制第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1;第十九条证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％;第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的80％;第二十一条证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％;第二十二条证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％;第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止;前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股票类高流动性资产,不得用作其他用途;第二十四条证券经营机构从事证券自营业务,应当保持风险意识,贯彻稳健经营方针,防范各种风险因素,制定证券自营风险控制和每日风险自查制度,在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查;第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整;第五章监督检查第二十六条证券经营机构从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营帐户,并报证监会备案;第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理,并将客户存人的保证金在二个营业日内存人指定银行的信托帐户,将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算;第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查,并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料;第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构,可进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料;对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查,证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料;在调查过程中,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查;证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据;第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核;证券经营机构对前款所称稽核,应视同为证监会的检查并予以配合;第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年;第六章罚则第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款;第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定,又不作及时调整和建立相应风险控制制度的,处以警告,并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚;第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款,并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚;第三十五条证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：一不接受、不配合证监会的检查、调查；二不按规定上报自营业务资料和情况报告；三由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；四将自营业务与代理业务混合操作；五以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；六委托其他证券经营机构代为买卖证券；七其他违反自营业务管理法规的行为;第三十六条证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请：一以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；二从事或参与内幕交易和操纵市场行为;第三十七条证券经营机构屡次违反本办法,在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上,或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上,取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的,可同时暂停或停止其他证券业务;第三十八条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理;第七章附则第三十九条本办法由证监会负责解释;第四十条除第二十条外,本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行;。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题 附答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A.5B.10C.15D.203、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
此外，其（）同样受到该限制。
A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟4、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意6、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕16号
证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
2024年中级经济师之中级经济师金融专业真题精选附答案
2024年中级经济师之中级经济师金融专业真题精选附答案单选题（共40题）1、股票是一种独立于实际资本之外的虚拟资本，其本身（）。
A.没有价值B.没有价格C.有价值D.不可转让【答案】 A2、最有效反映基金经营业绩的指标是（）。
A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.留存收益【答案】 C3、以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。
中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]627号文核准。
本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。
本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。
对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。
发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。
A.审批制中的指标管理B.核准制中的保荐制C.注册制D.备案制【答案】 B4、为逐步尝试性能更好地货币政策中介目标，我国在2010年中央经济工作会议上首次提出“社会融资总规模”概念。
此概念是指一定时期内()。
A.实体经济从金融体系获得的新增全部资金总额B.实体经济从金融体系获得的信贷总额C.金融体系从实体经济获得的全部存款总额D.金融体系从实体经济获得的全部资金总额【答案】 A5、根据金融约束论，商业银行的特许权价值来源于()。
A.经过特殊批准而获得的价值B.通过实施金融约束行为进行创造的平均租金C.掌握审批权所特有的价值D.通过实施金融约束为银行创造的平均利润【答案】 B6、偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。
A.30％～50％B.20％～30％C.50％～70％D.10％～-20％【答案】 C7、我国小额贷款公司的主要资金来源是股东缴纳的资本金、来自不超过两个银行业金融机构的融入资金以及（）。
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四、部门规章类4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(20xx年10月23日中国证券监督管理委员会发布)第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(一)人民币普通股；(二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券。
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》( 以下简称“资格证书”)。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
(二)证券专营机构具有不低于人民币l，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币l，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一(固定资产净值十长期投资)×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产。
证券公司合规法律法规汇编目录1
证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.证券公司监督管理条例（2008年4月23日；国务院令第522号）5.证券公司风险处置条例（2008年4月23日；国务院令第523号）6.证券公司检查办法（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.证券公司设立子公司试行规定中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.证券公司分支机构监管规定（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.证券公司治理准则（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.证券公司内部控制指引（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.证券公司合规管理试行规定（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.证券公司信息隔离墙制度指引（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.证券公司压力测试指引(试行)（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.证券公司合规管理有效性评估指引（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日；证监会令第14号）3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.证券市场禁入规定（2006年6月7日；证监会令第33号）5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.合格境外机构投资者督察员指导意见（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.证券经纪人管理暂行规定（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.证券业从业人员执业行为准则（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.关于加强证券经纪业务管理的规定（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.证券公司开立客户账户规范（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.证券账户管理规则（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.证券非交易过户业务实施细则（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.证券公司证券自营业务指引（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.人民币利率互换交易操作规程（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.证券公司集合资产管理业务实施细则（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.证券公司客户资产管理业务规范（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.证券公司私募产品备案管理办法（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.证券公司融资融券业务内部控制指引（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.转融通业务监督管理试行办法（2011年10月26日；证监会令第75号。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。
A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】 A3、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%4、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。
A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】 B6、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3B.5C.10D.157、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B8、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。
该最低维持担保比例为（）。
A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D9、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】 A10、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
2024年中级经济师之中级经济师金融专业题库及精品答案
2024年中级经济师之中级经济师金融专业题库及精品答案单选题（共45题）1、2005年中国银行业监督管理委员会发布了《商业银行风险监管核心指标》，其中属于信用风险指标的是（）A.核心负债比率B.流动性比率C.不良资产率D.利率风险敏感度【答案】 C2、在金融衍生品工具中，远期合同的最大功能是()。
A.价格发现B.提高效率C.转嫁风险D.增加盈利【答案】 C3、随着市场的发展,融资租赁的功能在不断增加，但其最基本的功能始终是（）A.产品促销B.风险分散C.资产管理D.融资投资【答案】 D4、一家工商企业拟在金融市场上筹集长期资金，其可以选择的市场是()。
A.股票公司B.同业拆借市场C.商业票据市场D.回购协议市场【答案】 A5、以下不属于中央银行投放基础货币的渠道的是（）。
A.对商业银行等金融机构的再贷款B.商业银行在中央银行的存款C.收购金、银、外汇等储备资产投放的货币D.购买政府部门的债券【答案】 B6、2019年末，我国某金融租赁公司的净资本额为60亿元。
该公司若通过同业拆借市场融入资金,其最高拆.A.60亿元B.30亿元C.42亿元D.90亿元【答案】 A7、金融深化程度可以用“货币化”程度衡量，即()。
A.商品交易总额中货币交易总值所占的比例B.国民生产总值中货币交易总值所占的比例C.商品交易总额占金融资产总值的比例D.国民生产总值占金融资产总值的比例【答案】 B8、早在2003年9月，我国对金融控股集团的监管就采取()制度。
A.中央银行监管B.主监管C.统一监管D.集体监管【答案】 B9、货币市场中的金融工具一具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（）特性。
A.货币B.准货币C.基础货币D.有价证券【答案】 B10、证券市场效率程度最高的市场是（）。
A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.任何有效市场，【答案】 C11、在经济学中，充分就业是指（）。
A.社会劳动力100％就业B.所有有能力的劳动力都能随时找到适当的工作C.并非劳动力100％就业。
2023年中级经济师之中级经济师金融专业题库练习试卷A卷附答案
2023年中级经济师之中级经济师金融专业题库练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、关于中国银保监会职责的说法,正确的是（）.A.中国银保监会依法依规任命银行、保险业高级管理人员B.中国银保监会制定银行业和保险业审慎监管与行为监管规则C.中国银保监会监督管理银行间债券市场、票据市场D.中国银保监会负责推进金融基础设施改革与互联互通工作【答案】 B2、设某地区某时流通中的通货为1500亿元，中央银行的法定存款准备金率为7％，商业银行的存款准备金为500亿元，存款货币总量为4000亿元。
根据以上材料回答下列问题。
若中央银行将法定准备金率上调为8％，则该地区当时的货币供应量将()。
A.减少B.不变C.不确定D.增加【答案】 A3、“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。
如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票()。
A.市场价低于发行价B.市场价高于发行价C.收盘价低于开盘价D.收盘价高于开盘价【答案】 B4、某年2月起，为弥补流动性缺口，保持流动性合理适度，中国人民银行多次降准与降息。
A.抑制通货膨胀B.增加就业C.平衡国际收支D.促进经济增长【答案】 D5、商业银行通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体，这种策略选择是指（）。
A.风险预防B.风险分散C.风险转移D.风险抑制【答案】 C6、银行信用的债权人是（）。
A.金融机构B.消费者C.企业D.社会公众【答案】 A7、投资者欲买入一份6*12的远期利率协议，该协议表示的是（）A.6个月之后开始的期限为12个月贷款的远期利率B.自生效日开始的以6个月后李老板为交割额的12个月贷款的远期利率C.6个月之后开始的期限为6个月贷款的远期利率D.自生效日开始的以6个月后利率为交割额的6个月贷款的远期利率【答案】 C8、如果某投资者以100元的价格买人债券面值为100元、到期期限为5年、票面利率为5%、每年付息一次的债券，并在持有满一年后以101元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是()。
中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012年修订)
中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012年修订)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.11.16•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2012]35号•【施行日期】2011.06.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】 B5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《上市公司收购管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】 B6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、下列说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。
A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】 C11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。
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【法规标题】中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订)
【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]35号
【批准部门】【批准日期】
【发布日期】2012.11.16 【实施日期】2011.06.01
【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件
【法规类别】证券公司与业务管理【唯一标志】188615
【全文】
中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）
（相关资料: 部门规章1篇）
第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。
第七条本规定自2011年6月1日起施行。
证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
附件：证券公司证券自营投资品种清单
附件：
证券公司证券自营投资品种清单
一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。