英国刑法中的“轻率”

查轻率 英国刑法中的“轻率”

英国刑法中，关于罪过形式的划分、诸种罪过形式的含义及相互间的区别等基

本问题不仅在理论上没有一个统一的说法、在立法上没有任何明确的规定，而

且在司法实践中，名个法院的解释亦缺乏一致性[1](以致于有人将“罪过”

原则称为英美刑法中最令人迷惑的原则[2])：然而，法官们在面对纷繁复杂

的具体案例时却能够游刃有余。究其原因，这是与英美法系重视实务与经验、

追求实用与功利的基本特征分不开的[3]。探讨英国刑法中的罪过形式、特别

是其中的“轻率”概念，对于推动重理论思辨、轻实务经验的我国的罪过形式

理论的发展，进而完善我国罪过形式立法无疑具有重要的借鉴意义。

一、罪过形式的概念及种类

关于罪过形式的种类，虽然有些学者如特纳、格兰维尔•威廉姆斯、

德•布克斯顿、霍尔等人坚持认为，罪过形式只包括故意（含“明知”）

率两种[4]，不应包括过失；但大多数人认为罪过形式包括三种：故意、

与过失。

(一）故意(Intention)

英国刑法中，“故意是个多义同” [5]，“其含义仍然很不明确，法官们

拒绝给它下定义，而且他们似乎在每个案件中对它各有不同的说法”，[6]大

致说来，存在三种主要观点：

1. 狭义说认为只有当某种结果是行为人的目的、目标、意图时，行为人对

该结果才是故意的；行为人对结果发生的实际上的必然性预见不能称作故意，

而是轻率。因为，一种不是被希望发生的结果仅仅被行为人预见到其发生的实

际上的必然性，其就不是与目的不可分割的结果，也不是达到目的必不可少的

手段，而且也不是一种次要目的，不能被认为是故意。[7]该观点曾被上诉法

院的James 法官在Mohan 案（1976)中适用。[8]

2. 广义说承认第一种观点，并且认为除此之外还应包括行为人预见到某种

结果发生的事实上的必然性时的主观心态。[9]如威廉姆斯教授与海尔山姆勋

爵认为，行为人认识到将来的结果是其行为的事实上或实际上的必然后果与行

为人有意使该结果发生一样，都是故意[10]。关于这一点，有一个“典型”案

例：某人为获得一笔保险赔偿金，把一个装有定时炸弹的包裹放在一架飞机上，

意图炸毁飞机，但结果只炸毁了包裹。他的直接故意是获取保险赔偿金，对于

飞机上的乘客的生命安全并不关心，但他知道如果其计划成功将不可避免地导

致乘客死亡。此时，就认为该人对其行为是故意的。换言之，虽然某危害结果

的发生不是行为人所希望的，但只要其预见到该危害结果的发生是其有意实施

的行为的事实上的必然伴随物，就说行为人对该危害结果的发生有故意的心态。

广义说将上述两种故意心态分别称为直接故意与间接故意。

至于直接故意与间接故意的区分，有人提出用“失败测试”法。即：我追

求X结果的发生，并确切地知道如果\结果发生，那么Y结果也将发生；但是，

假如事实上X结果发生了，但Y结果没有发生，而我仍认为我成功地达到了目的，并不因为Y结果没有发生而认为自己的行动失败了，那么我对于Y结果的

心态便是间接故意。[11]

3.最广义说该说同意第二种观点，而且认为行为人预见到某种结果发生的(高度）可能性时，其对结果的发生的心态亦属故意[12]。持此说者主要有迪

尔霍恩子爵、鲁珀特，克罗斯教授和菲利普• A •琼斯教授及迪普洛克法官等。

他们认为，下面两种心态都构成故意，一是行为人希望其行为产生某种特定的

危害结果而加以实施的心理状态；二是行为人为达到其他目的，明知其行为可

能产生危害结果（该危害结果不是行为人实施该行为所希望达到的目的），而

加以实施的心理状态。这两种心理状态的共同点是都愿意产生某种有害结果，

在英国法中，不应该将这两种心理状态区别开来。因为“按照现在的完备的法

律，不论是在普通法中还是在制定法中所使用的犯罪定义的表达方式，上述两

种心理状态都可以构成…故意‟” [13]适用该观点的典型案例是Hyam诉DPP (1975)案。[14]

(二）轻率[15] (Recklessness)

轻率，“作为犯罪心理在刑事立法中的新定义，是一个普通的英语词，直

到1974年才成为一种法律术语，包含着比其普通含义更有限制的深奥含义”[16]。其基本含义是没有正当理由的冒险。所冒之险是否正当，取决于行为人所实施的行为的社会价值与可能引起的危害的严重性程度；在法庭上，其检验标准是客观的，即由法院或陪审团设定所需要的关注标准，而不能统而概之地说对丁•危害后果发生的可能性预见到达什么程度便可构成轻率。如果行为人的行为没有任何社会价值，比如武装抢劫，即使危害后果发生的可能性极小，也可构成轻率；如果其行为极具社会价值，比如实施外科手术，那么，只有严重危害后果发生的可能性极高，才可能构成轻率。

值得注意的是，关于轻率的理解与认定，英国刑法中有两种不同的观点，

即卡宁汉姆轻率观（Cunningham recklessness)与考德威尔轻率观（Caldwell recklessness)。其含义分别是：

假设某被告人实施了在客观上有可能导致某危害后果发生的不正当冒险行为，在其实施行为时，对于其行为所包含的引起该危害后果发生的危险，其主观心态有三种可能性：（1)认识到了该危险的存在；（2)没有考虑是否存在危险；（3)认为没有危险。卡宁汉姆轻率观要求行为人具备第1种心态，即“已经预见到其行为可能带来某种具体的危害，却仍然冒险实施该行为”[17]。考德威尔轻率观要求行为人或者具备第1种心态，或者在假如他停下来考虑一下，该危险对他来说是明显的情况下，却没有考虑是否存在危险，即具备第2 种心态。[18]

易言之，卡宁汉姆轻率观将轻率仅限于有认识轻率（advertent recklessness),即只有当行为人实际认识到自己行为所包含的危险并有意冒

险时才能构成。考德威尔轻率观将“轻率”概念扩展至足以包容疏忽轻率