公司法律风险管理办法(1)

合集下载

公司全面风险管理办法

公司全面风险管理办法

公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作,建立健全完整有效的风险管理体系,防范和化解各类风险,促进公司持续、健康、稳定发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定,结合公司实际,制定本办法。

第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作,下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。

第三条本办法所称全面风险管理,指公司围绕总体经营目标,通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,建立健全全面风险管理体系,防范和化解公司内外部的重大风险,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本办法所称企业风险,指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理,接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。

各部门负责人为本部门风险管理负责人,各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。

其主要职责包括:(一)贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度,配合公司审计监察部开展风险管理工作;(二)完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估;(三)确定年度重大风险应对策略及具体应对措施;(四)严格根据风险应对计划,实施应对措施,并持续监控应对计划的执行效率和效果,及时提请修正;(五)开展本部门风险管理自查工作;(六)办理风险管理其他有关工作。

第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门,负责与公司审计监察部的对口工作,并报公司审计监察部备案。

下属控股公司风险管理职能机构(或主管部门)负责本企业风险管理工作的协调和推进,其主要职责包括:(一)协调推进本企业内部的风险管理活动;(二)针对本企业管理职责内的重大风险,组织拟订应对方案;(三)根据公司统一要求,汇总整理并上报本企业风险相关信息,完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估;- 2 -(四)编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告;(五)监控风险事件的变化状态,适时制定和启动应急预案,并及时向公司审计监察部报告或备案;(六)按照本企业风险管理制度的要求,履行风险管理工作的其他职责,完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。

公司防范法律风险的各项管理制度

公司防范法律风险的各项管理制度

一、总则第一条为确保公司合法经营,防范法律风险,维护公司合法权益,根据国家法律法规及公司实际情况,特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工,包括但不限于管理人员、技术人员、销售人员、财务人员等。

第三条公司应建立健全法律风险防范体系,明确各部门、各岗位的法律风险防范职责,确保公司经营活动合法、合规。

二、法律风险识别与评估第四条公司应设立法律风险管理部门,负责公司法律风险的识别、评估和防范。

第五条法律风险管理部门应定期对公司各项业务、合同、规章制度等进行法律风险评估,形成风险评估报告。

第六条法律风险管理部门应针对评估出的高风险项目,制定相应的风险防范措施。

三、合同管理第七条公司应建立健全合同管理制度,规范合同签订、履行、变更、解除等环节。

第八条合同签订前,应由法律风险管理部门进行法律审核,确保合同条款合法、合规。

第九条合同签订后,合同管理部门应定期对合同履行情况进行监督检查,确保合同履行到位。

第十条合同解除或终止时,合同管理部门应妥善处理相关事宜,确保公司合法权益不受侵害。

四、知识产权保护第十一条公司应加强知识产权保护,建立健全知识产权管理制度。

第十二条公司应定期对知识产权进行审查,确保公司产品、技术、服务等不侵犯他人知识产权。

第十三条公司应积极申请专利、商标等知识产权,提高公司核心竞争力。

五、劳动用工管理第十四条公司应建立健全劳动用工管理制度,规范劳动合同签订、履行、变更、解除等环节。

第十五条公司应严格执行国家劳动法律法规,保障劳动者合法权益。

第十六条公司应定期对劳动用工情况进行检查,确保公司劳动用工合法、合规。

六、环境保护与安全生产第十七条公司应遵守国家环境保护法律法规,加强环境保护管理。

第十八条公司应建立健全安全生产管理制度,确保公司生产经营安全。

第十九条公司应定期对环境保护和安全生产进行检查,及时消除安全隐患。

七、保密管理第二十条公司应建立健全保密管理制度,加强公司秘密保护。

第二十一条公司应明确保密范围、保密措施,加强对涉密人员的保密教育。

法律风险管理办法

法律风险管理办法

法律风险管理办法第一章总则第一条为了进一步增强新疆能源研究院有限公司(以下简称“研究院”)法律风险管理能力,有效防控法律风险,促进研究院持续、健康发展,根据《公司法》,结合研究院实际情况,制订本办法。

第二条本办法适用于研究院及各部门的法律风险管理工作。

第三条研究院企业管理部是法律风险归口管理部门(以下称“归口部门”),研究院内各部门是法律风险管理执行部门(以下称“执行部门”)。

第四条本办法所称的法律风险,是指基于法律规定或者合同约定,由于研究院内外部环境及其变化或者研究院及其利益相关者的不作为或者作为,而对研究院产生负面影响的可能性。

本办法所称法律风险管理,是研究院全面风险管理的重要组成部分,是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。

第五条法律风险管理工作应当遵循下列原则:(一)以研究院战略目标为向导。

法律风险管理应当与研究院总体战略目标相适合,促进战略目标的实现。

(二)与研究院经营管理相融合。

法律风险管理应当融入研究院经营管理活动,成为其有机组成部分。

研究院所有部门及员工都应当参与法全员参与。

(三).律风险管理,并履行相应的风险管理职责。

法律风险管理应当根据研究院内外部持续发展。

(四)环境变化不断完善,实现持续发展。

研究院用合法的坚持合法性、可行性和效益性。

(五)手段防控法律风险,法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性,应当考虑成本与收益之间的关系。

法律风险管理的目标,是以制度、流程建设为第六条重点,形成法律风险管理的长效机制,逐渐建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系,将法律风险的防范和控制延伸到经营管理的各个环节,将法律风险防范和控制的职责落实到研究院各部门、各岗位,形成法律风险管理的合力,最终形成法律风险管理的有效管控机制。

机制与职责第二章研究院管理层或者由研究院领导及相关部门第七条负责人组成的法律风险管理委员会是法律风险管理决策机构,履行下列职责:(一)批准法律风险管理的制度、流程;(二)批准法律风险控制计划;(三)对有关法律风险管理的重大事项进行决策;(四)其他应当由法律风险管理决策机构履行的职责。

法律管理与风险防范管理办法

法律管理与风险防范管理办法

法律管理与风险防范管理办法法律管理与风险防范管理办法一、引言在当今社会,企业经营活动中面临着各种各样的风险和挑战。

为了降低风险,合理规避法律风险,保障企业的经营利益,法律管理与风险防范管理变得至关重要。

本文将就企业如何制定和执行法律管理与风险防范管理办法进行探讨。

二、法律管理1. 法律合规在企业经营中,要遵守国家相关法律法规,确保企业的经营活动合法合规。

企业应当建立健全法律合规机制,包括设立法律部门、明确法律规定及监管要求、定期对内部流程和行为进行检查等。

2. 法律风险评估企业在开展业务过程中可能会面临各种法律风险,如合同纠纷、知识产权侵权等。

因此,企业需要建立法律风险评估机制,及时发现并应对潜在的法律风险,避免损失发生。

3. 法律培训为了提高员工的法律意识和法律素养,企业应定期进行法律培训,使员工了解法律法规及企业的相关规章制度,规范员工的行为,降低法律风险。

三、风险防范管理1. 风险识别与评估企业应当建立风险识别机制,识别可能影响企业经营和发展的各类风险,包括市场风险、信用风险、技术风险等。

同时,对风险进行评估,确定其可能带来的影响和损失。

2. 风险控制与应对在识别和评估风险的基础上,企业需要建立相应的风险控制和应对措施。

例如,加强内部控制、购买保险、建立应急预案等,以降低风险发生的可能性及损失的程度。

3. 风险监控与反馈企业应建立风险监控机制,定期对风险进行监测和评估,及时调整应对策略。

同时,建立风险反馈机制,使各级管理层及时了解风险防范情况,做出相应决策。

四、结论法律管理与风险防范管理是企业经营管理中不可或缺的重要环节。

通过建立健全的法律合规机制、风险评估机制以及风险控制与应对机制,企业可以更好地管理法律风险,保障经营活动顺利进行。

同时,企业应不断完善这些管理办法,适应外部环境的变化,提升企业的风险抵御能力。

以上就是关于法律管理与风险防范管理办法的简要讨论,希望对读者有所启发。

风险管理办法

风险管理办法

风险管理办法第一章总则第一条为了防范、控制、化解、处理企业在复杂多变的经营环境中,随时可能发生或出现的风险与危机,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《公司法》、《证券法》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的规定,结合公司实际情况,特制订本办法。

第二条本办法适用于公司各部门及各分支机构、子公司的风险管理工作。

第三条本办法所称分支机构是指,公司投资参股、控股的所有分公司、办事处、子公司。

第四条本办法所称风险,是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。

第五条本办法中所称全面风险管理,是指公司围绕战略目标,通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系,包括风险管理制度体系、风险管理组织体系和风险管理系统,为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法.第六条公司风险管理基本流程主要包括以下几项工作:(一)风险管理策略的制定与实施(二)风险管理制度的制定与实施(三)风险评估(四)风险的监控报告与预警(五)风险与危机的处理(六)风险管理的监督与考核第二章风险管理的目标、原则与框架第七条公司风险管理的总体目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行;(二)保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;(三)确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;(四)保证内外部,尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通,包括编制和提供真实、可靠的财务报告;第八条公司风险管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则,确保风险管理的有效性。

(一)健全性:风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在风险管理的空白或漏洞。

(二)合理性:风险管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。

公司法律风险管理办法

公司法律风险管理办法

公司法律风险管理办法公司法律风险管理办法第一章总则第一条为了加强公司法律风险管理,维护公司合法权益,保障公司可持续经营和发展,制定本办法。

第二条本办法合用于公司内部所有法律风险管理工作。

第三条公司的法律风险管理应遵循合法、公平、公正、透明的原则。

第四条公司应当建立风险管控团队,明确风险管理部门的职责和权限。

第二章法律风险的分类第五条公司法律风险可分为合同风险、知识产权风险、劳动争议风险、税务风险、环保风险、金融风险、安全风险、诉讼风险等。

第六条公司应当按照不同类型、不同程度的风险分类进行管控。

第三章法律风险的预防与应对第七条公司应当采取多种方式预防法律风险,包括但不限于加强对合同的审查、妥善保管知识产权、合法合规开展劳动争议处理、规避非法避税行为、加强环保控制与管理、规范金融业务、完善安全管理体系、规范诉讼处理流程等。

第八条公司应当建立健全应对法律风险的机制和流程,确保预警、核实、处理和反馈环节的有效衔接。

第四章相关部门及人员的职责第九条公司负责人应当对法律风险的管理负有最终责任。

第十条法务部门是公司的法律风险管理的主要承担者,应当负责公司法律风险管理的具体实施工作。

第十一条相关部门应当积极配合法务部门,加强对法律风险的管理与控制。

第五章法律风险管理的监督与评估第十二条公司应当建立权威的法律风险管理监督机制和常态化的评估机制,对公司法律风险的管控情况进行监督和评价。

第六章附则第十三条本办法自颁布之日起执行。

第十四条对本办法的解释权归公司法务部门所有。

第十五条本办法解释权属于公司法务部门,有任何疑问可以向法务部门咨询。

所涉及附件如下:暂无(注:根据实际情况在此处补充)所涉及的法律名词及注释:1. 合同风险:指合同缔结、履行过程中引起的纠纷或者违反法律、法规、规章等规定的风险。

2. 知识产权风险:知识产权的侵权、过期、无效等风险。

3. 劳动争议风险:劳动关系纠纷所引起的风险。

4. 税务风险:税务部门对公司的缴税情况、税务合规性的审核与管理风险。

法律风险的定义、法律风险管理目的及流程

法律风险的定义、法律风险管理目的及流程

法律风险的定义、法律风险管理目的及流程一.风险的概念及分类《中央企业全面风险管理指引》本指引所称企业风险,指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为企业带来盈利等机会为标志,将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。

国家将法律风险第一次纳入了国家战略和管理层面。

二.法律风险的定义、法律风险管理目的及流程所谓法律风险,就是公司因外部法律环境发生变化或因他人违法或违约或因自身违法或违约给自身带来不利的法律后果的可能性。

公司法律风险的来源有如下三个方面:一、法律和政策环境发生变化,比如新法的颁布、旧法的废除和修改,这都会影响或改变公司的经营活动和经营行为,公司的活动或行为如不进行相应的调整,就有可能导致法律风险的发生。

如原来一些小的煤矿、造纸等一些污染环境的项目,当时的法律并没有禁止,但随着国家环境及社会环境的变化,国家禁止了这些环境项目的再生产。

因此,随着国家法律、法规的变化也会给企业带来一定的风险。

二、他人违法或违约。

三鹿事件的法律风险最初就是来自原料供应商的违约行为。

他人违约也有可能给公司造成损失或导致公司对第三人承担责任,从而引发法律风险。

三、公司自己违法或违约。

公司的任何经营行为都是法律行为,如果公司的经营行为违法,就会面临遭受法律制裁的不利后果,三鹿破产的最根本原因就是其自身的行为违反了法律规定。

同样,公司违约也会面临承担违约责任或赔偿等不利的法律后果。

法律风险一旦发生,其后果就是严重的,轻者给企业造成重大损失,重则有时甚至是毁灭性的。

三鹿的倒下就是最好的例证。

法律风险管理的目的或目标:法律风险存在于企业的经营管理过程之中,法律风险与自然风险、商业风险不同,它是可以预防并加以防范的。

关于法律风险管理的概念还没有法律上的界定,但业界认为企业法律风险管理,就是把法律作为一种资源,跳出法律适用法律,用管理的视角来帮助企业以最小的成本支出,实现利益的最大化。

2018年上市公司风险管理办法

2018年上市公司风险管理办法

2018年上市公司风险管理办法在当今复杂多变的商业环境中,上市公司面临着各种各样的风险,这些风险可能来自内部,也可能来自外部,可能是财务风险、市场风险、运营风险,也可能是战略风险、法律风险、声誉风险等。

有效的风险管理是上市公司实现可持续发展、保护股东利益、提升企业价值的关键。

因此,制定一套科学、合理、有效的风险管理办法对于上市公司来说至关重要。

一、风险管理的目标和原则(一)风险管理的目标上市公司风险管理的首要目标是确保企业的生存和持续发展。

这意味着要识别和评估可能威胁企业生存的各种风险,并采取相应的措施加以防范和应对。

其次,风险管理的目标是实现企业价值最大化。

通过有效的风险管理,降低风险损失,提高企业的盈利能力和竞争力,为股东创造更多的价值。

此外,风险管理还应有助于提高企业的决策质量,为企业的战略规划和日常经营提供可靠的依据。

(二)风险管理的原则1、全面性原则上市公司的风险管理应涵盖企业的各个方面,包括财务、市场、运营、战略、法律、声誉等。

不能只关注某一领域的风险,而忽视其他领域的风险。

2、前瞻性原则风险管理应具有前瞻性,能够预测未来可能出现的风险,并提前采取措施加以防范。

不能等到风险已经发生才采取应对措施。

3、制衡性原则在风险管理过程中,应建立有效的制衡机制,确保不同部门和岗位之间相互监督、相互制约,防止权力过度集中和滥用。

4、适应性原则5、成本效益原则在实施风险管理措施时,应权衡成本和效益,选择成本最小、效益最大的风险管理方案。

二、风险识别与评估(一)风险识别上市公司应采用多种方法和手段,对可能面临的各种风险进行全面、系统的识别。

常见的风险识别方法包括头脑风暴法、德尔菲法、流程图法、风险检查表法等。

在风险识别过程中,要充分考虑企业的内外部环境因素,包括宏观经济环境、行业竞争状况、企业战略规划、内部管理制度等。

例如,宏观经济环境的变化可能导致市场需求下降、原材料价格上涨等风险;行业竞争加剧可能导致市场份额减少、产品价格下降等风险;企业战略规划失误可能导致投资失败、业务转型困难等风险;内部管理制度不完善可能导致内部控制失效、财务舞弊等风险。

法律管理与风险防范管理办法

法律管理与风险防范管理办法

法律管理与风险防范管理办法法律管理与风险防范管理办法第一章总则第一条为加强法律管理与风险防范工作,规范组织内部及外部法律事务处理流程,维护组织合法权益和风险防范,制定本办法。

第二条法律管理与风险防范工作依法独立开展,法律部门为主要责任部门,其他部门配合工作。

第三条组织应建立健全法律管理与风险防范工作机构,明确职责分工。

第四条法律管理与风险防范工作应根据组织的实际情况,依法科学合理合规进行。

第二章法律管理第五条组织应建立健全法律档案管理制度,对组织合同、诉讼、知识产权等法律事务进行登记、归档和管理。

第六条组织应建立法律咨询制度,定期组织法律培训和与律师事务所合作,为组织提供法律咨询和法律意见。

第七条组织应建立法律风险评估机制,对组织各项法律事务进行评估和分析,及时发现和解决法律风险。

第八条组织应建立法律风险防控制度,制定法律合规要求和风险预警机制,加强对违法违规行为的监管和防范。

第九条组织应建立法律纠纷解决机制,明确处理法律纠纷的程序和责任人,协助律师事务所进行仲裁和诉讼事务。

第三章风险防范管理第十条组织应建立风险管理制度,包括风险识别、风险评估、风险管控和风险应急预案等。

第十一条组织应建立风险防范责任制,明确风险防范的责任主体和责任区域,强化风险防范的执行和管理。

第十二条组织应加强对关键业务和关键岗位的风险防控,建立相关风险防范机制。

第十三条组织应建立风险信息收集、分析和预警机制,及时发现和解决潜在风险。

第十四条组织应建立突发事件应急预案,做好危机管理和应急处理工作,保证组织的安全和稳定。

附件:1. 法律档案登记表2. 法律培训记录表3. 法律风险预警报告4. 突发事件应急预案注释:1. 合同:满足双方意愿,具有法律约束力的协议。

2. 诉讼:通过司法机关处理争议,解决法律纠纷的程序。

3. 知识产权:指人们在创作中产生的智力成果的综合称谓。

4. 律师事务所:提供法律服务的专业机构,代表当事人进行法律事务代理。

法律风险管理机制

法律风险管理机制

法律风险管理机制为实现公司对法律风险的有效防控和规范管理,建立健全公司、企业法律风险管理体系,完善法律风险管理流程,树立法律风险管理文化,制定本方案。

一、法律风险管理理念(一)企业法律风险管理企业法律风险,是指因法律法规因素所引致的由企业承担的潜在经济损失或其他损害的风险。

法律风险是指可能减损企业现有或未来收益,或使企业丧失商业机会,或阻碍企业发展的与法律有关的经营风险。

企业法律风险管理是企业分析、评价、控制法律风险的过程。

法律风险管理是一个持续和不断改善的动态过程,渗透于企业的管理活动,内生于企业各项经营管理的流程。

(二)企业法律风险管理目标及原则企业法律风险管理以构建完善的企业法律风险管理组织体系;构建分工合理的企业法律风险管理职能体系;构建科学完备的企业法律风险管理制度体系;构建高效合理的企业法律风险管理流程体系;构建健康的企业法律风险管理文化体系为主要目标。

企业法律风险管理应以企业战略目标为导向,与企业整体管理水平相适应,融入企业经营管理和决策过程,纳入企业全面风险管理体系,审慎管理,持续改进为基本的管理原则。

二、法律风险管理机制建立(一)法律风险管理机制创新1、工作内容法律部研究适合公司的法律风险防控管理办法与实施方案,创新、完善公司法律风险管理机制和防控体系,调研和考核企业法律风险管理机制的建立和运行工作。

2、工作安排公司法律部负责法律风险管理机制的创新和管理工作。

其中,法律部于来富总经理负责集团公司的法律风险管理工作,负责对法律风险管理总体工作的监督、指导;建材产业与其他产业(含下属企业)法律风险管理工作由法律部房文舒负责;地产产业与煤炭产业(含下属企业)法律风险管理工作由法律部李新艺负责;医药产业与商贸产业(含下属企业)法律风险管理工作由法律部孔馨炜负责;法律部臧卓负责法律风险管理的具体工作。

3、工作方法法律部根据公司领导指导意见,综合公司、企业各方建议,研究并不断完善公司法律风险管理机制与法律风险防控管理方法。

公司风险管理办法

公司风险管理办法

公司风险管理办法第一章总则第一条为加强集团公司内控体系建设工作,提升风险管理水平,提高集团抵御风险能力,促进集团全面、协调、可持续发展,特制定本办法。

第二条本办法的引用文件为:《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范及配套指引》、公司章程、公司董事会议事规则等。

第三条本办法所称企业风险,指未来的不确定性对集团实现发展目标的影响,按类别主要分为战略投资风险、市场风险、运营风险、财务风险和法律风险等;按层级分为公司层面风险和业务活动层面风险;按评估等级分为一般风险、重要风险和重大风险。

第四条本办法所称企业风险管理是企业内控管理工作的重要组成部分,指企业围绕总体经营目标,通过执行内控管理的基本流程,建立健全风险管理体系,以合理的成本尽可能减少各类风险对集团的不利影响,并将其产生的结果控制在预期可接受范围内。

集团公司及各二级单位应本着从实际出发,务求实效的原则,以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点,开展风险管理工作。

第五条企业风险管理目标:合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现集团战略规划。

企业风险管理基本流程:收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险应对策略和方案、通过内控体系建设完善内控管理流程和制度、通过内控评价进行风险管理的监督与改进。

第六条企业风险管理原则:一是全面性原则。

风险管理工作应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖集团公司及所属二级单位的各种业务和事项;二是重要性原则。

应当在对风险进行全面防范和控制的基础上,关注集团重要业务事项和高风险领域;三是动态管理原则。

建立持续改进的风险管理模式,对各类风险进行动态追踪和管理措施动态调整;四是管理责任追究原则。

明确责任,建立责任追究体系,对因风险管理不到位给企业造成损失的,追究相关单位和人员的责任。

第七条本办法适用于集团公司及所属事业部和全资、控股企业(以下简称“各二级单位集团参股企业可参照执行。

法律风险管理规定

法律风险管理规定

法律风险管理办法试行第一章目的第一条为规范法律风险管理,确保法律风险管理工作的稳定和高效开展,特制定本管理工作办法;第二章法律风险管理的范围第二条公司的法律风险管理体系,是由区公司和地区分公司法律风险管理工作组成的两级法律风险体系;法律风险管理工作包括重大法律风险控制和日常法律风险管理两部分内容;重大法律风险作为全公司当年度需要重点关注的风险隐患被单独提出,对其具体的管控过程,则需要贯穿于各级法律风险管理部门和相关业务部门的日常法律风险管理工作中;第三章管理办法的适用范围第三条本管理办法适用于公司的法律风险管理工作;第四章法律风险管理组织架构第四条区公司设立法律风险管理委员会以下简称委员会,全面统筹、规划、管理和负责区公司法律风险管理工作;委员会成员由公司领导和各个部门第一负责人组成;委员会的主要职责为:一制定区公司法律风险工作的方针、总体思路和工作方法;二区公司级重大法律风险审核工作;三审核、批准区公司年度法律风险管理工作计划;第五条委员会下设法律风险管理办公室以下简称办公室作为常设工作机构;办公室设在法律事务部,成员由法律事务部相关人员组成;办公室的主要职责为:一统筹、协调和管理区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作;二制定区公司年度法律风险管理工作计划,指导和审批各分公司年度法律风险管理工作计划,并监督区公司各职能部门和各分公司法律风险管理工作计划的落实;三汇总需要委员会审核的文档并提交委员会审核;四考核和评估区公司各职能部门和各分公司的法律风险管理工作实施和开展状况;五处理法律风险管理委员会的其他日常事务;第六条法律事务部设风险管理岗,全面负责法律风险管理的具体工作;主要职责为:一对口集团公司法律风险管理工作;二负责制定、完善和更新区公司法律风险管理体系、组织拟定区公司相关法律风险管理制度、流程;三指导各职能部门和各分公司日常法律风险管理工作的开展,主要负责:1根据各职能部门和各分公司提出的培训需求组织和制定培训的计划或方案,进行各种法律培训;2根据区公司法律事务工作的整体思路,主动提出培训需求并且组织实施;3对各职能部门和各分公司的业务开展过程中提出的法律审核需求提出法律意见;4对各职能部门和各分公司的日常法律风险管理工作进行检查并提出整改意见;5根据对各职能部门和各分公司日常法律风险工作的检查结果,提出综合评价并提交给法律风险管理委员会审核;四统筹、协调区公司和各分公司的重大法律风险控制工作,主要负责:1指导各职能部门和各分公司的年度重大法律风险确定和分析工作;2依据区公司各部门确认和提交的重大法律风险制定区公司下一年度重大法律风险,并提交给法律风险管理委员会审核;3审核分公司提交的下一年度重大法律风险;4落实区公司重大法律风险管控的相关责任部门并跟踪、检查和监督实施情况,根据检查和监督的结果及时提出整改意见;5检查和监督分公司重大法律风险实施情况,根据检查和监督的结果及时提出整改意见;6根据对各部门、分公司重大法律风险管理工作的检查结果,汇总并提出综合评价后提交给法律风险管理委员会审核;第七条设置各职能部门和各分公司的法律风险管理岗,主要职责为:一开展本部门和各分公司日常法律风险管理工作,主要负责:1根据业务开展情况,提出法律风险培训需求并积极参加法律风险培训;2根据法律风险管理体系要求,对日常业务开展进行内部法律初审,做到有效的事前预防;3在日常业务开展过程中,积极寻求法律事务部的事前参与,最大限度地预防法律风险的产生;4配合法律风险主管部门对日常法律风险管理工作的检查,根据整改意见针对存在的问题进行纠正,防止类似问题再次发生;二组织和实施本部门和各分公司的重大法律风险控制工作,主要负责:1制定本部门和各分公司下一年度重大法律风险及相应的控制措施;2提交法律事务部审核本部门和各分公司下一年度重大法律风险;3组织实施本部门和各分公司该年度重大法律风险控制措施;4配合法律风险主管部门对重大法律风险管理实施工作的检查,根据存在的问题,针对整改意见进行纠正,保证重大法律风险控制措施的顺利实施;第五章重大法律风险闭环管理第八条通过进行法律风险识别、分析和控制,进行动态的法律风险闭环管理,使得能够制定并实施针对重大法律风险的有效控制措施;第九条每年,法律事务部将根据不断变化的内、外部法律风险环境对法律风险清单进行补充和完善;法律风险识别包括:一重要输入:全区法律风险管理工作最新工作思路、法律事务部年度工作计划、新颁布的法律和法规等和诉讼、纠纷、用户投诉等;二关键活动:文件查阅、梳理、访谈和提炼等;三重要输出:经补充、完善的区公司、分公司法律风险清单;第十条每年,由法律事务部牵头,发起本年度区公司各部门、分公司法律风险分析工作,主要包括:一重要输入:最新区公司和分公司法律风险清单;二关键活动:各部门和各分公司根据法律风险清单进行测评,方式为小组测评和部门业务骨干测评,法律事务部则提供必要的培训和指导;三重要输出:未经审核的区公司各部门、分公司重大法律风险;第十一条法律风险控制分为区公司级重大法律风险控制和分公司级重大法律风险控制;各个分公司由于开展业务和所处法律环境的相似性,所面临的重大法律风险有可能相同;第十二条区公司级重大法律风险控制主要内容包括:一重要输入:法律事务部依据区公司各部门提交审核的下一年度重大法律风险制定出区公司级下一年度重大法律风险;二关键活动:法律事务部将区公司级重大法律风险提交给法律风险管理委员会审核;对于经法律风险管理委员会审核通过的区公司重大法律风险,由法律事务部指定责任部门制定相应的控制措施并进行审核;三重要输出:每年,由法律事务部通过公司发文的形式将本年度区公司重大法律风险控制计划下发各有关部门遵照执行;第十三条分公司公司级重大法律风险控制主要内容包括:一重要输入:各分公司制定下一年度重大法律风险;二关键活动:法律事务部审核各分公司提交的下一年度重大法律风险;对于经法律事务部审核通过的分公司重大法律风险,由各分公司制定相应的控制计划并提交法律事务部审核;三重要输出:每年,由法律事务部通过公司发文的形式将本年度分公司重大法律风险控制计划下发各分公司遵照执行;第六章法律风险管理检查评估机制第十四条法律风险检查机制设置一检查计划:法律事务部每年年初制定法律风险检查计划和总体工作方案,提交法律风险管理委员会审核并组织实施;二检查方式:检查可采取定期与不定期、现场与非现场、全面与专项、检查与自查相结合的方式进行;此外,法律事务部将根据实际情况进行突击性风险排查;三检查内容:重大法律风险控制措施实施情况;有关法律风险管理制度和流程的遵照执行情况、法律风险管理岗位设置及有关组织保障和运作情况、培训需求提出及参与情况、日常业务开展过程中部门内及专业法律审核执行情况等;四检查结果:每次检查结束后均应将检查情况形成书面报告;报告中应当全面揭示检查中发现的问题,深入分析问题的原因所在,并有针对性的提出整改纠正意见;报告应当及时送交法律事务部总经理阅示,并反馈给被检查单位,作为对检查对象评价的依据;第十五条评价机制设置;一评价内容:法律事务部在进行检查或调查之后都应进行分析评估并做出评价;评价内容为被查部门、分公司法律风险管理情况、法律风险防范意识、是否采取法律风险防范措施及其措施是否有效等;二评价方式:评价方式可以是现场评价或非现场评价,两者都应采用书面材料形式;两种方式都必须包括检查的时间、地点、检查对象、评价内容、存在问题、意见建议、评价部门等;三评价过程:评价过程应当重视协调业务拓展与法律风险管理的关系,既要保证业务的拓展、又要以规避法律风险为前提,主动避免法律风险;四评价结果:法律事务部负责将评价结果提交法律风险管理委员会审核,并将最终评价结果通过正式公文形式通知被评价的部门、分公司;区公司在考核各部门、分公司时,应征询法律事务部对该部门、分公司的法律风险管理能力和意识的评价,并将之作为考核内容之一;第七章法律风险管理跟踪整改机制第十六条跟踪整改机制设置;一通知整改单位或相关人员:法律事务部应将法律风险检查中存在的问题提出整改建议,要求其进行落实;二整改内容:整改内容应当包括但不限于在法律风险检查中发现的风险薄弱环节;三整改进程的跟踪:法律事务部负责对整改部门、分公司进行跟踪监测,监督其是否在规定期限内有效地采取补救措施或纠正措施;四整改无效的责任:法律事务部将对措施实施不到位或改进无效的部门提出批评,并视情况决定是否向法律风险管理委员会建议对其采取进一步措施;第八章资料归档管理第十七条资料归档管理是法律风险日常管理中的重要组成部分;法律事务部作为法律风险管理资料归档管理的责任部门,在要求各法律风险管理的责任部门配合资料归档管理的同时,还需要做好以下工作:一在法律风险识别、分析、控制闭环流程结束后,对相关资料进行整理归档备案;二对法律风险检查评估和整改中涉及到的相关请示、批复、检查结果,评估报告,总结,执行记录培训参与记录、法律风险审核记录等资料;三归档时间:在法律风险检查、评估活动后的10个工作日内完成资料归档;四归档形式:统一采取电子文档的形式进行;如涉及到培训参与人员登记记录等的纸质文档,则通过扫描等方式建立电子文档进行保存;第九章附则第十八条本办法由区公司发展战略部负责解释;第十九条本办法自印发之日起执行;。

公司法律风险的防范和控制

公司法律风险的防范和控制

公司法律风险的防范和控制公司法律风险的防范和控制公司法律风险是指公司在经营过程中可能面临的与法律有关的风险。

法律风险的存在可能会对公司的经营活动造成负面影响,甚至导致法律纠纷、诉讼和巨额赔偿。

因此,公司必须加强对法律风险的防范和控制,以保护自身的合法权益和稳定经营。

一、加强法律意识,完善内部规章制度首先,公司管理层必须具备高度的法律意识,了解相关法律法规,熟悉公司所在行业的法律环境。

只有明确了解法律规定,才能更好地预防和解决法律风险。

其次,公司需要建立健全的内部规章制度,明确公司各个环节的行为准则和规范。

这些规章制度可能包括公司章程、劳动合同、企业管理条例等。

通过制定规章制度,可以规范员工行为,减少违法风险。

二、加强合同管理,明确合同条款合同是企业经营活动的基础,也是法律关系的重要依据。

因此,公司必须加强合同管理,确保公司与合作伙伴之间的合同内容清晰、权益明确。

在签订合同前,公司应充分了解合同内容和条款,明确双方的权益和义务。

特别是在签署涉及重大业务或高风险项目的合同时,公司应该寻求法律专业人士的意见,确保公司的合法权益不受侵害。

同时,公司还应加强对合同的履行和执行监督,及时了解合同执行情况,防范潜在的合同风险。

如果发现合同违约行为,公司应及时采取合法措施,维护自身权益。

三、加强知识产权保护,防范侵权风险知识产权是公司的重要财产,包括商标权、专利权、著作权等。

因此,公司必须加强对知识产权的保护,防范侵权风险。

公司应及时申请、注册并维护自身的知识产权,确保其合法权益不受侵害。

此外,公司还应加强对竞争对手的监测,及时发现和应对恶意竞争或侵权行为。

四、加强财务风险监控,预防财务诈骗和洗钱风险财务风险是法律风险的一个重要方面。

公司应加强内部控制,落实财务监管责任,防范财务诈骗和洗钱风险。

公司应制定并执行严格的财务规章制度,明确财务流程和审批程序。

同时,建立相应的内部审计体系,定期对财务活动进行监控和检查,及时发现和纠正违法行为。

法律风险管理办法

法律风险管理办法

法律风险管理办法随着社会的发展和企业的壮大,法律风险也变得越来越普遍和重要。

如何合理有效地管理企业的法律风险,已成为企业管理中一项迫切需要解决的问题。

为此,本文将介绍法律风险管理的重要性,以及如何制定和实施有效的法律风险管理办法。

一、法律风险管理的重要性法律风险是指因违反法律法规而可能遭受的罚款、行政处罚、刑事责任等不良后果。

对于企业而言,法律风险不仅会直接影响企业的经济利益和声誉,还可能导致企业的生产经营活动受到限制或停止。

因此,建立健全的法律风险管理体系,有利于企业降低法律风险所带来的不良后果,保护企业的合法权益。

二、制定法律风险管理办法的基本原则1. 法律依据原则法律风险管理的核心是遵守法律法规,因此制定法律风险管理办法必须以国家法律法规为依据,确保企业合法合规经营。

2. 风险防范原则法律风险管理是一项预防性管理,其目的是降低法律风险的概率和影响。

因此,制定法律风险管理办法必须以风险防范为核心,采取积极的管理措施,加强对风险的识别、分析、评估和预警。

3. 综合管理原则法律风险涉及多个方面,包括合同管理、知识产权保护、环境保护、劳动用工等。

因此,制定法律风险管理办法必须采取综合管理的方式,充分协调各个领域的管理工作,确保法律风险管理全面、系统、协调。

三、实施法律风险管理办法的具体措施1. 建立法律风险管理体系建立法律风险管理体系是保证法律风险管理工作有效开展的基础。

具体措施包括:(1) 确定法律风险管理的机构和责任人,明确管理职责和工作流程;(2) 制定并落实法律风险管理目标和指标,建立风险评估和监控机制;(3) 健全法律风险管理档案和信息管理系统,保证信息准确、及时、完整。

2. 加强对法律环境的监测和分析法律风险的变化与法律环境密切相关,加强对法律环境的监测和分析,有利于发现和预防潜在的法律风险。

具体措施包括:(1) 定期关注政策法规的变化,及时采取相应措施;(2) 加强对涉诉诉讼案件的跟踪分析,掌握法律风险的走势和特点;(3) 组织专业人员对有关领域的法律风险进行分析研究,提出风险防范和控制策略。

法律风险管理制度三篇

法律风险管理制度三篇

法律风险管理制度三篇篇一:法律风险管理制度1主题内容与适用范围本制度规定了公司法律风险管理的适用范围、管理目标、管理职能、权责分工、管理内容和程序。

本制度适用于公司法律风险的管理,本制度亦适用于子公司,参股公司亦可参照执行。

2引用文件《国有企业法律顾问管理办法》《中央企业全面风险管理指引》《中国兵器工业集团公司法律风险管理标准化规范》3术语本制度所称法律风险,是指单位违反法律规定或运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。

本制度所称法律风险管理,是指围绕公司总体经营目标,通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理标准化规范,培育良好的法律风险管理文化,建立健全法律风险管理体系,为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。

4管理目标围绕公司生产经营管理目标,建立法律风险管理的长效机制,保障公司依法经营、依法决策,依法管理,避免、减少或挽回因法律风险而导致公司利益损失或信用降低等负面影响,切实维护公司合法权益。

5管理职能本制度规定了法律风险的管理原则、各级领导及职工的职责、体系及制度建设等。

6权责分工公司法律风险管理工作由总经理领导,总法律顾问牵头,由法律事务部门归口管理。

7管理内容和程序7.1法律风险管理流程图(见图1)7.2原则7.2.1公司应当从法律风险意识培育及提高、法律风险管理体系建设、重大事项决策的法律风险管理、规章制度的法律风险管理、合同管理、知识产权的法律风险管理、纠纷的法律风险管理、法律风险自查和考核评价等方面进行法律风险管理和控制。

7.2.2公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律控制和事后法律补救措施。

公司重点建立事前法律风险管理机制,关注制度建设和制度的有效实施。

7.2.3公司法律风险管理按照统一业务规范标准,统一责任体系,公司统一领导,法律风险部门专业管理、各单位各负其责的体系组织实施。

7.2.4公司围绕总体经营目标开展法律风险管理意识的培育、提高的相关工作,致力于在公司各层级、各岗位员工中形成良好的法律风险管理意识,不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。

法律风险管理办法

法律风险管理办法

法律风险管理办法概述在现代社会中,法律风险是企业面临的一个重要挑战。

企业在日常运营过程中,会涉及许多法律事务和法律合同,但随之而来的同时也带来了法律风险。

如果企业不能有效地管理和控制这些风险,将可能面临法律诉讼、罚款甚至倒闭的风险。

因此,建立一套完善的法律风险管理办法对企业来说至关重要。

一、风险识别和评估有效的法律风险管理始于对风险的识别和评估。

企业应该意识到,法律风险可能存在于各个方面,例如合同纠纷、劳动纠纷、知识产权纠纷等。

企业应该对其业务活动中可能引发的法律风险进行全面的分析,并评估其对企业的影响程度和可能的损失。

同时,企业还应定期审查、更新风险识别和评估,以适应法律环境的变化。

二、合规体系建设法律风险管理的核心在于建立一个有效的合规体系。

企业应建立一套完善的内部合规制度,明确各部门和员工在业务运作中的合规责任和规范。

这包括但不限于制定合规手册、合规流程图和内部合规规定。

企业还应定期对合规体系进行评估和修订,确保其符合国家法律法规的要求。

三、法律风险防控根据风险识别和评估的结果,企业应采取相应的风险防控措施。

这包括但不限于以下几个方面:1. 内部审查和监控:企业应建立内部审查和监控机制,及时检测和纠正违反法律合规的行为。

内部审查和监控的方式可以包括定期进行内部合规检查、雇佣内部合规团队和建立风险预警系统等。

2. 合同管理:合同是企业与外部合作伙伴之间的法律约束,因此,合同管理对于法律风险管理至关重要。

企业应建立一个高效的合同管理系统,确保合同的签订、履行和解决争议的合规性。

3. 员工培训和教育:员工是企业的重要资源,也是法律风险管理的重要环节。

企业应定期开展员工培训和教育,提高员工的法律合规意识和风险防范能力。

四、风险溯源和教训总结在法律风险管理中,风险溯源和教训总结是一个重要环节。

当企业发生法律风险事件时,应及时对事件进行调查,找出风险的根源并采取相应的纠正措施。

同时,企业还应总结教训,建立案例库,供以后参考和学习。

法律风险管理办法

法律风险管理办法

法律风险管理办法第一章总则第一条为了进一步增强新疆能源研究院有限公司(以下简称“研究院”)法律风险管理能力,有效防控法律风险,促进研究院持续、健康发展,根据《公司法》,结合研究院实际情况,制订本办法。

第二条本办法适用于研究院及各部门的法律风险管理工作。

第三条研究院企业管理部是法律风险归口管理部门(以下称“归口部门”),研究院内各部门是法律风险管理执行部门(以下称“执行部门”)。

第四条本办法所称的法律风险,是指基于法律规定或者合同约定,由于研究院内外部环境及其变化或者研究院及其利益相关者的不作为或者作为,而对研究院产生负面影响的可能性。

本办法所称法律风险管理,是研究院全面风险管理的重要组成部分,是指针对法律风险开展的风险识别、风险测评、风险分析、风险控制、控制实施评估等一系列管理活动。

第五条法律风险管理工作应当遵循下列原则:(一)以研究院战略目标为向导。

法律风险管理应当与研究院总体战略目标相适合,促进战略目标的实现。

(二)与研究院经营管理相融合。

法律风险管理应当融---------------------------------------------------------精品文档入研究院经营管理活动,成为其有机组成部分。

(三)全员参与。

研究院所有部门及员工都应当参与法律风险管理,并履行相应的风险管理职责。

(四)持续发展.法律风险管理应当根据研究院内外部环境变化不断完善,实现持续发展。

(五)坚持合法性、可行性和效益性.研究院用合法的手段防控法律风险,法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性,应当考虑成本与收益之间的关系。

第六条法律风险管理的目标,是以制度、流程建设为重点,形成法律风险管理的长效机制,逐渐建立一个全面、规范、动态的法律风险管理体系,将法律风险的防范和控制延伸到经营管理的各个环节,将法律风险防范和控制的职责落实到研究院各部门、各岗位,形成法律风险管理的合力,最终形成法律风险管理的有效管控机制.第二章机制与职责第七条研究院管理层或者由研究院领导及相关部门负责人组成的法律风险管理委员会是法律风险管理决策机构,履行下列职责:(一)批准法律风险管理的制度、流程;(二)批准法律风险控制计划;(三)对有关法律风险管理的重大事项进行决策;---------------------------------------------------------精品文档(四)其他应当由法律风险管理决策机构履行的职责。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

法律风险管理办法
第一章总则
第一条为明确法律风险管理责任,有效应对法律风险,确保公司持续、稳定、健康地发展,根据国家法律法规及集团有关规定,结合公司实际,制订本办法。

第二条本办法所称法律风险是指公司违反法律规定或运用法律不当而导致公司承担法律责任或处于其他不利状况而给公司造成损害的可能性。

第三条本办法所称的法律风险管理是指公司围绕总体经营目标,通过在经营管理的各个环节中执行法律风险管理标准化规范,培育良好的法律风险管理文化,建立健全法律风险管理体系,为实现全面风险管理目标提供合理保证的过程。

第四条本办法所称法律风险责任是指因未执行公司法律风险管理制度、规定等而应承担的责任,包括但不限于岗位法律风险责任、部门法律风险责任和跨部门重大法律风险控制管理责任。

第五条公司法律风险管理应坚持合法性、可行性和效益性原则:
(一)法律风险管理工作应当与公司总体战略目标相适应,促进战略目标的实现。

(二)法律风险管理工作应当融入公司经营管理活动,成为其有机组成部分。

(三)公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理,并履行相应的风险管理职责。

(四)法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善,实现持续改进。

(五)法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性,同时考虑成本与收益的关系。

第六条法律风险管理工作方针:战略前瞻防源头,过程控制重实效。

标准规范尊程序,科学谋划保发展。

第七条法律风险管理目标:以标准化规范工作为重点,逐步建立健全公司法律风险管理体系,将法律风险的防范和控制延伸至经营管理的各个环节,使法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位,形成法律风险管理的合力,力争企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%,杜
绝重大法律纠纷案件,最终形成法律风险管理的长效管控机制。

第二章法律风险管理责任体系
第八条法律风险管理工作实行统一领导、分级负责、部门配合、员工履责的责任体系。

第九条法律风险管理按照“业务工作谁主管,法律风险谁负责”的责任承担原则,主要负责人是公司法律风险管理的第一责任人;各部门、单位领导是本部门、本单位法律风险管理的第一责任人。

(一)主要负责人的主要职责:
1、接受法律事务机构负责人或法律顾问有关法律风险防范管理的工作汇报,支持法律事务机构人员正确履职,顺利开展工作;
2、协调处理涉及法律风险防范的重大事项,决定有关法律风险解决管理方案及措施的实施;
3、决定对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等;
4、其他应当由主要负责人履行的职责。

(二)其他经营管理者的主要职责:
1、协助主要负责人处理业务范围内涉及法律风险管理事项,对分管工作负法律风险领导责任;
2、熟悉决策事项法律风险管理流程,对涉及法律风险管理事项作具体部署和指导;
3、其他应当由其履行的职责。

(三)各部门、单位领导的主要职责:
1、执行公司法律风险控制制度,落实法律风险防范措施,对本部门、本单位法律风险负主要责任;
2、修订本单位职责涉及的各种法律风险管理文件,签订法律风险目标责任书;
3、及时与公司法律事务机构协商、沟通涉及重大权益的法律风险管理事项,按时报送法律风险信息;
4、对本部门、本单位员工进行经常性的法律风险管理教育和培训,提高员工法律风险管理意识;
5、其他应当由其履行的职责。

(四)公司法律事务机构职责
1、负责制订公司法律风险管理的基本制度和政策措施,并组织实施;
2、检查指导分子公司法律风险管理制度的执行情况;
3、协调处理法律风险事项;
4、对各单位、各部门法律风险管理工作进行考核评价;
5、完成公司领导交办的其他工作。

(五)法律风险管理人员的主要职责:
1、正确执行国家法律法规,对重大经营决策提出法律意见,防范法律风险;
2、参与重大经济活动和经营决策,提供法律咨询,以使管理与经营活动中的法律风险得到及时防范和控制;
3、起草或参与起草、审核规章制度,并对规章制度的合法性进行审查;
4、参与企业重大合同的谈判、起草工作,并对合同进行审查,防范合同风险;
5、参与改制、分立、合并、破产、清算、投融资、担保、租赁、权利转让、招投标及重组、上市等重大经济活动,起草或审核有关法律文书,处理有关法律事务;
6、负责或参与工商登记工作,办理登记、注册、年检等法律事务;
7、负责专利、商标、商业秘密、著作权等知识产的法律保护事务;
8、对员工进行法制宣传教育及提供有关的法律咨询;
9、管理诉讼、仲裁事务,接受法定代表人的委托,代理其参加调解、仲裁、诉讼及其他非诉讼法律活动,协助清理债权、债务,维护公司的合法权益;
10、负责办理领导交办的其他法律事务。

第三章法律风险管理工作流程
第十条法律风险管理流程主要包括收集风险管理初始信息、风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案以及风险管理的监督与改进五个环节。

第十一条公司所属各单位、部门根据职能分工,确定的重大事项和经营风险法律防范控制事项范围,分别收集与法律风险有关的原始信息、基础资料。

第十二条各单位、部门将收集的法律风险初始信息及时进行必要的筛选、分类、组合,识别出可能造成法律风险的因素,报送法律事务机构。

不能确定的法律风险初始信息应当由法律事务机构协助进行识别。

第十三条法律事务机构应指导各相关单位针对不同的法律风险制定具体管理解决方案,采取有效措施减少风险发生,使法律风险处于可控制的状态。

第十四条各单位、各部门为法律风险管理解决方案的组织实施部门,应当将方案的组织实施情况及时反馈给法律事务机构。

法律事务机构应当对措施及方案的实施情况作出分析、评价,提出调整或改进意见,并督促落实。

第十五条法律事务机构有权对法律风险管理制度和政策执行情况进行日常检查,对检查中发现的问题有权及时采取措施,防止法律纠纷的出现,相关部门应积极配合。

第四章法律风险管理信息报告
第十六条公司对法律风险管理实行动态监控和定期报告制度。

各单位、部门应当定期向法律事务机构报告以下法律风险信息:
(一)已经发生或可能发生的法律问题、合作争议、纠纷苗头等可能造成法律风险的具体事项;
(二)法律风险管理工作的专项检查情况与全面自查情况;
(三)开展法律风险管理工作取得的经验和做法;
(四)法律风险管理工作的年度工作总结;
(五)与法律风险管理有关的其他信息。

法律事务机构针对报告反映的问题会同业务部门制定具体的管理解决方案,减少风险发生,使法律风险处于可控状态。

第十七条法律风险报告应同时报送公司领导、相关单位和部门。

第五章法律风险管理的考评与激励
第十八条法律事务机构负责对公司各单位、部门法律风险管理工作进行指导、检查、考评。

第十九条法律风险管理工作作为各单位、部门经济责任制考核的重要内容之一,纳入公司月度考核奖惩体系,单位经营者(管理者)的管理职责、业绩考核、责任,在年度法律风险管理目标责任书中予以明确。

第二十条各部门、各单位负责人或直接责任人在法律风险管理工作中发生以下情况的,公司根据具体情况给予通报批评、警告等纪律处分,并扣罚该部门负责人年薪的2~5%,扣除直接责任人的全年绩效薪酬:
(一)违反法律法规和公司规章制度出现重大法律风险或给公司造成损失的;
(二)未及时将生产经营活动中发生的法律风险事项报送法律事务机构给公司造成损失的;
(三)法律风险事项经法律顾问审查后提出法律风险解决方案或修改补充意见,但责任单位或责任人拒绝执行而给公司造成损失的;
(四)分管的法律风险管理工作不符合集团要求,整改后仍不合格导致公司未通过集团的考核定级的;
(五)未按岗位要求对本单位、本部门员工进行经常性的法律风险管理教育和培训的;
(六)违反公司相关规定的其他情形。

第二十一条法律风险事项因法律顾问审查失误造成经济损失或其他损失的,应当追究法律顾问失职责任。

第二十二条对在法律风险管理工作中做出突出贡献的有关人员和法律顾问给予表彰和奖励。

第六章附则
第二十三条本办法未尽事宜按公司有关制度和规定执行。

第二十四条各子公司可参照本办法执行。

第二十五条本办法由公司法律事务机构解释。

本办法自下发之日起施行。

相关文档
最新文档