2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习7)(20201209082620)
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。
A.货币市场和资本市场B.股票市场和金融市场C.证券市场和外汇市场D.现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析：A。
在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
【第3题】()是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业答案：C解析：C。
诚实守信是基金职业道德的核心规范。
基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。
基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作答案：D解析：D。
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》
2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》1、以下证券价格指数中，出现最早的是( )。
A.中证全债指数B.道琼斯股票价格平均指数C.沪深 300 指数D.标准普尔 500 指数【答案】B2、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是( )。
A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数【答案】C3、按计息方式分类，债券可以分为( )。
A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】A4、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险【答案】C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料【答案】C6、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。
A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支【答案】C7、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案单选题（共20题）1. （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。
以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。
A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C2. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）B.认购费=认购金额×认购费率C.认购费=净认购金额×认购费率D.认购费=认购金额×（1-认购费率）【答案】 C3. 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。
A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】 D4. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5B.15C.10D.20【答案】 B5. (2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（）。
A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A6. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。
I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、Vb. i、n、川C. i、n、m、vD. n、v【正确答案】C2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于（）的,基金合同自动终止。
A. 5000万元B. 1000万元C. 1亿元D. 2亿元【正确答案】D3、目前我国基金代销机构包括（）。
I商业银行、证券公司n期货公司、保险机构m证券咨询机构、独立基金销告机构IV信托公司、资产管理机构a. i、mb. i>nc. i、u、md. i、u、m、v【正确答案】c4、关于指数基金，以下表述错误的是（）A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF联接基金是一种指数基金C. ETF基金是一种特殊的指数基金D. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现【正确答案】B5、圭寸闭式基金上市交易的条件包括（）I基金合同期限5年以上n基金募集金额不低于2亿元人民币m基金份额持有人不少于iooo人V公司自有资金认购不少于1000万元人民币【正确答案】B6依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）oI、契约型基金U、公司型基金川、开放式基金W、封闭式基金a. i>nb. i>n>mC. n>m>wD.【正确答案】A7、关于基全分类，以下说法正确的是（）A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B. 基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具D. 基金中的基金仅投资于其他基金份额【正确答案】C8、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人A. 1B. 2C. 3D. 4【正确答案】C9、关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）A. 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B. 当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐C. 基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量D. 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为【正确答案】C10、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(备考7)
1.关于卖空交易，下列说法正确的是()。
A.投资者借入资金购买证券B.平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途C.投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出D.会缩小投资收益率或损失率【答案】C【解析】A项，在我国，保证金交易被称为"融资融券"，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易;B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的;D项，融券业务同样会放大投资收益率或损失率。
2.以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的化算法是()。
A.执行偏差算法B.跟量算法C.时间加权平均价格算法D.成交量加权平均价格算法【答案】A【解析】执行偏差算法是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的化算法。
3.()流动性较好，买卖价差小。
A.大盘蓝筹股B.小盘股C.新兴市场股票D.绩优蓝筹股【答案】A【解析】买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小;小盘股则反之。
4.基金管理人常用()进行风险对冲。
A.单一对冲工具B.一篮子对冲工具C.定制的对冲工具D.以上均不正确【答案】B【解析】基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转换过程中进行风险对冲。
市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往不能满足需要，而定制的对冲工具成本昂贵，且引入了对手方风险，常用方式是使用一篮子对冲工具对风险进行拟合。
5.在报价驱动市场中处于关键性地位的是()。
A.做市商B.经纪人C.个人投资者D.机构投资者【答案】A【解析】做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。
6.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有()。
2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)
2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(共50题)1、关于基金销售机构，一下表述正确的是( )A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】B2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上【答案】D3、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超时场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】C4、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是( )A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险B.其投资目标是紧密跟踪目标指数C.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)D.通常采取开放式运作方式【答案】A5、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。
这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为?A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】D6、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备( )等功能Ⅰ.分权制约Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复B.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】B7、按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做( )Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员A.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】A8、关于资产管理的特征，以下表述正确的是( )A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值【答案】A9、某QDII基金披露的以下信息，错误的是( )A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】D【10-12题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规(部分)
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规（部分）1、投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合()。
A.收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产C.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产D.理应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产参考答案.B2、投资者赎回100000份基金，昨日基金净值是1.024，当日基金净值是1.025，赎回费率是0.25%，那么赎回费是()元。
A.256.25B.250C.256D.256.23参考答案.A3、基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.10B.20C.5D.3参考答案.A4、下列关于金融机构的说法，错误的是()。
A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用参考答案.C5、当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具不包括()。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.期限在1年以内(含1年)的债券回购C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.期限在1年以内(含1年)的可转换债券参考答案.D6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是()。
Ⅰ、未知价交易原则Ⅱ、确定价原则Ⅲ、金额赎回原则。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
2019年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案
2019年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构【答案】D2、拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息【答案】A3、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。
A.必须现金替代B.可以现金替代C.选择现金替代D.禁止现金替代【答案】C4、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。
A.对基金投资人风险承受能力进行调查B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配C.对基金管理人进行审慎调查D.对基金产品的风险等级进行设置【答案】B5、以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作【答案】B6、根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )。
2019年3月基金从业资格考试真题及答案(基金法律法规)
2019年3月基金从业资格考试真题及答案基金法律法规1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是( )A. 不得登陆专业人士的推荐性文字B. 不得和基金招募说明书同时刊登C. 不得有选择性的披露重大信息D. 不得预测基金的投资业绩【答案】B3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是( )Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的( )A. 投资人利益优先原则B. 及时原则C. 差异性原则D. 全面性原则【答案】B6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是( )Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是( )A. 管理人可以接受全额赎回申请B. 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C. 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指D. 定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D. 张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】C9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )职业道德要求。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及
答案
1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。
A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。
A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。
A. 责令基金管理公司实行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时，符合专业审慎原则的是
( )。
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存有广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验能够遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《基金法律法规》精选重点题[七]
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2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《基金法律法规》精选重点题[七]一、单选题-1/知识点：章节测试基金资产运作情况主要表现( )并具体反映到基金资产净值的波动上。
A.证券资产的利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.以上都是二、单选题-2/知识点：章节测试基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门三、单选题-3/知识点：章节测试下列可视为合格投资者的是(? ? ?)。
Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ．中国证监会规定的其他投资者A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是( )。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场五、单选题-5/知识点：章节测试下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是( )。
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术六、单选题-6/知识点：章节测试基金销售人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。
A.中国证监会B.地方证监局C.基金业协会D.以上都是七、单选题-7/知识点：章节测试下列不属于基金业在金融体系中的地位与作用的是( )。
A.为机构投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系八、单选题-8/知识点：章节测试基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚九、单选题-9/知识点：章节测试基金客户服务的核心服务理念是( )。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习7)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习7）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习7），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、基金市场营销的特殊性不包括()A持续性B服务性C规范性D全面性参考答案：D解析：、基金市场营销的特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。
2、关于基金销售人员的行为，以下正确的是()A与投资者共担基金投资风险B明确提示基金投资风险C优先维护基金销售机构的利益D向投资者承诺收益参考收益：B解析：此题为明显得常识性内容3、基金销售机构公示的而从业资质人员信息，可以不包括()A所在营业网点B从业资质证明C从业资质证明编号D从业年限参考答案：D解析：基金销售机构公示的而从业资质人员信息，可以包括但不限于姓名、从业资质证明及编码、所在营业网点等信息。
4、基金的宣传推介应当突出()A“业绩稳定”B“有保障、高收益”C“投资风险”D“尽享牛市”参考答案：C解析：基金的宣传推介应当突出投资风险。
5、以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是()A声明基金的过往业绩并不预示其未来表现B基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现C使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩D以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现。
参考答案：D解析：基金管理人管理的其他基金过往业绩并不能保证基金未来的业绩表现。
6、根据投资人风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是()的法定业务。
A基金投资顾问机构B基金注册登记机构C基金销售支付机构D基金销售机构参考答案：D解析：基金销售适用性是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
7、基金销售适用性管理制度的主要内容不要求包含()。
A对销售人员进行审慎调查的方式和方法B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C对基金产品的风险等级进行设置D岁基金产品进行风险评价的方式和方法参考答案：A解析：选项A应是对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。
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2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法
律法规
（预习7）
A.健全性原则
B.即时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
『参考答案』B
『答案解析』本题考查内部控制的五原则。
基金公司内部控制的原则包括：健全性原则' 有效性原则、独立性原则、相互制约原则' 成本效益原则。
0是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.健全性原则
.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
『参考答案』B
『答案解析』本题考查内部控制的五原则。
有效性原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后实行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未即时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了0原则。
A.有效性
C.独立性
D.相互制约性
『参考答案』A
『答案解析』本题考查内部控制的基本原则。
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适合基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提升公司经营效率' 财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。
该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则0 o
A.独立性原则
•有效性原则
C.相互制约原则
D.健全性原则
『参考答案』D
『答案解析』本题考查内部控制的基本原则。
健全性指内部控制理应包括公司的各项业务' 各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是0。
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会对业务的监督管理
『参考答案』D
『答案解析』本题考查基金管理人内部控制的层次。
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
基金管理人内部控制的要素不包括0 0
A.内部监控
B.管理层授权
C .信息沟通
D.控制活动
『参考答案』B
『答案解析』本题考查内部控制的要素。
基金管理人内部控制的要素包括：控制环境、风险评估、控制活动' 内部监控' 信息沟通。
内部控制的目标是在一定范围内0经营风险，提升基金管理人的经营效益。
A.避免
B.降低或消除
C.控制
D.转移
『参考答案』B『答案解析』本题考查内部控制的目标。
内部控制
的目标是在一
定范围内降低或消除经营风险，提升基金管理人的经营效益。
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是0。
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.内部控制政策『参考答案』D『答案解析』本题考查内部控制制度的组
成。
基金管理公司内部
控制制度组成部分包括：基本管理制度、内部控制大纲' 部门业务规章等部分组成。
基金管理公司理应设立督察长，对0负责，经0聘任，报证监机构核准。
A.董事会，董事会
B.监事会，经理
C •总经理，董事会
D.董事会，监事会
『参考答案』A
『答案解析』本题考查督察长。
基金管理公司理应设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
基金交易应实行0 ,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或
者直接实行交易。
A.投资对象备选库制度
・集中交易制度
C.审查制度
D.投资决策授权制度
『参考答案』B 『答案解析』本题考查基金投资活动的内部控制。
基金交易应实行
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接实行交
集中交易制度，
基金管理人应建立电子信息数据的0和备份制度，重要数据理应
0并且长期保存。
A.即时保存，本地备份；
・即时保存，异地备份；
C.定期保存，异地备份；
D.定期保存，本地备份；
『参考答案』B
『答案解析』本题考查基金公司信息技术控制的主要内容。
基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据理应异地备份并且长期保存。