期货营业部现场检查总结报告

期货营业部现场检查总结报告

总部稽核部：

检查人员查阅了营业部制度文本、交易风控录音、回访录音、机房、财务凭证、人员资格证书、合同、居间协议等书面资料，询问了在岗正式员工，查看了营业部场地、设施和办公环境，对**营业部自身管理进行了较为详尽的检查，现将检查结果报告如下：

一、按**证监局的要求准备现场检查资料清单如下。

1、经营许可证、营业执照

2、营业部所有制度文件（请制作目录，并按顺序整理好）

3、营业部负责人承诺函

4、营业部工作人员清单（含实习、见习人员，至少包括姓名、岗位、

从业资格证号、任现职时间）

5、中期协网站打印从业人员名单财务人员会计从业资格证

6、营业场所产权证或租赁合同

7、营业场所消防验收合格证明

8、交易期间技术人员值守情况说明（含技术人员联系方式）

9、系统组成、网络拓扑等业务系统结构文档

10、计算机设备台账

11、计算机设备管理的日常管理、登记文件

12、2012年开户情况汇总表（见附件1）、开户合同和影像资料

13、公司对开户合同签署人的授权文件

14、客户档案收、发和借阅登记

15、空白合同出入库、领用、回收、作废等登记台账

16、有电话委托业务的营业部：准备电话委托业务相关文档

17、营业部居间人清单和居间合同、居间人档案等相关文档

18、2012年客户回访录音和回访工作底稿

19、2012年的财务凭证复印件

20、2012年度营业部开户情况汇总表

二、合规

1、查看投资者教育园地：期货交易相关法规、期货交易所业务

规则、经纪业务流程，风险管理制度，监管部门、协会、交易所制作的投资者教育宣传材料，期货基础知识，居间人信息公示、公司客户投诉流程等。

2、营业部是否做到四统一。

3、营业部经理承诺书取走。

4、查看营业部所有制度文件目录，并要求刻录光盘取走。

5、查看公司网站，否有在**营业部页面公示居间人及承诺书，

是否有投诉电话及投诉流程。

6、合规回访录音抽查5个录音，调阅后要求刻录光盘并截图录

音页面打印取走。

7、调阅一客户的首访录音、居间回访录音、季度合规回访录音要

求刻录光盘取走。

三、风控交易

1、调阅2012年12月录音、一客户交易录音，要求刻录光盘并打印截图取走。

2、调阅2012年1月份风险通知客户录音要求刻录光盘并打印截图取走。

3、查看风控系统功能，查询是否由总部统一结算。并打印风控系统页面截图取走。

4、查看交易系统柜台，并询问交易员离开多少时间内能自动锁住交易系统。并要求做好密码管理。

四、财务

1、抽查2013年2月份的财务凭证，并复印2013年2月份的所有员工的工资表取走。

2、查看财务岗的柜员系统的功能。并打印柜台系统的页面截图取走。

3、询问是否有自有的保证金账户？

4、询问自有资金账户的管理，报销的流程，U盾的管理是否有分开，密码是否有区分，查看是否由财务岗位一人就能取钱。

5、查看财务用友，打印页面截图页面取走。

五、技术信息(后附技术检查详细注意事项)

1、系统组成、网络拓扑业务系统结构文档取走。

2、交易期间技术人员值守情况说明文档取走。

3、营业部固定资产台账文档取走。

4、查看IP/MAC绑定并做测试是否绑定。并打印IP/MAC绑定页面

截图取走。

5、营业部设备区域情况说明文档取走。

6、查看宽带线路流量及流量图，并打印截图页面取走。

7、查看防火墙日志，并打印截图页面取走。

8、查看机房月度报告等。

开户、居间管理

1、2012年度的开户汇总表。

2、抽查9个客户的开户合同、并复印开户合同客户的所在签字页取走，9个开户资料及影像资料的电子要求刻录光盘取走。

3、复印居间人的居间协议、2012年度的对居间人的视频培训截图打印，打印培训课程。复印居间测试卷。

附：技术检查重点信息

一、4条：检查注意会打开防火墙，查看软件限制情况，并且会试登软件看看能不能进去。

检查ip绑定情况，并且会修改地址看看能不能上网

检查线路流量图和防火墙日志备份：

四、3，检查新旧台账记录。有更换的要留底单