第十章 经济增长和经济周期

6、制度条件
• 一个经济要发展，必须具有内在活力，促进人们都努力
工作和创新。市场机制的积极功能在于它一方面提供了 创新激励，另一方面拓展了创新空间，因而创造了一种 激活和鼓励创新的环境。
• 从经济学角度看，创新激励或创新动力取决于创新给创
新主体带来的净收益，因而，创新动力大小可以用创新 总收益减去创新总成本（包括风险成本）的净剩余来表 示。
第九章 经济增长和经济周期
• 第一节 经济增长 • 第二节 哈罗德增长模型 • 第三节 索洛增长模型 • 第四节 经济周期
学习目标
• 了解经济增长的含义，掌握实现经济增长的源泉 • 了解哈罗德模型关于经济稳定增长的条件和路径.
• 在熟练掌握索洛模型主要内容的基础上，能够运
用该模型来分析经济增长的条件
• 地理决定论不可取。
2、资本积累
• 通过资本积累提供物质资本。物质资本是用
来生产商品和劳务的技术设备及其附属物的 存量，又简称资本。
• 常识告诉我们，工具，专业化设备等资本条
件，能够极大地提高一个社会的生产率。
• 资本存量是一国经济发展和生活水平的重要
因素。
• 资本存量不是天上掉下来的。今天资本存量
• 从经济学角度看，创新激励或创新动力取决于创新给创
新主体带来的净收益，因而，创新动力大小可以用创新 总收益减去创新总成本（包括风险成本）的净剩余来表 示。
• 市场机制另一基本功能是协调社会经济活动。如资本应
当投向何方？应当出口什么和进口什么？外资进来投向 什么部门？什么技术应当得到广泛运用？所以这些问题， 都不能从他们本身涉及的关系中得到回答，而需要用到 市场和价格机制协调。
人均收入 （现价美元）
瑞士
36 790
泰国
1 980
日本
35 920
中国
900
美国
34 640
印度
460
香港
25 780
赞比亚
330
法国
22 880
尼泊尔
240
韩国
9 490
资料来源：World Development Indicators Database April 2004
长期经济增长国际比较
长期增长的“70”规则
• 美国经济学家曼昆提出。 • 某个变量年增长率为X%，则该变量在70/X年内翻
一番，因而称作“70规则”。
• 从这一规则看，如果甲国经济增长率为1%，它的
GDP翻一番需要70年，而乙国经济增长率为3%， 翻一番时间仅为70/3或23年。也就是说，即便甲 乙两国人均收入起点水平大体相同，2个百分点增 长率差别在100年后会导致3-4倍的巨大收入差别。 复利式增长可能会在较长时期导致极为惊人的结 果。
5、技术进步
• 现来自百度文库经济增长理论认为，只有储蓄积累而没
有技术进步的经济，其增长过程存在上限， 即在某个较高收入水平就会出现停滞，实现 经济持续增长的必要条件是加入技术升级。 技术进步是现代经济长期增长的发动机。
• 明智的科技政策至少应当包含两方面内容。
一方面应当直接扶持基础科技研究。另一方 面，对于科技发现成果潜在具有可排他性质 的研究开发活动，应当利用专利制度鼓励民 间部门介入。
6、制度条件
• 可以把制度因素理解为有关经济体制和政策安
排的总和，它所涉及的中心问题，是如何合理 界定市场与政府的边界。
• 市场经济体制虽然存在很多问题，但是在总体
上具有不可被政府行为替代的基本经济功能， 因而应当充分发挥市场机制作用。政府应当承 担监管者和规则制定者的功能，而不应充当所 有者和经济活动直接决策者。这一认识是从20 世纪人类经济史中总结得来的重要经验。
• 有关地理和气候因素影响经济水平的具体机制还缺少有
说服力研究证据，但地理位置与经济增长之间至少存在 统计相关性。
1、自然条件
• 自然资源对经济发展的作用是有限的。自然
资源匮乏的国家也可能创造很高的生产率并 享受富裕生活水平。
• 吃生鱼片的日本是资源极为匮乏的国家，然
而，由于它成功地利用了国际分工和贸易条 件，加上勤奋努力，结果变成经济发达水平 很高的富裕国家。相反，无论是温带地区或 是拥有海岸线的经济，仍有不少处于相对落 后状态。
2667 13589
阿根廷
1900-1987 1284
3302
印度尼西亚 1900-1987 499
1200
巴基斯坦
1900-1987 413
885
印度
1900-1987 378
662
孟加拉国
1900-1987 349
375
年均增长率（%） 3.00 2.39 2.15 2.07 1.64 1.36 1.09 1.01 0.88 0.65 0.08
1、自然条件
• 地理位置和气候条件：可以观察到，除了很少几个例外，
被陆地包围、没有海岸线的国家一般比较贫穷。被陆地 包围地区运输成本很高，发展国内市场和参加国际贸易 比较困难。
• 另外，温带国家与热带国家在成为高收入国家的机会上
存在悬殊的差异。美国，西欧，日本等发达国家几乎全 部处于温带，只有两个城市经济属于例外：新加坡和香 港。全世界高收入地区人口十亿，两个例外经济的人口 有1000万，也就是说，世界上高收入人口大约99%处于 温带地区。
二、经济增长的源泉
• 美国经济学家索洛的研究观点：
– 技术进步、劳动供给、资本积累是实现经济增长的三 大因素。
• 经济增长的源泉：
– 1、自然条件 – 2、资本积累 – 3、人力资本 – 4、对外开放 – 5、技术水平
– 6、制度条件
1、自然条件
• 自然因素具有先天秉赋性，是人类不可控制的条件；
在这个意义上，富国之所以富裕，具有某种幸运的 含义。自然资源指自然界提供的作为生产过程投入 品的资源，如耕地，河流，森林，矿产资源等等。 自然资源分为可再生资源与不可再生资源两类。
• 丰富的自然资源对于经济发展具有积极作用。例如，
美国早期经济发展，相当程度得益于辽阔的疆域和 广袤的耕地资源。某些中东国家如科威特，沙特阿 拉伯等产油国生活富裕，主要原因是由于这些国家 地下幸运地蕴藏了大量石油资源。
• 现实经济发展水平存在一些显而易见的直接原因。
例如，从纵向时间角度看，现实发展水平与历史 增长绩效存在联系，今天的国际差异是历史时期 增长水平差异的结果。下表显示了过去一百年不 同国家和地区长期增长率差别：穷国与富国经济 水平在100多年前的差距较小，然而由于发达国家 在近百年长期历史中经济增长率较高，而低收入 国家增长率较低，结果导致现阶段的更大差距。 因而，现实是历史的展开和结果。
6、制度条件
• 政府在提供公共品和调节收入分配方面具有不
可缺少的作用。然而，历史经验表明，计划经 济扼制经济活力，并存在难以克服信息处理和 协调困难，因而长期绩效普遍不如市场经济制 度。充分发挥市场机制作用是谋求长期经济增 长的前提性制度条件。
• 市场机制的健全和有效性，既表现为产权界定
和保护的强度和力度，也体现为市场竞争的程 度和有效性。它对经济增长至少具有两方面基 本作用：第一是激励作用，第二是协调作用。
长期经济增长国际比较
国别
时期
期初人均 GDP（美元） 期末人均 GDP（美元）
日本
1890-1990 842
16144
巴西
1900-1987 436
3417
联邦德国
1870-1990 1330
17070
美国
1870-1990 1223
14288
墨西哥 英国
1900-1987 1870-1990
649 2693
是昨天投资的结果，未来资本存量部分取决 于今天投资。
3、人力资本
• 人力资本指劳动者通过教育，培训和实际经历获得
的知识和技能。
• 人力资本能够有效地提升一个劳动者或国家生产产
品和提供服务的能力或效率。象增加物质资本需要 积累和投资一样，增加人力资本也需要投资，并且 需要特殊的投入要素，即教员，图书馆，实验室， 学习时间等等。人力资本概念意味着可以把教育理 解为一个特殊产业。
• 教育具有某种正外部性效应。因而，为了促进长期
经济增长，政府应当实行鼓励国民教育的政策。
4、对外开放
• 五六十年代很多发展中国家实行进口替代的内向
型政策，试图在避免与外部世界发生不断深化的 经济互动前提下提升本国经济发展水平。这些政 策通常对于国际贸易进行大量关税和非关税限制， 希望由此发展国内民族工业，并赶超发达国家经 济。经过对几十年经济发展绩效的分析检验，现 在大多数经济学家认为，出口导向的外向型政策 比较有助于穷国经济发展。减少对贸易的限制， 扩大开放，从参与全球经济体系过程中学习，是 经济长期发展的必要条件。
• 事实一：国家间在人均收入方面差别很大。
• 事实二：经济增长率在国别间差异显著。
• 事实三：增长率并不一定长期保持稳定。
• 结论：一国在世界人均收入分布中的相对位
置并非不变，贫富变换亦属自然。
一、经济增长与发展的事实
2001年各经济体发展水平的比较分析（实物指标方法）
国别
人均收入 （现价美元）
国别
——西蒙• 库兹涅茨
• 我们研究的长期增长趋势是潜在GDP的趋
势。我们关注长期增长主要是因为它引起 人均收入增加。
西蒙• 库兹涅茨定义的含义
• 这一定义包含了三个含义： • 1、经济增长的集中体现与结果为商品和劳务供给
总量的不断增加，即国民生产总值的增加。如果 考虑到人口的增加与价格的变动，经济增长就是 人均国民生产总值的增加。
4、对外开放
• 从最直接关系看，贸易好比是一种特殊的技术。
如果一国出口纺织品进口飞机，其效果与发明了 一种把纺织品变换成飞机的技术类似。
• 贸易实现的交换通常会提高交换双方的资源配置
效率，提升给定资源限制下人们生活水平，促进 经济发展。
• 除了静态福利效果，贸易还具有其它多方面积极
“溢出”效应。贸易促进信息交流沟通，使贸易 参与国的企业和人民加深对于外部世界的了解， 这些对于经济长期发展具有重要意义。
• 本章把宏观经济学的讨论扩展到超长期（即资本存量和技
术水平都可以提高的时期），采用动态分析方法，说明超 长期中影响经济增长的因素及促进经济增长的政策。
– 超长期内经济增长总是供给方面的改善；在短期和长期总需 求总是占主导地位。
• 在经济增长过程中，伴随着经济活动的周期性波动，本章
将简要介绍这方面的基本理论。
中国经济增长前景
• 我国改革开放以后人均收入年增长率大体为5～
6%，如果能够长期保持5%年增长率，用“70规 则”计算，年均增长5%的变量将在大约14年内翻 一番，在一百年间翻7番以上。
• 一国在100年长期内持续保持5%人均收入高速增
长，极为困难。然而，很多经济学家相信，如果 各种政策得当，我国有可能在未来30～40年内保 持较高增长水平。假定在未来40年间保持人均 GDP年均5%增长率，则可以在21世纪中期达到12 000～13 000美元人均GDP，实现赶上现在中等发 达国家人均GDP水平的目标。
• 市场机制另一基本功能是协调社会经济活动。如资本应
当投向何方？应当出口什么和进口什么？外资进来投向 什么部门？什么技术应当得到广泛运用？所以这些问题， 都不能从他们本身涉及的关系中得到回答，而需要用到 市场和价格机制协调。
6、制度条件
• 一个经济要发展，必须具有内在活力，促进人们都努力
工作和创新。市场机制的积极功能在于它一方面提供了 创新激励，另一方面拓展了创新空间，因而创造了一种 激活和鼓励创新的环境。
• 2、技术进步是实现经济增长的必要条件。在影响
经济增长的各种因素中，技术进步是最关键的， 没有技术进步就没有现代经济增长。
• 3、经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。
技术进步仅为经济增长提供了一种潜在的可能性， 要使这种可能性变成现实，就必须有社会制度与 意识形态的相应调整。
一、经济增长与发展的事实
• 了解经济周期的含义、划分，并掌握经济周期产
生的原因
引子 ——
• 前面的讨论主要属于短期和中长期分析，采用静态和比较
静态分析，说明实现充分就业均衡的条件和政策。
– 短期：价格不变、资源闲置，主要分析工具：IS－LM模型 – 长期：价格灵活变动、资源充分利用，但资本存量和技术水
平固定，经济中的产出取决于充分就业的劳动投入，主要分 析工具： AD－AS模型
第一节 经济增长
• 一、经济增长与发展的事实
• 二、经济增长的源泉
– 1、自然条件 – 2、人力资本 – 3、体制因素 – 4、对外开放 – 5, 技术创新 – 6, 资本积累
一、经济增长与发展的事实
• 一个国家的经济增长，可以定义为给居民
提供种类日益繁多的经济产品的能力长期 上升，这种不断增加的能力是建立在先进 技术以及所需要的制度和思想意识之相应 的调整的基础上的。