加强金融违法行为行政处罚的意见

加强金融违法行为行政处罚的意见

加强金融违法行为行政处罚的意见

一、总体要求

（一）坚持以政策导向为主，以法律手段保障，以监管方式改进，加强金融违法行为的行政处罚。

（二）科学认定事实，准确判断行为，严格考核责任，坚决查处金融违法行为，维护金融市场稳定。

（三）认真依法行政，严格完善技术，实事求是办案，确保行政处罚的有效、准确、公正，防止违法行为再发生。

二、坚持依法处罚

（一）落实法律、行政法规和有关规定，严格执行财政部、中国银行业监督管理委员会（下称“银监会”）以及其他财经监管部门对金融违法处理的有关规定和要求，建立系统、有序的行政处罚制度，增强处罚的规范性和针对性。

（二）依法确定公示查封、责令整改、行政罚款和行政拘留等金融违法活动行政处罚的适用程序和范围，明确其认定程序。

（三）完善行政处罚技术，科学认定违法行为，严格核实责任方，确保行政处罚程序和结果的公正、正确，提高处罚的效果。

三、强化机制建设

（一）加强行政处罚机构职能设置，健全行政处罚工作制度和管理机制，统一步调和要求，提高工作质量。

（二）推行“执法双随机”检查和考核制度，定期进行处罚决定

的抽查，考核及时由一级审定，改进组织领导处理行政处罚的办理方式。

（三）建立统一的金融违法信息管理体系，健全信息共享机制，制定行政处罚相关流程，完善行政处罚相关技术和软件，探索实行智能及网络行政处罚。

四、督促严格实施

（一）加强金融违法行为行政处罚组织领导，做好调查、考核、监督和管理工作，提高处罚的有效性。

（二）完善行政处罚的实施程序，重视处罚的质量和工作效率，保障行政机关和行政处罚的事实依据，落实处罚的有效性。

（三）严格落实处罚措施，切实落实处罚结果，确保处罚的效果，有力预防金融违法和逃避处罚行为的发生。

五、强化宣传教育

（一）对掌握金融行业法律、法规、规章的基础知识进行宣传和教育，普及金融违法行政处罚的基本知识。

（二）定期召开行政处罚解释会，在行政处罚处理中加大宣传力度，促进受处罚人按照法定程序履行责任。