一般程序行政处罚案件办案流程及重点

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部门人员到场参加见证其拒绝到场签字的情况。
3.现场检查时对于不好取得实物作为物证的可以拍摄照片和 用其他方式固定原貌。(下面再详细介绍)对于现场检查同 时拍照和摄像的、对于现场采取了先行登记保存或者抽样取 证、查封扣押措施的都应当在现场检查笔录中有所表述。
4、现场检查笔录中的“当事人”是一个办案人员特别是新手 经常弄错的概念。这里的“当事人”是指检查行为相对的单 位和个人,即直接接受检查的单位和个人,不一定就是立案 时案件的当事人,比如有时是证人。
(二)物证主要是指能够证明当事人有违法 行为的实物。
有时它和书证并没有严格的区分。(比如有 些印刷品广告)对于物证实物较大无法和案 卷一起存档的应当用照片和复制的方式提取, 要求同书证一样。
(三)证人证言和当事人陈述即常见的询问笔录 (也包括证人和当事人提供的其他类型的陈述材 料)。询问笔录制作时有以下几点注意事项:
(四)鉴定结论。这在对违反《产品质量法》的行为涉及较多,总的要求就是要 通过鉴定结论能够依法给当事人的违法行为准确定性!1.抽样取证的真实合法。 抽样的主体是否合法、抽样时是否当事人(或见证人)在场并签字盖章、抽样的 方法是否科学准确合符规定(比如样品的密封、当事人在封签上是否签字,抽取 的样品是否有代表性是否能够反映整体情况)。2.鉴定单位是否是国家规定的权 威机构,出具的鉴定结论是否真实可靠、能够依法作为证据使用。3.样品应有两 份,一份送检、一份留存备查。
(四)立案阶段应注意
1.时效性很重要。发现线索应及时搜集整理,并在最短的时间内 上报审批。因《行政处罚法》规定违法行为行政机关谁先立案谁 查处的原则,以及有些违法行为存在的时间很短等种种原因如果 不及时立案可能会造成劳而无功,且不利于开展进一步的调查取 证。
2.现场检查有时是在立案前进行有时是在立案后进行,根据案件 情况而定。现场检查时人员如何分工、如何开展也要根据案件类 型和现场具体情况来进行。但现场笔录总的原则是实事求是,应 让每一个没有到现场的人看过后有如临其境的感觉,要抓住主要 检查发现的问题但不要明白表述违反了什么,当事人和见证人有 相关的陈述应当写在上面。 (比如:当事人向检查人员说明此 广告出自什么地方、该行为为谁所为;见证人说明其看到的有关 情况等等。)
六、告知当事人(处罚告知或听证告知)
(1)制作行政处罚告知书,送达当事人。或 者(1)、制作行政处罚听证告知书,送达当 事人;
2、制作陈述、申辩或听证笔录。 3当事人要求听证,应发听证通知书;
七、当事人要求听证的举行听证会,制作听证报告 (当事人不申请听证的该程序自动省略)
八、案件处罚决定审批并作出处罚决定(当事人不申请 陈述、申辩或听证的三个工作日后或者当事人陈述或者 听证程序结束后) (一)填写处罚决定审批表;草拟行政处罚决定书; (二)签发决定书 1、给予一般行政处罚的,机关负责人审批处罚决定; 签发行政处罚决定书 2、有规定拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政 处罚、从重行政处罚的或者给予较重处罚或给予属于听 证范围的处罚,提交局有关会议(局长办公会议或案件 审理委员会)集体讨论决定后。机关负责人审批、签发 行政处罚决定书。 (三)作出并送达行政处罚决定书(填写送达回证)。
1.当事人情况 尽量写清楚,特别是电话和住所一栏。
2.案发地 是指违法行为发生地(包括行为开始地、经过地、实 施地和危害后果发生地)《行政处罚法》规定违法行为由违法行 为发生地的行政机关管辖,所以此点应明确看出办案机构是否有 管辖权。
3.案件来源(见第一段)
4.案件及立案的理由。简要写明发现(掌握)的当事人有关行为 以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章(以看出其行为可能违反 了有关规定并可能应受到行政处罚)。此段不要求详细,但基本 要写清立案的侧重点。承办人员应填写两个以上。
2.根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。 3.受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并 收好其所提交的有关材料。
4.上级机关交办和有关部门移交。应办理交接手续并收 好转交的材料 。
5.违法行为人投案自述。
(二)填写《立案审批表》。 按国家食药总局工商总 局制发的统一格式填写。
副卷(①投诉、申诉、举报等案源材料;②调查总结 报告及批件;③核审意见;④听证报告;⑤其他有关 材料

一般程序行政处罚案件办案要点
一、立案阶段
(一)案件来源
1.检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场检查笔 录和有关人员(证人和当事人)的询问笔录,从而要对 此案件来由情况有一个粗浅的交代。
1.一人被问,即询问必须单独进行。
2.两人在场,即应有两个以上办案人员在场进行询问,被询 问人是女性时还应该有女办案人员在场。3.三种对象即被询 问人有证人、当事人、被侵害人三种。
4.四项义务。被询问人有配合调查、接受询问、如实陈述、 确认笔录的义务。
5.五项权利。知情权(知道为什么事情被谁询问)、请求回 避权(认为办案人员与本案涉及的人和事或与被询问人本人 有关联可能影响公正执法,可以要求其回避此案)、陈述申 辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权。
三、wk.baidu.com查取证
(一)调查取证 1、调查、收集有关违法行为证据; 2、依法检查违法行为现场,制作现场检查笔录和证据提取单; 3、当事人签名(当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明)。 (二)先行登记保存或采取行政强制措施(查封、扣押措施) 1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办; 2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书; 3、制作清单,执法人员和当事人签名盖章。 (三)询问当事人及证明人 1、询问被询问人,制作询问笔录(被询问人应核实并签名盖章); 2、被询问人拒绝签名或盖章,应当在笔录上注明。
6.六项注意。
1 、办案人员应该表明身份(这一点相当重要!应当在询 问之前向被询问人表明身份出示有关证件,同时在笔录 开头应当将此和告之被询问人的权利和义务要求其如实 回答或提供有关内容这个情况写上去);
2、简要提问(即提问要简单明了,一项一项按步骤提问, 由浅而深…);
3、听取陈述如实记录; 4、 全面调查客观取证; 5、抓住重点注重策略; 6、掌握实际指明违法; 宣传法律适时教育。
四、案件调查终结
1、认为违法事实成立,应当予以行政处罚的,写出案件调查终结报告书(尾部承办人签 名署时间,办案机构负责人也要签名);草拟行政处罚建议书(即:填写(行政处罚建议) 的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》;),连同案卷交由 核审机构核审。 2、认为违法事实不成立,应当予以销案的;或者违法行为轻微,没有造成危害后果,不 予行政处罚的;或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的;或者涉嫌犯罪, 应当移送司法机关的,写出调查终结报告,说明拟作处理的理由,报局机关负责人批准后 根据不同情况分别处理。
5.承办机构意见。由案件的承办机构的负责人签署同意承办人员 的“立案建议”的意见,提出具体由谁主办和协办的建议,同时 加盖办案机构的公章。
(三)报请立案。 承办人员填写好《立案审批表》 并经办案机构负责人签字同意盖章后,将《立案审 批表》报分管局长审批同意。此时应附案件来源的 材料和有关的证据在后面(见第一段)。对特殊情 况的案件在局长审批后还要报请上级局审批同意。
九、处罚决定执行 1、当事人到指定银行交纳罚款; 十、没收物品处理 1、填写有关事项审批表,报机关负责人批准; 2、制作物品处理情况记录。 十一、立卷 按正副卷立卷归档。
正卷(①立案审批表;②行政处罚决定书;③对当事 人制发的其他法律文书;④送达回证;⑤听证笔录⑥ 证据材料⑦财物处理单据⑧其他有关材料)
(一)书证主要指与违法行为有关的文件、函件、合同、 协议、帐册等内容。
办案人员如果不能取得书证的原件可以复制(一般采取 复印或抄写的方式),但不管原件还是复制件均应有供 证人或当事人的签字(盖章)并让其说明“此件为…. 的原件(或复制件),出自什么地方。”如果是复制件 的话还要让其写明“经核对与原件一致”的字样。书证 不论页数多少每一张都应按以上要求由供证人或当事人 签字(盖章)作出说明并加盖骑缝章。同时办案人员应 当逐页写明取证的时间、地点、取证人、证据内容等。
五、送核审与行政处罚建议审批 (一)、法制机构核审,填写案件核审表; (二)机关负责人审批行政处罚建议书。 根据案情解除先行登记保存或强制措施 (1)解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物 品(填写有关事项审批表报机关负责人审批); (2)填写解除行政强制措施通知书; (3)当事人在清单注明取回有关物品并签名。
5、现场检查笔录一页无法记录完毕的应当附页,但同样要检 查人员、记录人、当事人(被检查人)、见证人签字确认。 同时对于记录结束的地方应当划表示结束的斜线。
二、调查取证阶段
这是一个最主要的阶段,这阶段是基于立案时所掌握情况所作的 进一步了解,应充分搜集整理足以证明当事人有违法行为的有关 证据材料,以下一步给整个案件定性提供事实依据。逻辑性、关 联性、真实性、合法性是证据的基本要求,即1.证据必须是真实 的,经得起推敲和检验来不得半点弄虚作假;2.证据的取得必须 合法,在法律上能够作为证据来认定,这主要针对证据的种类和 取得的方法而言;3.证据应当和违法行为有关联性,即所取得的 证据应从不同的角度证明当事人进行了违法行为;4.证据的逻辑 性即证据之间应该形成互相证明和补充的逻辑关系,不能互相矛 盾产生逻辑推理上的错误。 证据有书证、物证、证人证言、视 听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录七类,这 七类证据都必须经相关人员确认和有关方式查证属实才能作为认 定事实的依据。
对于询问中的技巧是一个长期实践的过程,办案人员可以在进行询问之前先列一
个询问笔录的提纲,对案情先要有一个基本的认识,了解被询问人与本案的关系、 自己要通过询问调查些什么(明确什么、达到什么目的)…..笔录应用钢笔书写、 避免错别字、字迹端正避免潦草、标点准确、语句通顺避免用不常用的生硬的词 语; 笔录交被询问人阅读(或向其宣读)后尾部应问“以上你所讲的是否属实? 还有没有其他的情况要补充?”被询问人作出回答后要要求其在下一行顶格写上 类似“以上 页笔录我已经看过,与我所陈述的情况一致”的确认话语并签名 (盖章)写上日期。同时要求其逐页在规定地方签字(盖章),对于笔录中有删 改的内容要要求被询问人进行签名和盖章(或按指印)予以确认。最后办案人员 (询问人和记录人)应在下一行签名。补充一点:对于当事人是单位的,如果被 询问人没有授权委托书和相关的身份证明,应该在笔录上加盖单位公章和骑缝章。 (这一点在收集其他证据时也应如此)
一般程序行政处罚案件办案流程及 一般程序行政处罚案件办案要点
二0一六年十月
一般程序行政处罚案件办案流程
一、案源登记 1、依监督检查职权查处的初步调查。或者或者通 过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交 办进行核查。制作现场笔录等等,在此期间经报批 准可以采取行政强制措施。 二、立案 1、根据初步掌握违法行为的证据,填写立案审批 表; 2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以 上承办;机关负责人审批同意立案。
同时在现场检查笔录内容开头应首先写明检查人出示执法证件, 向被检查人或见证人交代有关的权利和义务然后开始检查—— 这一点相当重要!可以这样表述“首先检查人员介绍身份并说 明来意、出示行政执法证件(证件号码:),告知被检查人依 法应当配合接受检查、如实提供有关证据、确认检查笔录的义 务和享有的知情权、陈述申辩权、请求回避权、阅读修改笔录 权、人格受尊重等权利,然后开始进行检查。经检查,发现情 况如下: ”现场检查笔录应有条理,先看到什么再是什么 (可以用列1.2.3.的形式表述)。检查人员应两个以上。现场 检查笔录写好后应交当事人和见证人阅读或向其宣读,并由其 在上面签字或盖章(对单位而言)。签字时应写上类似“以上 检查记录我已经看过,与检查情况一致”的确认语。当事人拒 绝到场或签字的应在笔录上说明原因,办案人员可以邀请有关
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