1 知识产权管理体系的建立

• 调查方式： • 可采用的调查方法可以宽泛地分为定性的和 定量的方法。组织应选择适用于目的和收集 的数据类型的调查方法。
• 一般情况下，组织在贯标前原已包含一些知 识产权保护和应用的管理制度或办法、程序 ，贯标后需要形成一个完整的有机整体，用 以改善知识产权管理，充分发挥知识产权的 功能作用。 • 调查摸底工作应将组织现存管理实践和程序 规定与规范中的每个要素的内涵作用与相比 较。 • 特别是对一些核心要素需要仔细分析比较： • 1)明确知识产权管理机构和职责；
• 2)商标的评价主要考虑： • ——运用有效性； • ——商标的显著性、知名度、美誉度。 • 3)商业秘密的评价考虑： • ——商业秘密的类型与作用； • ——保密程度； • ——商业秘密价值。 • 4)知识产权风险的评价考虑： • ——风险发生的可能性； • ——风险造成的损失严重性。
• 四、摸底调查报告 • 1.收集信息的归类 • 完成现场调查评审后，应认真全面地整理 、分析和归纳摸底调查所获取的大量信息 。经处理的信息主要包括如下几方面： •· 关于知识产权管理的现存的组织机构和职 责； •· 知识产权法律、法规及其他要求的清单； •· 知识产权权属清单； •·
• 三、组织建立知识产权管理体系的步 骤 ：
• 1.领导决策； • 2.成立工作机构，制定工作计划； • 3.开展培训、理解标准 ； • 4.对现有的知识产权及其管理进行情况调 查； • 5.体系策划与设计； • 6.知识产权管理体系文件编制和宣贯；
• 7.知识产权体系试运行； • 8.内部审核； • 9.管理评审。
第二节 知识产权管理体系的建立
• 一、知识产权管理体系建立的原则
• 1、适用性原则： • 2、有效性原则： • 3、符合性原则： • 4、协调性原则； • 5、前瞻性原则：
• 二、知识产权管理体系的基本模式
• PDCA管理方法的结构模式 • 通过知识产权管理方针、目标，建立和确定知识 产权组织结构、职责；开展策划活动、程序和惯 例；配置和管理资源（人力、财务、设备、设施、 信息）； 对组织在经营活动(投融资，并购与重 组，对外贸易，联盟，参与标准化或联合开发新 品等)与运营活动（研发，采购，生产，销售等） 中知识产权获取、维护、保护、运用（应用、转 让、许可等）相关过程实施的系统管理
• • • • • • • 结合GB/T29490：2013标准的要求，管理方针应： 最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针： 符合相关法律和政策的要求； 与企业的经营发展相适应； 在企业内部得到有效运行； 在持续适宜性方面得到评审； 形成文件，付诸实施，并予以保持； 得到全体员工的理解。
•· 现有知识产权文件，包括规定、制度、程 序、作业指导书等； •· 其它信息，如 知识产权纠纷调查报告、律 师函，数据和记录等。
• 2.编写调查报告 • 将摸底调查所完成的工作，编制成摸底调 查报告，会更有利于知识产权管理体系的 建立及运行、保持。摸底调查报告应篇幅 适度、结构清晰。报告应涵盖摸底调查的 主要内容，并对改进有关事项提出建议。 • 摸底调查报告可采用如下编写格式： • 调查目的、范围； •· 组织的基本情况； •· 知识产权权属辨识与评价；
• 2.知识产权权属辨识，知识产权使用，许 可，转让控制策划 • 知识产权权属辨识，知识产权使用，许可 ，转让控制策划是摸底调查中的一项主要 工作内容。
• 进行知识产权价值与风险评价 • 在调查基础上进行进行知识产权价值和风 险重要程度评价； • 1)专利价值评估方法可以是成本法，市场 法，收益现值法，综合（模糊）评价法等 ，包括： • ——选择或确定价值评估框架与指标（技 术价值、市场价值、权利价值）； • ——进行功能模块设计；
第四节
体系策划与设计
• 3)知识产权法律、法规及其他要求，组织做过 的承诺。 • 4)组织的类型、规模及现有水平。 • 5)组织现有的其他方针，如组织总的经营方针 、信息安全方针等。 • 6)利益相关方(如股东、员工)以及其他相关方 对知识产权问题的观点。
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2012年5月
GB/T29490知识产权管理方针
第三节
知识产权现状的摸底调查
• ——组织的内部环境（公司治理、组织结构、作 用和职责；计划实现的方针、目标和战略； • ——从资源和知识的角度能力（例如，资本、时 间、人员、过程系统和技术）；信息系统、信息 流和决策过程（正式和非正式的） • ——与内部利益相关方的关系、他们的观念和价 值观；组织的文化；组织所采用的标准、指南和 业务模式；合同关系的形式和范围）；
第四节
体系策划与设计
• 一、制定知识产权方针 • 二、明确资源、作用、职责、责任和权 限 • 三、知识产权目标和落实措施的制定 • 四、程序及其他管理要求的策划
决策准备
• 领导决策、统一思想；
• 成立工作机构、制定推进计划； • 开展培训、理解标准 。
策划
• 确定知识产权方针； • 制定知识产权目标；
第三节
知识产权现状的摸底调查
• ——组织的外部环境（国际、国内、区域和 当地的社会和文化、政治、法律、法规、财 务、技术、经济、自然和竞争环境（客观存 在）； • ——对组织目标实现产生关键影响的驱动因 素和趋势（与组织的目标相关联）；与外部 利益相关方的关系以及观念和价值观；
第三节
知识产权现状的摸底调查
•
------GB/T21374-2008，知识产权文献与信息 基本词汇，定义3.4.1
第一节 • 知识产权管理体系规范要素的应用
•
一、知识产权管理体系要素的分类 • GB/T29490-2013《企业知识产权 管理体系 规范》包含： • 9个章节 • 6个管理模块 • 5类（2种）管理
• 标准共分为六个模块： • 知识产权管理体系； • 管理职责； • 资源管理； • 基础管理； • 实施和运行； • 审核和改进。
•· 适用的知识产权法律、法规及其他要求(包括 获取渠道、内容、登录等)； •· 知识产权法律、法规遵循情况评价； •· 知识产权管理方面的现状与评审(包括知识产 权纠纷处理， 知识产权使用、转让、许可)； •· 现存知识产权管理与规范之间的差距分析； •· 急需解决的优先项问题； •· 建立、保持知识产权管理体系的有关建议。 • •；
• 4.与其它管理体系的结合 • 现在许多组织按照GB/T19001标准已建立了知 识产权管理体系，又按GB/T29490-2013规范 建立了知识产权管理体系、ISO27001信息安全 管理体系等，这些管理体系遵循着共同的系统化 管理原则。特别是知识产权管理体系标准与 GB/T29490-2013规范标准具有相同的运行结 构模式。所以，已建立知识产权管理体系的组织 ，在建立知识产权管理体系时，可以借鉴建立已 有的知识产权管理体系的思路。应识别各个体系 的相互内容的结合，特别注意各个体系不同之处 ，不要出现矛盾和职责不清的现象。
第四节
体系策划与设计
• 3)知识产权方针要形成文件并把知识产权方针 通过各种方式传递给组织全体员工，定期对方 针进行评审，确保其与组织保持相关和适宜。
第四节
体系策划与设计
• 2.制定知识产权方针的依据 • 制定知识产权方针的依据应考虑以下几点： • 1)摸底调查的结果。 • 2)组织的经营战略及战略方针，知识产权问题 给组织带来的风险和机遇，内部及外部的制约 条件，企业的资源与能力等。
• 知识产权管理过程识别；
• 知识产权控制过程分析 和策划；
第四节
体系策划与设计
• 一、制定知识产权方针
• 组织的知识产权方针应达到如下几方面的要求： • 1) 方针的内容要适合于组织知识产权风险的性质、规 模。 • 2)组织的知识产权方针要包含对持续改进和应遵守的 现行知识产权法律、法规和其它要求的承诺。
• 2)识别知识产权权属，使用管理——在新 项目的立项，研发，使用（采购，生产， 销售，宣传等）的管理； • 3)与知识产权管理相关的文件情况； • 4)使用场所的知识产权调查——组织在重 组与并购，投融资，参与标准化，对外宣 传，办展览等工作的知识产权审查； • 5)与知识产权相关人员，知识产权核心人 员的合同，竟业管理情况，人员知识产权 培训情况。 • 其他要素可根据组织的需要和优先事项逐 步进行分析。 •
• 二、知识产权权属是知识产权管理体系的 管理核心对象； • 三、知识产权管理体系应具有实现遵守法 律法规要求承诺的功能； • 四、知识产权目标和落实措施是实现持续 改进的重要途径；
• 五、知识产权基础管理、实施和运行控制 是组织控制知识产权管理的关键 ； • 六、知识产权管理体系的监控系统对体系 运行起到保障作用； • 七、明确组织机构与职责是实施知识产权 管理体系的必要前提；
文件发布 • 知识产权管理体系文件的正式发布， 标志着知识产权管理体系的运行开始
第五节 知识产权管理体系的实施
运行
• 提供知识产权管理体系所需要的资源；
• 按体系要求开展知识产权管理活动；
检查和改进
• 体系日常维护； • 内部审核和管理 评审； • 体系的改进，包 括体系文件的修 订；
• 建立知识产权管理体系，还需着重注意几个问题 • 1. 充分结合组织的原有管理基础，进而形成一个 结构化的管理体系。 • 2.知识产权管理体系是一个动态发展、不断改进 和不断完善的过程。 • 3.知识产权管理体系应充分反映组织的知识产权 特点
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管理体系文件编写原则
1、符合性原则：符合标准及法律法规要求。 2、适宜性原则：适合于组织规模、产品性质 、人员素质和管理现状等。 3、系统协调的原则：各级文件之间、同级中 各个文件之间要相互协调，接口严密，不得 互相矛盾，体现文件及过程之间的相互关联 和相互作用。 4、操作实施的原则：具有很强的操作性。 5、证实检查的原则：能够证实其符合标准要 求，具有可检查性。
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管理方针示例1： 科技创新引领未来，知识产权保驾护航。
-----XXXX
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2012年5月
管理方针示例2： 拼搏创新汽车技术，共创一流XXX品牌
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2012年5月
本企业管理方针如何确立？
文件化
•百度文库文件结构确立；
• 明确文件化需求；
• 过程和活动文件化：编制程序文件和作业 指导文件； • 体系文件化：编制知识产权手册 • 运行结果文件化：形成知识产权运行记录；
知识产权管理体系的 建立和实施
中知（北京）认证有限公司 业务部副主任/审核员 衡菲
中知（北京）认证有限公司
• 知识产权 intellectual property • 在科学技术、文学艺术等领域中 ，发明者、创造 者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权 ，其范围包括专利、商标、著作权及相关权 、集 成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业 秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺 等。
第三节
知识产权现状的摸底调查
• 一、摸底调查的内容 • 二、摸底调查的策划 • 三、实施摸底调查 • 四、形成摸底调查报告
第三节
知识产权现状的摸底调查
• 一、摸底调查的内容 • 根据建立知识产权管理体系的需要，摸底调查 可包括如下内容： • 1.适用的法律法规和其他要求； • 2.知识产权（商标，专利，版权，商业秘密等 等）权属的辨识和组织所面临知识产权侵权、 纠纷或流失、泄密、被盗用等风险的评估； • 知识产权分析，作用、价值、重要程度评价； •
第三节
知识产权现状的摸底调查
• 包括： • ——知识产权数量、分布、形式、时限、类型 • ——知识产权主体与运用、现状； • ——知识产权技术属性及创新程度； • ——知识产权产品的市场价值和潜力； • ——知识产权存在的风险以及重要度； • ——其他。 •
第三节
知识产权现状的摸底调查
• 3. 知识产权管理体系建立的前提和基础，涉 及： • ——现有知识产权管理、惯例、过程和程序 的检查与梳理； • ——知识产权改进措施的评估； • ——对以往的知识产权相关工作情况的调查 反馈的评估； • ——组织相关管理基础和可利用的资源。