证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟测试题及答案(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。
A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：B解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
知识模块：股票市场2．( )是股票最基本的特征。
A．风险性B．流动性C．永久性D．收益性正确答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
知识模块：股票市场3．配股的对象是( )。
A．原有股东B．金融机构C．政府D．社会公众正确答案：A解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。
知识模块：股票市场4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。
A．美国B．英国C．德国D．日本正确答案：B解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。
知识模块：股票市场5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于正确答案：A解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。
但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
本题的最佳答案为选项A。
知识模块：股票市场6．决定股票市场价格的是股票的( )。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值正确答案：D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份
证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案 12017年证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案一、多项选择题1.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有()。
A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等2.我国证券公司监管制度主要包括()。
A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险4.证券公司的内部控制目标包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。
A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.上年度审计业务收入不少于__500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于__500万元，合伙会计师事务所净资产不少于__300万元6.下列情形属于__大额交易的是()。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的`单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D.金额10万元以上的个人银行账户转账7.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：137基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：282在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。
A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。
A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份
证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。
A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。
A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。
A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析(1篇)
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案一、单项选择题1.有价证券是( )的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.固定收益证券和变动收益证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.国内证券和国际证券3.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券价格B.证券发行数量C.中介机构D.证券发行结构4.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券5.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6.有价证券本身( )。
A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格7.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )A.贴现B.记账C.交易D.承兑8.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场9.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.33%C.20%D.49%11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是( )：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、单选题1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2. （），《中华人民XX国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3. 融期货证券是一种（）。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4. 有价证券是（）的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权 D.使用权或转让权6. 资本证券主要包括（）。
A 股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。
A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（）成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12. 证券业协会性质上是一种（）。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14. 记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式15. 股票的未来收益的现值是（）。
A 清算价值B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。
A 国务院B 国有资产管理部门C 国有投资公司D 资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股D 股息率可调整优先股19. 股东会是股东公司的（）。
A 权力机构B 法人代表C 监督机构D 决策机构20. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权21. 国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币22. 债券是由（）出具的。
A 投资者B 债券人C 代理发行人D 债务人23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A 债券B 资金使用权C 财产支配权D 资产所有权24. 贴现债券的发行属于（）。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 都不是25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A 展期偿还B 满期偿还C 到期偿还D 部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是27. 安全性最高的有价证券是（）。
A 国债B 股票C 公司债券D 企业债券28. 债券和股票的相同点在于（）。
A 具有同样的权利B 收益率一样C 风险一样D 都是筹资手段29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（）关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权31. 证券投资基金的资金主要投向（）。
A 实业B 邮票C 有价证券 D珠宝32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A 赎回B 证交所上市C 柜台交易D 场外交易33. 开放式基金的交易价格取决于（）。
A 基金总资产值B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是（）。
A 基金投资者B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36. 基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A 所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）元。
A 1000万B 3000万C 5000万D 一亿38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所39. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。
A 100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。
A 15年B 10年C 30年D 20年41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格B 买入价格C 卖出价格D 约定价格42. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A 买入B 卖出C 持有D 以上都是43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A 美式期权B 欧式期权C 看涨期权 D看跌期权44. 认股权的认购期限一般为（）。
A 2~10年B 3~10年C 两周到30天 D3个月到1年45. 金融期货的交易对象是（）。
A 金融商品B 金融商品合约C 金融期货合约D 金融期权46. 可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
A 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权 D短期看跌期权47. 优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
A 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权 D短期看跌期权48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
A 会员证券商B 非会员证券商C 会员承销商D 会员证券自营商49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（）。
A 道琼斯股价指数B 恒生指数C 日经指数D 纳斯达克指数50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A 综合法B 计算期加权法C 基期加权法D 相对法51. 以货币形式支付的股息，称之为（）。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息52. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息53. 决定债权票面利率时无须考虑（）。
A 投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A 直接收益率B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率55. 以下那一种风险不属于系统风险（）。
A 政策风险B 周期波动风险C 利率风险D 信用风险56. （）是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员会B 理事会C 董事会D 监察委员会57. 根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行59. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。
A 买卖成交报告单B 证券买卖委托书C 指定交易协议书D 交割单60. 证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。
A 流动性B 盈利性C 安全性D 变现能力61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）。
A 中央登记结算公司B 地方登记结算公司C 交易所D 交易中心62. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（）。
A 总经理B 监事长C 董事长D 公司内部自定63. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）A 10%B 20%C 30%D 40%64. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A 1B 2C 3D 466. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20%B 25%C 30%D 35%67. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A 40%B 50%C 60%D 70%68. 证券的代销、包销期最长不得超过（）。
A 90 天B 六个月C 九个月D 一年69. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公开募集。
A 15%B 20%C 30%D 35%70. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
A 职业纪律B 职业操守C 职业规XD 道德规X二、多选题1. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A 商业汇票B 凭证证券C 商品证券D 无价证券2. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A 非挂牌证券B 非上市证券C 场内证券D 场外证券3. 有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。
A 增值性B 收益性C 风险性D 产权性4. 证券市场的基本经济功能是（）。
A 筹资B 资本配置C 企业转制D 资本定价5. 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特征。
A 证券交易快速化B 证券市场自由化C 金融证券化D 证券市场产业化6. 享有优先认股权的股东可以有（）的选择。
A 行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7. 根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
A 发行主体B 票面金额C 持有人D 股份8. 无面额股票的特点是（）。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据24. （）是不能流通转让的。