供应商审核管理办法.doc
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供应商审核管理办法
.供应商审核管理办法1 目的规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。2 适用范围适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。3 术语3.1 审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2 确认通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。4 职责
4.1 审核组长编制审核计划，并组织实施。
4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。
4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。5 审核方式
5.1 非现场审核通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行：
a. 审核供应商按要求提交的相关材料，如：
复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明；
b. 确认样件试用情况；
c. 监控检验情况、售后反馈情况。
5.2 现场审核以下情形对供应商采取现场审核：
a.出现批量的和突发性重大质量事故的；
b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的；
c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分70分）拟再供货的；
d. 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。6 审核类型6.1 潜在供应商审核a. 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件；
b. 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。6.2 PPAP 提交审核供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。
6.3 常规质量体系审核批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。
6.4 飞行检查（必须是现场审核方式）一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。
7 现场审核工作程序主要责任流程图工作内容支持文件和记录策划7.1 策划相关单位按5.2条提出需求报公司。质量采购7.2 编制审核计划7.2.1 体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况制
定具体供应商审核工作计划。7.2.2 供应商沟通。审核计划质量审核计划审批编制审核计划7.3审核计划审批7.3.1 审核计划提交质量部门审核。7.3.2报管理者代表或分管领导批准。质量组建审核组7.4 组建审核组质量部门根据审核计划和实际需要组建审核组，人员由质量、技术、采购、工艺和相关管理人员组成。
审核组长审核准备7.5 审核准备审核组长负责做好审核前准备工作:a. 根据审核类别、审核内容，拟定审核方案；
b. 明确小组工作内容及各自分工，安排审核日程，明确审核有关要求；
c. 收集、汇总审核所需要的相关资料（控制计划、整改-通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。2 适用范围适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。3 术语3.1 审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2 确认通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。4 职责
4.1 审核组长编制审核计划，并组织实施。
4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。
4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。5 审核方式
5.1 非现场审核通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行：
a. 审核供应商按要求提交的相关材料，如：
复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明；
b. 确认样件试用情况；
c. 监控检验情况、售后反馈情况。
5.2 现场审核以下情形对供应商采取现场审核：
a.出现批量的和突发性重大质量事故的；
b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的；
c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分70分）拟再供货的；
d. 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。6 审核类型6.1 潜在供应商审核a. 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件；
b. 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。6.2 PPAP 提交审核供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。
6.3 常规质量体系审核批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。
6.4 飞行检查（必须是现场审核方式）一般是指供应商零部件在使用
中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。
7 现场审核工作程序主要责任流程图工作内容支持文件和记录策划7.1 策划相关单位按5.2条提出需求报公司。质量采购7.2 编制审核计划7.2.1 体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况制定具体供应商审核工作计划。7.2.2 供应商沟通。审核计划质量审核计划审批编制审核计划7.3审核计划审批7.3.1 审核计划提交质量部门审核。7.3.2报管理者代表或分管领导批准。质量组建审核组7.4 组建审核组质量部门根据审核计划和实际需要组建审核组，人员由质量、技术、采购、工艺和相关管理人员组成。
审核组长审核准备7.5 审核准备审核组长负责做好审核前准备工作:a. 根据审核类别、审核内容，拟定审核方案；
b. 明确小组工作内容及各自分工，安排审核日程，明确审核有关要求；
c. 收集、汇总审核所需要的相关资料（控制计划、整改：
1、按《供方质量能力调查表》项目,满意得标准分,基本满意得标准分减1分,有缺陷得标准分的60%,不满意不得分；
2、《供方质量能力调查表》项目若有不适用之条款，由评分人员在得分栏中注明，可以不列入评分考核，得分结果以得分率计算；