基金从业资格考试试题每日一练(3.27)
2023年基金岗位从业资格证考试题附含答案
2023年基金岗位从业资格证考试题（附含答案）1.以下不属于金融市场的是（B）A、上海黄金交易所B、北京石油交易所C、中国外汇交易中心D、银行间同业拆解中心2.以下属于投资概念的描述，错误的是（D）A、投资未来收益具有不确定性B、投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D、投资的产出会大于投入3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）A、票据市场B、黄金市场C、艺术品市场D、外汇市场4.关于公司型基金，以下表述错误的是（B）A、基金投资者是基金公司的股东B、依据基金合同成立C在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）A、基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要B、银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户C基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证D、基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。
下列做法合规的是（D）A、在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B、任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C、同向和反向交易D、研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）A、高级管理人利害关系人的基本信息8.管理基金基本信息C股东或合伙人基本信息D、高级管理人员基本信息9.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）A、依法撤销B.持有人大会解聘C连续2年亏损D、依法取消基金管理资格9,申请开展基金销售业务的机构应（B）A、缴纳风险抵押金B、制定完善的资金清算流程C具备符合资质的投资管理人员D、获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）A、无需主动向监管机构提供违法违规线索B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C立即向上级部门或者监管机构报告D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用A、基金销售协议B、理财服务协议C基金合同D、基金资产托管协议12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案单选题（共45题）1、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。
A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A2、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。
A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D3、基金销售目标客户市场细分的"利润原则"是指（）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D4、对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。
A.不低于赎回金额1.5%B.不高于赎回金额1.5%C.不低于赎回金额3%D.不高于赎回金额3%【答案】 A5、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。
A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C6、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。
A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D7、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D8、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C9、ETF联接基金的申购门槛为（）。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了()。
A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。
A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
基金从业资格考试真题单选题100道及答案
基金从业资格考试真题单选题100道及答案1. 基金管理人的最主要职责是（）。
A. 安全保管基金的全部资产B. 执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C. 基金资产的投资运作D. 依法募集基金答案：C2. 以下不属于基金托管人职责的是（）。
A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D. 编制中期和年度基金报告答案：D3. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A. 专业胜任B. 保守秘密C. 诚实守信D. 投资人利益优先答案：D4. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A. 10%B. 25%C. 30%D. 50%答案：B5. 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A. 2B. 3C. 5D. 7答案：A6. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10 年以上的，应当登载（）。
A. 从合同生效之日起计算的业绩B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C. 当年上半年的业绩D. 最近10 个完整会计年度的业绩答案：D7. 以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）。
A. 差异性B. 形态性C. 继承性D. 约束性答案：B8. 下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
A. 市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉答案：B9. （）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识历年题库含答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识历年题库含答案单选题（共200题）1、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B2、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。
A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 A3、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】 A4、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。
A.平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C.即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】 D5、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D6、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B7、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B8、基金会计则以（）为会计核算主体。
A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】 A9、向原有股东配售股份，简称( )。
基金从业资格考试题库(含答案)
一、单选题1. 以下哪项不属于基金从业人员的职业道德准则？A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 专业审慎D. 追求利润最大化答案：D2. 证券投资基金的基金份额持有人大会由谁召集？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 监管机构答案：A3. 下列关于基金合同的说法，正确的是：A. 基金合同是基金管理人、基金托管人之间的协议B. 基金合同是基金管理人、基金托管人、基金份额持有人之间的协议C. 基金合同是基金管理人、基金托管人、基金销售机构之间的协议D. 基金合同是基金管理人、基金销售机构、基金份额持有人之间的协议答案：B4. 开放式基金的申购和赎回，由以下哪一方负责？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券交易所D. 基金销售机构答案：A5. 下列关于基金资产净值的说法，正确的是：A. 基金资产净值等于基金资产总额减去基金负债总额B. 基金资产净值等于基金资产总额C. 基金资产净值等于基金负债总额D. 基金资产净值等于基金份额总额答案：A二、多选题1. 基金从业人员在执业活动中，应当遵守以下哪些职业道德准则？A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 客户至上D. 专业审慎答案：ABCD2. 以下哪些机构负责基金份额的登记？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券交易所D. 基金销售机构答案：AB3. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 货币市场基金B. 债券基金C. 混合型基金D. 股票基金答案：ABCD4. 基金信息披露的内容包括以下哪些？A. 基金基本情况B. 基金投资组合报告C. 基金财务会计报告D. 基金净值变动公告答案：ABCD5. 基金管理人的内部控制主要包括以下哪些方面？A. 人力资源控制B. 风险控制C. 财务控制D. 技术控制答案：ABCD三、判断题1. 基金从业人员在执业活动中，不得泄露投资者信息。
（）答案：正确2. 基金管理人应当保证基金资产独立于管理人、托管人、销售机构的自有资产。
2023年基金从业资格证题库及答案(最新)
2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督【答案】：A2、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。
A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】：D3、信托型基金的参与主体不包括（）。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.有限合伙人【答案】：D4、基金募集需要的资料有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A5、关于清算的说法，错误的是（）。
A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】：C6、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】：A7、我国基金管理人的主要职责不包括（）。
A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】：D8、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。
A.经营风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险【答案】：A9、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。
A.固有财产B.清算财产C.基金财产D.债务财产【答案】：C10、我国目前仅允许（）股权投资基金。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、金融期货中率先出现的是( )。
A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】 C2、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】 C3、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D4、久期配比策略的不足之处是（）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】 B5、（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】 B6、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.A卖的比买的精B.B谷贱伤农C.C早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】 C7、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B8、下列属于股票特征的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
2023年基金从业资格证题库含答案
2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】：A2、（）采用券商结算摸式。
A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】：D3、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】：A4、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】：D5、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。
A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】：A6、（2017年真题）关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】：D7、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。
A.欧美B.东亚C.北美D.南美【答案】：A8、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。
A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】：C9、（2018年真题）关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（）A.基金的有限合伙人不参与投资决策B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任D.基金是独立法人主体【答案】：D10、（2017年真题）关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。
2024年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
（单选题）A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免试题答案：D2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）（单选题）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值试题答案：A3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）。
（单选题）A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权试题答案：D4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。
（单选题）A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析试题答案：C5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是( )（单选题）A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差试题答案：A6、股权投资基金进行清算的原因是( )（单选题）A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出试题答案：D7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是( )（单选题）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排试题答案：D8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、（）采用券商结算摸式。
A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D2、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。
A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】 A3、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C4、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。
A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】 B5、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。
A.通常基金规模越大，基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%【答案】 A6、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。
A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款【答案】 D7、关于远期市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.远期市场能让生产、加工和经营者规避未来价格波动风险B.远期合约没有固定、集中的交易场所，不利于市场信息披露C.远期合约相对期货合约而言能为交易双方提供更大的灵活性D.远期市场设有每日价格最大波动限制以免价格波动过大造成交易者重大损失【答案】 D8、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。
A.3个月B.1年C.6个月D.1个月【答案】 B9、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C10、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
基金从业资格考试题目及答案
基金从业资格考试题目及答案一、单项选择题1. 基金从业资格考试是由（）负责组织实施的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行业协会答案：C解析：基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会负责组织实施的。
2. 基金从业资格考试的主要目的是（）。
A. 提高基金从业人员的业务水平B. 规范基金从业人员的职业行为C. 保护基金投资者的合法权益D. 以上都是答案：D解析：基金从业资格考试的主要目的是提高基金从业人员的业务水平、规范基金从业人员的职业行为以及保护基金投资者的合法权益。
3. 基金从业资格考试的科目包括（）。
A. 基金法律法规、职业道德与业务规范B. 证券市场基本法律法规C. 基金基础知识D. 以上都是答案：D解析：基金从业资格考试的科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范、证券市场基本法律法规和基金基础知识。
4. 基金从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C解析：基金从业资格考试的合格标准是两科成绩均达到60分。
5. 基金从业资格证书的有效期限是（）。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案：C解析：基金从业资格证书的有效期限是3年。
二、多项选择题1. 基金从业资格考试的报考条件包括（）。
A. 具有完全民事行为能力B. 具有高中以上文化程度C. 品行端正，具有良好的职业道德D. 无不良诚信记录答案：ABCD解析：基金从业资格考试的报考条件包括具有完全民事行为能力、具有高中以上文化程度、品行端正，具有良好的职业道德以及无不良诚信记录。
2. 基金从业资格考试的报名流程包括（）。
A. 网上注册B. 填写个人信息C. 选择考试科目和考试地点D. 网上支付考试费用答案：ABCD解析：基金从业资格考试的报名流程包括网上注册、填写个人信息、选择考试科目和考试地点以及网上支付考试费用。
基金从业资格考试题
基金从业资格考试题一、选择题1. 下列哪个选项是基金管理人的职责？A. 确定基金的投资策略和投资组合B. 审计基金的财务状况C. 发布基金的销售宣传资料D. 执行基金的投资交易2. 基金份额的计算公式是？A. 基金资产净值 / 基金单位净值B. 基金资产净值 * 基金单位净值C. 基金资产净值 + 基金单位净值D. 基金资产净值 - 基金单位净值3. 根据基金合同的规定，基金管理人应当至少每年公布基金的什么信息？A. 基金净值B. 基金份额C. 基金投资组合D. 基金管理费率4. 基金的风险收益特征包括以下哪些方面？A. 市场风险B. 操作风险C. 基金经理的经验D. 基金的投资对象5. 基金监督部门不包括以下哪个？A. 证券监督委员会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行二、判断题1. 投资基金是一种分散风险的方式，能够帮助个人投资者降低投资风险。
A. 正确B. 错误2. 投资基金的风险通常由基金管理人承担。
A. 正确B. 错误3. 基金的投资组合应当遵守基金的投资策略和投资限制。
A. 正确B. 错误4. 法律法规规定，基金管理人应当将基金资产全部交由基金托管人保管。
A. 正确B. 错误5. 分级基金是一种高风险基金，适合那些愿意承担较高风险的投资者购买。
A. 正确B. 错误三、简答题1. 请简要介绍一只QDII基金。
2. 基金份额净值与折算净值有何区别？3. 基金管理人如何确定基金的投资策略和投资组合？4. 请列举三种基金的运作方式。
5. 基金托管人的职责是什么？。
基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)
基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、IIEIVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI（正确答案）2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（正确答案）3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是OA.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。
L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A.I、IV（正确答案）B.I、III、IVC.I、II、IIEIVD.I、II、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构（正确答案）D.证券交易所6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层（正确答案）B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7.付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。
A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、( )是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】 B2、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。
A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】 D3、为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、（）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。
A.报价单位B.交易单位C.最小变动价位D.合约价值【答案】 B5、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。
A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】 A6、关于均值、方差模型，以下表述错误的是（）。
A.无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线B.市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集C.无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合D.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿【答案】 D7、下列关于回购协议市场说法，不正确的是( )。
A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C8、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。
A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】 C9、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、WB. i、n、川c.i、n、m、vD.n、v2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF 联接基金是一种指数基金c. ETF 基金是一种特殊的指数基金D.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B)I 基金合同期限5 年以上n 基金募集金额不低于2 亿元人民币川基金份额持有人不少于1000人V 公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(c)A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B•基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C•货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（B ）。
A. 0.0001元B. 0.001 元C. 0.1 元D. 0.01 元6、基金招募说明书的内容不包括以下（D ）方面。
A. 风险警示内容B. 基金份额发售方式C基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于（C）人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每（C个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．12 9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A. 中证500ETF联接基金B. 积极配置证券投资基金（LOFC. 创业板ETFD. 上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
2023年基金从业资格证题库及答案参考
2023年基金从业资格证题库第一部分单选题(300题)1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。
A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】：D2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】：A3、(2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。
A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】：A4、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%，每年付息一次，当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（）。
A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】：D5、(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。
A.基金收益分配B.新的投资者参与C.基金托管人变更D.老的投资者退出【答案】：C6、(2016年)（）体现基金监管的本质属性和根本价值。
A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】：D7、（2017年真题）下列属于企业运行中面临的问题的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D8、中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。
A.罚款B.警告C.发布警示书D.没收违法所得【答案】：C9、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。
A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】：B10、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟题库附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。
A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】 D2. 卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。
这些有利条件不包括（）。
A.保护投资者的优良传统B.管理层综合素质很高C.专业水平高且反应快速的监管机构D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构【答案】 B3. —些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】 D4. 从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。
A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】 D5. 目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。
A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D6. ()也称权益报酬率。
A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】 D7. 目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D8. 有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。
A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】 D9. 单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
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基金从业资格考试试题每日一练（3.27）
基金从业资格《基金法律法规》每日一练：中国货币市场基金的发展（3.27）
单选题
中国工商银行与九家基金管理公司的货币基金于（）合作推出“利添利”账户。
A、2005年12月
B、2006年5月
C、2006年9月
D、年7月
【答案】
C
【解析】
本题考查中国货币市场基金的发展。
2006年9月，中国工商银行与九家基金管理公司的货币基金合作推出“利添利”账户等。
参见教材（上册）P78。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练：常用的货币市场工具（3.27）
单选题
在我国，货币市场工具不包括（）。
A、中央银行票据
B、2年以内的银行定期存款
C、剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D、资产支持证券
【答案】
B
【解析】
本题考查常用的货币市场工具。
在我国，货币市场工具主要包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的其他货币市场工具。
参见教材（上册）P279。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练：项目退出的主要方式（3.27）
单选题
从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【答案】
B
【解析】
本题考查项目退出的主要方式。
从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市（以下简称首发上市）一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。
参见教材P139。