微观经济学 外部性

• 科斯定理—— 认为如果私人各方可以无成本（即协商
无成本）地就资源配置进行协商，那么，他 们就自己可以解决外部性问题。
• 交易成本 ：交易各方在达成协议和遵守协 议时所发生的成本。
科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗
负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane
社会有效率的结果：
矫正性税收与管制
矫正性税收对环境更有利：
• 矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只 要减少污染的成本低于税收
• 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术 的激励
• 作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染 的企业继续减排的激励
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
• 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
• 社会有效率的结果：Dick继续养Spot
• 私人结果： Jane不愿意支付超过 $800的价 格，Dick也不愿意接受少于 $1000的价格， 因此Dick继续养Spot
• 私人结果=有效率的结果
科斯定理：一个例子
• 例3： Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500
• 目标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
目标
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨） 采用这种管制政策可以达到减排目标。
计算：每个企业的成本和使用管制政策完成目 标的总成本
• 每个企业必须减少10吨SO2的排放 • 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公
技术外溢 效应价值
供给 私人成本 社会成本
最适
均衡
需求 私人价值
0
市场 最适量
机器人数量
产量
生产中的正外部性的内在化
• 技术政策：政府干预经济以扶持高技术 产业的做法，称为技术政策。
• 专利法是技术政策的一种，它对个人或 企业创造发明的产权予以专利保护。
• 另外还有政府减税 • 政府提供无息货款 • 政府的专项补贴与奖励
司$200/每吨
• 计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总
成本：
Acme公司的成本：(10 吨) x ($100/每吨) = $1000
美国电气公司的成本：
• 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本 包括生产者的私人成本，加上向受到污染 不利影响的旁观者施加的成本。
•图2需：求污染曲与线社和会最社优会成本曲线的交点决定了最优
铝价产格出水平。
社会成本（私人成本加外部成本）
•
社会最优产出水平小于市场均衡值。 外部
成本
供给
私人成本
最适
均衡
需求 私人价值
0
最适 市场
• 理想的矫正税= 外部成本 • 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
以市场为基础的政策1：矫正性税收与补贴
• 关于管制与庇古税的例子： • 假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污500吨，环
保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以： • 管制：通知工厂把排污量减至某一指定的数量 （如每家工厂将年排污量减少为300吨） • 庇古税：对每单位的排污量征收一定数量的税 收。（如征收5万美元税金/每吨排污）
• 社会有效率的结果：Dick继续养Spot
• 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续 养狗
• 私人结果 = 有效率的结果
1000个居民觉得能在蓝湖中游泳的价值近似为 $100,000，一个附近的工厂污染了湖水，购买 可以无污染的设备的成本是$50,000。
A. 描述科斯定理的私人解决办法
福利经济学：回顾
• 铝市场 • 市场均衡时生产和消费的数量，从使生
产者与消费者剩余之和最大化的意义上 来说，是有效率的。 • 如果铝厂排污（负外部性），那么社会 生产铝的成本就会比铝生产者支付的成 本高。
图1：铝市场
铝价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场均衡
需求 私人价值
铝数量
生产中的负外部性
• 生产铝的社会成本＞铝生产者的成本
术来减少排放量）
（二）以市场为基础的政策1： 矫正性税收与补贴
• 政府以税收和补贴为工具，调整私人激励使 之与社会效率一致。
• 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性 引起的社会成本的税收
• 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采 用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的
• 可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一个 公司间的自愿转让。
• 这样最终会形成一个许可证交易市场。 • 一个能以较小成本降低污染的厂商可能愿意把它的 许可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商。
• Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公
司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月
消费的外部性
• 消费的负外部性：商品消费的社会价值低 于私人价值 （社会价值低、私人价值高）
• 消费的正外部性：商品消费的社会价值高 于私人价值 （社会价值高、私人价值低）
消费的负外部性
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
庇古税可以使市场资源配置接近社会最优
矫正性税收与补贴与其它的不同
• 其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离 社会最优数量
• 矫正性税收与补贴
• 使私人激励与社会的利益结合在一起 • 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部
利益与外部成本 • 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
矫正性税收与管制
• 不同企业削减污染的成本不同 • 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的
污染
• 污染税是有效率的：
• 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担 • 减排成本高的企业更愿意支付税收.
• 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是 没有效率的
• 实际上，污染税规定了排污权的价格。 • 污染税把污染权分配给减排成本高的工厂
B. 你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的 原因是什么？
为什么私人解决方法并不总是有效
1. 交易成本： 各方在达成协议与遵守协议过程中所发生 的成本，这些成本可能最终使双方达不成 对双方都有利的结果
2. 固执： 即使协议对双方都是有利的，双方也可能 不会达成协议，而是等待一个对自己更好 的交易
• 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
• 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体，造成全球变暖。
汽油税不会引起无谓损失，反而能使经济运行 得更好。然而，这种观点从来没有在政治上受到过 欢迎。
• 《环境保护税法》已于2018年1月1日起正式 实施
• 44种大气污染物将按照污染的量征收环境保护 税
最大化Dick与Jane的福利
瞧瞧Spot的狂 吠
• 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静
与安宁的评价要高，那Dick应该养狗
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的 结果……
科斯定理：一个例子
• 例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800
二、外部性的私人解决办法
• 私人解决办法类型：
– ①道德规范和社会约束（扔垃圾）
慈善组织 – ②
（如：自然之友，绿色和平组织、向具有正外部性的
校友和基金会捐赠）
– ③把不同经营类型的商业组织合并
（如：养蜂厂与苹果园）
– ④利益各方签定合约（如：化工厂与受污染者的合约）
科斯定理（私人解决外部性问题的有效性）
第10章 外部性
• 什么是外部性？ • 为什么外部性的存在使市场结果无效率
?
• 人们有时如何自己来解决外部性问题？ 为什么私人解决方法并不总是有效？
• 什么公共政策能够解决外部性问题？
外部性和市场无效率
外部性－－指一个人的行为对旁观者福
利的无补偿的影响。 • 当对旁人的影响是不利的，外部性被
称作是负外部性。 • 当对旁人的影响是有益的，外部性被
比 对治理污染更有效率，为什么？ ①激励企业减少污染数量
②节约整个社会(不同企业)治理污染的成本
判断:
为了使污染减少到某个目标量，要求每个污染企业 都等量地减少其污染，这就是最有效率的。
错误. 可以以最低成本减少污染的企业减少污染应该多于
要以提高成本为代价减少污染的企业。
例如:钢铁厂治理污染成本＞ 造纸厂治理污染的成本。
• 社会有效率的结果：Jane放弃养Spot
• 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好
• 私人结果=有效率的结果
科斯定理：一个例子
• 例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
商品的社会价值低于私人价值（私人价值高）
酒的数量
消费的负外部性
消费的负外部性，商品的社会价值低于 商品的私人价值
• 市场产出量高于社会希望的数量。
消费的负外部性的内在化： • 政府征税（如征收烟、酒税）
消费的正外部性
教育培训的正外部性
教育的 价格
外部利益
供给
私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
商品的社会价值超过私人价值（私人价值低）
教育的数量
消费的正外部性
消费的正外部性，商品的社会价值超过 了商品的私人价值
• 市场产出量低于社会希望的数量。
消费的正外部性的内在化： • 补贴 ：政府经常使用补贴的方法试图
将正外部性内在化 • 如政府财政补贴、转移支付。
如果存在负外部性 • 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 • 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” • 对有负外部性的物品征税 • 对有正外部性的物品补贴
• 其税额下限将不同幅度地高于现行排污费标准
• “十三五”时期，随着我国雾霾治理的深入， 大气环境的质量标准将会不断提高，煤炭深 加工领域将面临更加严厉的环境约束和更高 的环境治理要求。
（二）以市场为基础的政策2： 可交易的污染许可证
如果钢铁厂愿意向造纸厂支付500万美元，钢铁厂增 加排污量100吨，造纸厂等量减少100吨排污量， 环保局应允许两个工厂的交易吗？
称作是正外部性。
负外部性的例子
• 工厂对空气的污染 • 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更不安全
正外部性的例子
• 接种预防传染病的疫苗 • 新技术的研究 • 上大学 • 修复历史性建筑物
外部性使市场无 效率，因此无法 使总剩余最大化。
0
最适 市场
铝数量
产量 产量
生产中的正外部性
• 当外部性使旁观者受益时便产生正的外 部性
社会成本小于私人成本。(私人成本高)
• 技术外溢是一种正外部性，出现在当公 司的创新或设计不仅使本公司受益，而 且进入了社会的技术知识库并使得全社 会受益的时候。
生产中的正外部性
图10-3技术溢出与社会最适
机器人价格
3. 协调问题： 当利益各方人数众多时，协调各方变得成 本高昂，困难，甚至不可能
三、针对外部性的公共政策
• 当外部性很严重且没有找到好的私人 解决方法时，政府可以通过两种方式 来解决问题： （一）命令与控制政策 （二）以市场为基础的政策
(政策1、政策2)
（一）命令与控制政策： 管制
• 管制的形式： • 禁止某些行为（公共场所吸烟） • 要求某些行为（路上交通工具） • 例子： • 要求所有的学生注射疫苗 • 禁止有毒物质排放，由环保局制定排污 标准（规定工厂最高排放量，要求企业采取某种技
ห้องสมุดไป่ตู้
负外部性治理问题：外部性的内在化
• 外部性的内在化——改变激励机制，使 得人们在生产时考虑其对外部的影响。
• 实现社会最优产出 • 政府通过对厂商征税，把均衡产量减 至社会所期望的水平，实现外部性的 内在化。
图2：污染与社会最适
铝价格
社会成本（私人成本加税收）
税收
供给 私人成本
最适
均衡
需求 私人价值
铝数量
产量 产量
思考题： 1.负外部性引起（ A ）
A．一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 B．一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 C．一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 D. 以上各项都不是。
2.负外部性引起（ B ）
A．最优量大于均衡量。 B．均衡量大于最优量。 C．均衡量等于最优量。 D．均衡量高于或低于最优量。