安全生产风险辨识与防范教材

● 确定可能导致系统严重后果的初始事件， 并进行分类；
● 构造事件树； ● 进行事件树简化； ● 进行事件序列定量化。
事件树分析时，注意以下几点
在确定可能导致系统严重事故的初因事件时，要有效的利 用安全检查表、巡视结果、未遂事件、和故障信息及相关 领域、类似系统和相似系统的数据资料。
选择初因事件时，重点应放在对系统安全影响大、发生频 率高的事件上。
风险组成
风险事件发生的概率 一旦事件发生，其后果的严重程度和损失
大小。
风险分类
按风险性质分 纯粹风险：只有损失机会而无获利可能的风险。 自然灾害、意外事故等。 投机风险：既有损失的可能，又有获利的可能 的风险。 股票、赌博等。
按风险的环境分类 1. 静态风险 自然力的不规则变动或人们行为的错误或过失所 导致的风险。 2. 动态风险 由社会经济或政治变动所导致的风险。 3. 静态风险和动态风险差别 （1）损失不同 （2）影响范围不同 （3）发生特点不同 （4）内涵不同
排水
城市排水管道长度
供电
城市供电可靠率
基础设施建设投资
基础设施建设投资额
二级指标 三级指标
基准指标
汽车
汽车事故伤亡人数
汽车事故损失折款
摩托车
摩托车事故伤亡人数
交通安全 行人乘车人
摩托车事故损失折款 行人乘车人伤亡人数
行人发生道路交通事故损失折款
摩托车保有量
城镇摩托车保有量
汽车保有量
城镇汽车拥有量
商业
威廉姆斯和汉斯 通过对风险识别、衡量、和控制而以最小成本 使风险所致损失达到最低的管理方法。
梅尔和赫奇 风险管理的目的：生存、发展和效益；摆脱 困境和履行社会责任。
巴哥列 是保持企业财务稳定的同时，减少各种风险 的损害所指出的费用。
风险管理的宏观意义 资源最优分配和最佳组合 经济的稳定发展 良好的社会环境
风险因素、风险事件和损失三者关系
海因里希：骨牌理论 哈 同：能力释放理论
风 险
风 险
损
实际结 果与预
风
因 素
事 件
失
期结果 差异
险
风险属性
自然属性 社会属性 经济属性
风险特征
从风险定义的角度 损失潜在性 损失不确定性 损失大小
从风险属性的角度 风险的客观性 风险的可变性 （1）风险性质的变化 （2）风险量的变化 （3）风险的增减
自然灾害
地震、洪灾、泥石流 、台风、海啸等
城市基础
事故灾害
火灾、交通安全、生 产安全等
设施
公共交通、生活设 施等
公共卫生
生态环境、食品卫生 安全、疫病等
城市卫生
社会安全 治安、刑事等
医疗
应急救援、医疗设 施等
目标层 系统层
一级指标
自然灾害
事故灾害 城市公 共安全
公共卫生
社会安全
地震、滑坡、泥石流、地面塌陷等 暴雨、洪涝、高温、干旱、台风、飓风等 风暴潮、灾害海浪、海冰、赤潮、海啸等
影响因素的不确定性：城市公共安全的影响因素 复杂多样，并且随着时间的推移还会产生很多其 他的影响因素
风险的可评估性：从客观的数据中，找出针对城 市公共安全有用的数据进行分析，量化这些主观 的因素，从而对城市公共安全进行更科学的评价
城市公共安全风险因素
城市脆弱性
一级指标 二级指标
城市抗灾能力
一级指标 二级指标
队开始阶段选择初因事件应进行分类整理，对可能导致相 同事件要划分为一类，然后分析各类初因事件对系统影响 的严重性，优先考虑严重性最大的初因事件。
风险识别方法
专家调查法 德尔菲法 头脑风暴法 案例分析
突发事件风险列表
自然灾害 事故灾难 公共卫生事件 社会安全
城市公共安全风险特性
影响因素的复杂多样性：城市是包含很多因素的 集合
风险的构成
风险因素 是促使损失频率和损失幅度增加的要素，
是导致事故发生的潜在原因。 物质风险因素 心理风险因素 道德风险因素
风险事件 是指造成生命财产损失的偶发事件，是直 接或间接造成损失的事件。
损失 是指非正常、非预期的经济价值减少。
脆弱性(易损性） 是指意外、损毁、破坏、业务中断而造成 损失的可能性。
风险管理微观意义 系统处置和控制风险 减少决策风险 改进企业管理效用 提供稳定的生产经营环境
风险管理过程
风险识别 风险评估 风险表征 风险评级 风险效益分析 风险决策（风险降低） 风险监控
风险识别
风险识别的定义 风险识别通过风险调查和分析，查找风险 管理对象的风险因素，以及风险因素向风 险事件转化的条件。
滑入、误入机械容器和运转部分的伤害 转化条件：
1.防护设施损坏 2.违章作业 3.疲劳作业
机械转动部分的绞入、碾压和拖带伤害
转化条件：
1.违章作业 2.疲劳作业 3.机械没有安全防护措施
机械失稳和倾翻事故的伤害
转化条件：
1.操作失误 2. 违章作业
城市基础设施风险分析
美国教授 威姆斯和汉斯 风险是客观的，对任何人而言都以同样状 态存在，但不确定性则是风险分析者用一 定方法估计出来的。 风险分析与分析者主观因素有关。
美国教授 威姆斯和汉斯 风险是在给定情况下和特定时间内，那些可 能发生的结果间的差异。
日本学者 武井勋 风险是特定环境和特定时间内自然存在的导 致经济损失的变化。 风险与不确定性有差异； 风险是客观存在的； 风险可以被测量。
商圈规模
人流量
建筑
建筑事故起数
工商Βιβλιοθήκη Baidu全
危化
建筑死亡人数 危化起数
危化死亡人数
烟花爆竹
烟花爆竹起数
烟花爆竹死亡人数
二级指标 人均公共绿地面积
主城区环境空气质量 突发环境事件
千人拥有卫生技术人 员
固体废弃物综合利用
千人拥有医疗床位
城市污水日处理能力
基准指标 人均公共绿地面积/平方米 主城区环境空气质量优良天数比例/%
风险的两种观念
风险定义为不确定的事件 以概率的观点对风险进行定义。“风险是 客观的不确定性”；“风险是费用、损失 或与损失有关的不确定性。” 不确定程度有概率表示： 0-50%，50%-100%
风险定义为预期与实际的差距 风险是在一定条件、一定时期内可能产生
结果的变动。
我国的主流观点 既强调风险的不确定性，又强调不确定性是 在一定条件、一定时期内可能产生结果的变 动。 第一层：风险不确定性用概率度量； 第二层：用风险度衡量风险的各种结果 差异给风险承担主体带来的损失。
2005年11月13日,中石油吉林石化公司双 苯厂发生爆炸。爆炸事故发生后，监测发现 苯类污染物流入第二松花江，造成水质污染。 苯类污染物是对人体健康有危害的有机物。 国家环保总局国家环保总局23日向媒体通报， 受中国石油吉林石化公司爆炸事故影响，松 花江发生重大水污染事件。
讲解提纲
风险的概念 风险识别 风险评估 风险控制
风险识别过程
风险识别的流程 明确风险管理的整体规划 确定风险识别的对象和范围 制定风险识别计划 风险识别手段 开展调查
风险识别的关键 风险识别方法选择 风险识别线路选择 风险系统的预测和历史资料的利用
风险识别方法
专家调查法 德尔菲法 美国兰德公司（Rand Corporation）在20世纪50年代与 道格拉斯协作时，研究如何通过有控制的反馈以更好地收 集和改进专家意见的方法时，曾以“德尔斐”为代号，德 尔斐方法便由此得名，以后该方法广泛使用。德尔斐方法 是专家咨询法，是就一定的问题咨询有关领域的专家。由 专家提出意见，将专家的意见加以科学的综合、整理、归 纳，经过多轮反复，得到一种比较一致、可靠性高的结论。
...... 工矿商贸
火灾 交通 ...... 传染病疾病 水气污染 食品药品 ...... 治安 刑事 ......
一级级指标
自然灾害（地质）
二级指标 滑坡 崩塌 泥石流
地面塌陷 洪涝
干旱
高温
基准指标
地质灾害发生次数/次 地质灾害死亡人数/人 地质灾害直接经济损失/万元
基准指标 滑坡发生次数/次 崩塌发生次数/次 泥石流发生次数/次 地面塌陷发生次数/次 汛期月均降雨量/毫米 水灾成灾占受灾面积比例/% 年均降雨量/毫米 旱灾成灾占受灾面积比例/% 平均高于30℃持续最长天数/天
风险的概念
一、风险的定义 美国学者威特雷
风险是关于不愿意发生的事件发生的不确 定的客观体现。 风险是客观存在的现象； 风险的本质与核心均有不确定性； 风险事件是人们主观所不愿发生的。
美国经济学家奈特 风险是可测的不确定性。风险事件发生的 不确定性可以用概率或可能性大小表示。 风险与不确定性作了区分。
风险因素转化为事故是有条件的，只要控制 住风险因素转化为事故的条件，事故就可以 避免。
坍塌： 是指物体在外力和重力的作用下， 超过自身极限强度的破坏，结构稳定失 衡塌落。
墙体坍塌
转化条件： 1.地基的下沉
2.施工没有计算好强度
脚手架坍塌
转化条件： 1.脚手架搭接错误 2.超重物体摆放 3.也有可能是地基沉降 4.维护不到位
头脑风暴法
头脑风暴法一般在一个专家小组内进行， 通过专家会议，激发专家的创造性思维来 获取未来信息。头脑风暴法更注重想出主 意的数量，而不是质量。
案例分析
安全检查表法
某轻轨工程项目，轨道全长49.051km,工程途径闹市区、居 民区、农田等不同地理环境。施工任务包括路基施工、桥涵 施工、轨道施工、车站、电力、通信等15类工程。
备注 材料检查有漏洞
工作-风险分解法
工作分解
风险主体
子系统1 子系统2
基本活动1 基本活动2 基本活动3
…..
子系统n
风险分解
内部风险事件 RI
CI1
CI2 CI3
I11 I22 I33
●●●●●●●● 风险事件
总风险事件
外部风险事件RE
CE1
CE2
CE3
情景分析法 情景开发 案例分析
故障分析法 财务报表分析法 事件树分析法
■ 风险因素分析方法
化工园区风险事件
危险化学品泄漏 火灾 爆炸 空气污染 中毒 水污染
风险识别的依据 活动过程及其结果描述 活动预期的信息 风险的历史资料
风险识别的内容 感知风险 分析风险
风险识别的原则与特点
风险识别的原则 完整性原则 系统性原则 重要性原则
风险识别的特点 基础性 复杂性 系统性 连续性 制度性
按风险的对象分 1. 财产风险
导致有形财产损坏、毁灭或贬值的风险。 2. 责任风险
个人或团体因行为违背了法律、合同或道义，造成他 人经济损失或人身伤亡而承担经济赔偿责任的风险。 3. 人身风险 可能导致人的伤残、死亡或丧失劳动能力的风险。 4. 信用风险 经济活动中，权利人与义务人由于一方违约或违法 给对方造成经济损失的风险。
表 2-1 某轻轨工程项目安全检查表
序号
1 2 3 4 5 6 7
安全检查项目
建筑作业人员有很强的风险方法意识吗 现场作业人员是否佩戴安全帽？ 龙门架是否有专业人员拆装？
垢面的建筑材料是否经过严格的验收？ 施工现场布置安全合理吗？
施工现场有安全防护设施吗？ 建立健全施工安全责任制了吗？
判断
是 是 是 否 是 是 是
突发环境事件次数/次 千人拥有医疗床位/个 工业固体废弃物综合利用率/% 千人拥有卫生技术人员/人 城市污水日处理能力/万立方米每日
二级指标 治安受理 治安查处 刑事破案 刑事立案
基准指标 治安案件受理起数/万人 刑事案件立案起数/万人
治安案件查处率 刑事案件破案率
建筑施工风险因素 及转化条件
是促使损失频率和损失幅度增加的要素，是 导致事故发生的潜在原因。
一级指标
基准指标
事故灾害
亿元地区生产总值生产安全事故死亡率
二级指标
基准指标
交通安全
道路交通万车死亡率
道路交通事故损失折款
煤矿
煤炭生产百万吨死亡率
工商
工矿商贸企业从业人员十万人生产安全事 故死亡率
火灾
十万人口火灾发生率
燃气
城市燃气普及率
路网
城市运营线路网长度
通讯
电信长途光缆线路长度
供水
城市供水管道长度
按风险产生的原因 1. 自然风险
自然力的不规则变化导致的物质损失和人员 伤亡。 特征： （1）风险形成的不可控性 （2）风险形成的周期性 （3）风险事故影响广
2. 人为风险
由于人们的行为及各种政治、经济活动引 起的风险。
行为风险、技术风险、经济风险。
按风险损失范围 1. 基本风险
2. 特定风险
风险的可测性 风险的相对性 风险的传递性
风险态度
是指与人们对风险认知有关的，面对风险 而采取的决策行动。
风险态度与风险评价 风险评价 发生和后果的模型 风险态度 行为反应
风险管理的概念
风险管理产生的社会背景 巨额损失增加 损失范围扩大 社会福利意识增加 利润最大化驱动 社会矛盾加大
风险管理定义