证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题九

证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题

证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。更多考试资料请关注乐考网或本文库持续更新。

组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

41[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：B

易错项为B,D。

参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

42[单选题]算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有()。

Ⅰ.情感式启发法Ⅱ.代表性启发法Ⅲ.可得性启发法Ⅳ.锚定与调整偏差

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：A

易错项为A,B。

参考解析：算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略。启发法主要有代表性启发法、可得性启发法、锚定与调整偏差、情感式启发法。

43[单选题]下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。

Ⅰ.两者都可独立存在并起作用

Ⅱ.股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号

Ⅲ.两者是相互合作的--x寸，但趋势线比轨道线重要

Ⅳ.先有趋势线，后有轨道线

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

易错项为D,A。

参考解析：Ⅰ项，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在;Ⅱ项，趋势线被突破后，就说明股价下一步的走势将要反转。与突破趋势线不同，对轨道线的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。

44[单选题]证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指()。

Ⅰ.下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列

Ⅱ.预示着价格还要进一步下跌

Ⅲ.成交量一天比一天少

Ⅳ.价格一天比一天高

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：B

易错项为B,A。

参考解析：在下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列，向右下方移动，称为“空头排列”，预示着价格还要进一步下跌。

45[单选题]预期效用函数的公理化假设包括()。

Ⅰ.优势性假设Ⅱ.中性值假设Ⅲ.恒定性假设Ⅳ.独立性假设

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：C

易错项为D,C。

参考解析：预期效用模型建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础之上，这些假设包括：①优势性，如果期望A至少在一个方面优于期望B并且在其它方面都不亚于B。那么A优于，②恒定性(独立性)，各个期望的优先顺序不依赖于它们的描述方式，③传递性，对于效用函数u，只要u(A)>u(B)，那么A就优于B;反过来，只要A优于B，那么就有U(A)>u(B)，一般地，只要A优于B，B优于C，那么A 就优于C，这就是偏好的传递性。