西方经济学的研究方法——实证研究方法

证伪主义的思想决定了，西方经济学研究的对象 （目的）、研究的具体方法和检验的含义 证伪主义要求经济学主要应该是实证经济学。
实证经济学与规范经济学 《政治经济学的范围与方法》一书中,约翰.内维尔.凯 恩斯指出“一门实证科学……是关于是什么这一类问 题的系统的知识体系;而一门规范科学(或称管理科 学)……关于应该是什么这一类问题的标准的系统的知 识体系……。” 弗里德曼也在其著名论文“实证经济学的方法论” （1953）中指出:“从原则上说,实证经济学是独立于 任何特别的伦理观念或规范判断的。……。简言之,实 证经济学是,或者说可以是一门‘客观的’科学,这里 ‘客观’一词的含义完全等同于任一自然科学上的定 义。”
（2）假设条件是确立理论研究对象(问题)的必 要条件。 确立假设条件一个最基本的目的，就是要创造 性地简化现实现象的复杂性,从而确立现象间联 系的核心结构。
（3）假设条件的确立是演绎法具体进行的必 要条件 西方经济学中演绎的基本推理过程可简要概括 为：提出假设条件(大前提)——逻辑推理(数学 推理)——结论(并检验结论)。根据假说演绎法 的特点，如果理论的结论不对(或通不过经验检 验),问题一定出在假设条件部分，而与逻辑推 理过程无关；这是因为在演绎法中，研究结论 往往是其假设条件(大前提)必然的逻辑结果,亦 即逻辑推理(特别是数学推理)一般是不会出问 题的。
（3）假设条件的提出应考虑到数学模型建立和 其经验检验的要求。 从实证研究的角度看，提出假设条件的另一个 目的，是为了十分明确主要变量各自具体的数 量含义和其之间明确的数量关系，这是进一步 建立理论假说模型的基础。 同时，如何确立主要变量还要尽量与有关的统 计资料的情况联系起来，不然，理论假说模型 及推出的结论或预言就可能无法得到经验的检 验，其实证研究只能是有头无尾。
（4）假设条件的确立是理论假说具有可检验 性的必要条件。 证伪主义判断理论科学性的唯一标准，是看理 论是否具有可证伪性或可检验性。一般来说， 假设条件的明确提出将使理论研究的对象更加 具体，变量之间的关系数量化以及保证逻辑推， 最终将保证理论结论的具体明确,亦即具有经验 的可检验性，从而保证了理论假说具有科学性 的主要特征。
（2）限界条件。 主要是指实证研究中，有关明确确立所研究变 量各自变动及其相互关系变动范围的限制性假 设，,这类条件完全是根据初始条件思想的需要 而提出的，具有明显的便利性和虚假性。
（3）辅助条件 所谓辅助条件主要是指那些为了保证某 种数学分析方法(工具)在假说演绎推理中 的逻辑严密性而设立的有关假设条件。 辅助条件一般与应用的具体数学方法直 接相关。
3、理论假说模型的经验检验。
理论模型的建立并得出主要结论并非实证研究 的终结，还必须对理论实证的结果进行经验检验 （经验实证）。主要是对理论假说及推导出的主 要结论进行验证。 西方经济学中有关经验检验的主要技术是计量经 济学知识，经验检验的意义在于，通过经验验证 来检验理论假说的真实性、吻合性，进一步增强 理论的说服力。同时通过经验检验找出理论假说 的不足（证伪主义的观点），不断的检验最终将 揭示出理论所存在的问题，并由此不断推动理论 研究向纵深发展。
1、提出理论假说的有关假设条件。
建立任何理论假说或分析问题的第一步，就是 明确提出有关的假设条件或理论假说的中心内 容，这一步是实证研究中最重要也是最困难的 一步，是研究者独创能力或综合能力的具体表 现。 凯恩斯的理论假说、消费函数例子
2、建立理论假说的数学模型 并推导出主要结论。
在提出假设条件和理论假说构思的基础上， 进一步构造其数学模型的主要问题就是要寻找 模型的具体数学形式，即在把握各主要变量及 其相互作用机制、方向和作用数量化的基础上， 作出其明确的数学表达形式。 一般的理论假说模型的型式大都以数学形式为 主，也可用几何图形和数字表格等加以直观的 和通俗的表述。这一步骤的完成需要较好的数 学思维及推理能力，并要求熟练掌握有关的数 学分析技术。（主要是数理经济学知识）
总结
实际中的实证研究并不是也不可能是严格按照这 四个步骤一一进行的，更多的时候可能是四个步 骤交错进行的； 理论实证中最重要的是理论假说（猜想）的形成， 这是研究者的思想、观念、甚至是信念的深刻性。 （也就是假设条件的提出）； 经验实证的意义在于，一方面如果经验证伪理论， 说明假设有问题，必须重新进行假说；如果经验 证实理论，暂时接受该理论； 不同阶段数学的作用是不一样的。（数理经济学 和计量经济学）。
西方经济学是科学吗？ 西方经济学研究的基本思想就是：一切 经济学研究思想、方法和手段的确立， 都应围绕着如何解决“把经济学作为一 门科学来研究”这一问题进行的。可以 说，把经济学作为一种自然科学意义上 的学科来研究，是西方经济学的基本信 念或目的。
如何使经济学是科学呢？ 只有实证研究方法可以达到这个目的！ （只有实证经济学满足证伪性、可检验性 的标准！）
陈璋的“生产力多元化”结构（或者叫 作生产力非平衡结构） 发展中国家的生产力演变的过程中受发 达国家外部环境影响，呈现多元化的非 平衡结构状态。 ——陈璋，《西方经济理论与实证方法 论》，北京大学出版社，1993年
林毅夫的企业的“自生能力”
现有的新古典经济学理论体系把企业具有自生能力作为暗 含的前提。但是，转型中国家和其他许多发展中国家的企 业却因政府的赶超愿望，进入不具比较优势的产业而不具 自生能力。当经济中大量企业缺乏自生能力时，实行根据 新古典经济学所制定的改革或转型政策，往往达不到预期 效果，而且，可能给社会带来巨大痛苦。 所以，在分析社会主义经济、转型经济和发展经济问题时， 放弃现有的新古典经济学体系中企业具有自生能力的暗含 前提，企业是否具有自生能力作为一个具体的考虑变量， 这是新古典经济学理论的必要发展。 把企业是否具有自生能力作为一个具体的考虑变量也可以 帮助发展中国家的政府明晰其经济职能，避免继续采用扶 持不符合比较优势、不具自生能力的企业为目标的发展战 略，使发展中国家能稳定、快速地向发达国家收敛。 ——林毅夫，“自生能力、经济转型与新古典经济学的反思”， 《经济研究 》，2002年12
3、假设条件的分类
（1）初始条件——基本假设条件 这类条件主要是指那些决定理论假说核心思想 (即大前提)并能够量化的关系和概念的条件， 是假说思想的核心和起源,是研究者“自由创造” 和猜想(先验)的结果，是整个假设条件的核心 部分。
初始条件的意义： （1）初始条件的提出是理论假说形成的关 键，是假设条件中的核心，也是理论假 说最富有创造性的部分。 （2）初始条件的“正确性”和影响力往往 决定了理论假说的成功与否，它既是形 成某一理论假说的核心，也是将来修正 或推翻其假说的主要突破口。
（三）假设条件的作用和意义
1、假设条件意义（与经济理论的关系） 2、假设条件提出的三个原则 3、经济理论中假设条件的分类 4、思考：中国经济理论的基本假设条件？
1、假Hale Waihona Puke Baidu条件与经济理论的关系
（1）假设条件中往往包含了理论假说演绎推 理的大前提。 “大前提”就是理论假说或假设条件的核心,亦 即是理论猜想、“自由创造”的主要结论;它决 定了理论的基本思想、主要结论和演绎的最终 前提 。 在学习和认识西方经济理论的具体过程中,首先 找出并把握其假说的核心假设(演绎大前提),是 深入认识和理解理论的基本前提。
第4讲：西方经济学的研究 方法——实证研究方法
主要内容
一、实证研究方法的一般理论 二、实证研究方法中数学意义的思考 三、实证方法的运用
（一）证伪主义与实证研究方法
证伪主义基本思想回顾
（1）证伪主义的核心是反归纳原理，以及建立 在反归纳原理基础上的经验证伪原则。 （2）科学与非科学的分界标准是“可证伪性”。 （3）理论是大胆的猜想，理论（假说）先于观 察（实践）。 （4）经济研究中的正确方法是假说演绎方法。
应用
林毅夫 “经济学研究方法与中国经济学 科发展” 《经济研究》2001. 4期 1．内部逻辑的一致和逻辑推论与经验事实 的一致 2．理论假设的一致性 3．理论模型中的限制条件 4．实证检验 实际上是经济学的实证研究方法过程。
古书堂“作为科学的经济学及其在中国的发展”《经 济研究》，1998.6 1、作为科学的理论满足三种性质：（1）可检验性；（2） 逻辑一致性；（3）可积累性。（实证研究方法满足） 2、实证研究方法对原有研究形式的改变：原有“三步曲” 现象——原因——对策：是一种以经验事实为依据， 以现代经济学原理为分析工具，以政策选择为目标应 用型研究。 3、缺陷：（1）原因分析中可能会用到两种或两种以上 的经济学原理；而原理可能假设不同，会导致分析框 架内部逻辑的不一致；（2）中国的现实与理论假设差 距较大，未经重构的理论直接应用导致结论上的谬误； （3）现象与原因之间联系通过“外生”原理的作用而 建立因果联系，本质上无法满足理论科学性的条件。 所以，放弃这种研究方法，改为“透过经验事实，在 较为严格的假设条件之下，通过理论模型说明变量之 间的关系。”（实际还是实证研究方法）
4、验证理论假说， 并由此展开深入的理论分析。
在实际研究中，解释各种检验结果并展开深入 的理论分析，往往并不是实证研究是终点，更 可能是新一轮实证研究的开始。正是检验理论 假说和解释检验结果，使得研究者们能在大致 相同的基础上，用同一种逻辑分析形式展开有 效的争论或讨论，最终必然形成新的理论假说 的基础，从而使得实证研究能够无限循环下去。
（二）实证研究方法的一般过程
1、提出理论假说的有关假设条件 2、建立理论假说的数学模型并推导出主 要结论 3、理论假说模型的经验检验 4、验证理论假说，并由此展开深入的理 论分析。
1、提出假说 2、逻辑推理 理论实证 (理论结论) 3、数据检验 经验实证 4、理论讨论 两个重点： 假设条件意义（在理论实证阶段） 数学的作用（理论实证阶段和经验实证阶段不同）
（四）关于经验实证的几个问题
理论实证最重要的是假设条件的提出，这个问题我们已 经单独介绍过，此处介绍经验实证阶段的几个问题。 按照证伪主义经验实证的具体意义可从两方面理解： 一方面，如果经验实证“证伪”了理论假说，就必须推 翻或修正理论假说，重新进行“大胆地猜想”，所以这 里的“证伪”实际上是理论能够不断发展的动力和标志； 另一方面，如果经验实证不能“证伪”，则表明在一定 时期内，其理论假说多少包含了一定的真实或客观的成 分，人们也就有理由暂时把理论假说当作正确的原则或 结论加以利用。
4、思考：中国经济理论的基 本假设条件？
胡家勇认为在重建我国的理论经济学时，既要 吸收中西方已有的经济学成果，更要面对我国 的国情。而他认为中国最基本的国情有两点： 一是我国是发展中大国，再是我国正处在经济 体制转型期。在我国，经济发展问题和体制转 型问题纠合在一起。只有抓住转型与发展这两 个基本条件，才能为我国理论经济学的发展确 立正确的研究方向，当然，中国宏观经济学的 研究也离不开转型与发展两个基本前提。 ——胡家勇，《中国理论经济学的主题：转型 与发展》，《经济研究》，1998年1期
（5）假设条件的确立是具体建立和保证 各种理论假说之间存在着又继承又发展 深刻联系的必要条件。 各种理论假说、学派的分歧表现在其假 设条件的不同,特别是根本的分歧在于其 核心假设(大前提)的不同;新旧理论的一 般演变形式主要表现在其假设条件的演 变方向。
2、经济理论中假设条件提出的原则 （1）简单性原则。
西方经济学基本理论层次中的各种问题的研究 总是最终归结于二、三个变量及其之间关系的 研究。……要实现简单性原则，就必须创造性 地作出有关假设条件。 总之，提出假设条件的一个主要目的，是必须 尽量想办法使所研究的问题创造性地简化到最 低的程度。
（2）从短期影响到长期影响。 大多数经济因素在短期内的变化较为稳 定，故一般在研究短期问题时可看作是 不变的；因此在实证研究中，往往可以 利用这一现象把所要研究的问题限制或 假设在短期之内。 西方经济学的基本理论中大都是以短期 问题作为研究对象的，或者说是以研究 静态问题为主的（因而应认识到其有关 假设条件与短期问题性质的关系）。