内部审核控制程序

文件名称内部审核控制程序页码1/6

修订覆历表

NO. 更改章节更改日期更改后版本1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

文件名称内部审核控制程序页码2/6

1.0目的

为保证公司质量管理体系满足标准的要求，同时作为一种重要的管理手段及时发现问题，进行纠正和预防；并作为一种重要的自我改进机制，使公司质量管理体系保持适宜性、充分性和有效性，不断改进和完善。

2.0适用范围

适用于本公司质量管理体系的所涵盖的所有区域和部门。

3.0职责

3.1.管理者代表

3.1.1.《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、内审报告的批准。

3.1.2.负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建。

3.1.3.负责处理审核组无法协调的问题，组织落实纠正措施，并向总经理汇报内审情况。

3.2.内审组长

3.2.1.负责制定《年度内审计划》、《内部审核实施计划表》、《内审检查表》。

3.2.2.主持并监督内部质量审核。

3.2.3.编制《内审不符合项报告》并向管理者代表提交内审报告。

3.2.

4.内审不符合项纠正和预防措施的跟进落实。

3.3.内审员

3.3.1.掌握内部质量体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。

3.3.2.记录审核结果，提出《纠正/预防措施报告》，并予以跟踪验证。

3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量管理体系。

3.4.各相关部门/人员：配合内审工作的实施，并对所发现的问题制定和落实纠正和预防措施。

4.0定义

4.1.不符合项:不符合适用于公司的法律、法规要求或不符合ISO9001.2008版标准要求以及本公司

质量管理体系文件要求的事项。

4.2.严重不符合项:与质量管理体系标准和公司质量管理体系文件要求严重不符合或有较大的差距

的事实，其表现为：

4.2.1.导致质量管理体系失效；

4.2.2.同一体系要求在多个部门未实施或某个、某些部门发现多个不符合项，而导致体系部门过

程功能失效，对产品质量或客户的利益有重大影响或造成严重后果；

文件名称内部审核控制程序页码3/6

4.2.3.违背有关法律、法规的要求。

4.3.一般不符合项:与质量管理体系标准要求轻微不符合或违反质量管理体系要求的孤立的、轻微

事实，其表现为：

4.3.1.不影响质量管理体系的正常运行；

4.3.2.对客户利益或产品未造成严重影响；

4.3.3.不导致违反有关法律、法规的要求。

4.3.4.偶然性的失误，不影响整个运作程序的执行。

4.4.观察项:潜在的一般不符合项或可导致出现不符合的趋势。

5.0工作程序

5.1.作业流程图：见附件一

5.2.内审策划

5.2.1年度内审计划

5.2.1.1.公司集中式的内审活动每年至少举行二次，一般定于每年5月份和11月份召开, 由

内审组长每年1月份编制当年公司质量管理体系《年度内审计划》，报管理者代表批

准。

5.2.2适时内审计划

5.2.2.1.在下列情况下,由管理者代表或总经理提出,制定适时内审计划。

a.当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；

b.当出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉之后；

c.当法律、法规、标准及其它其他外部要求发生变更时；

d.当总经理认为有必要时,如第二方、第三方审核前。

5.2.2.2.适时内审计划由内审组长编制,提交管理者代表批准后实施适时内审，适

时内审计划的内容参照年度内审计划,但审核内容一般针对公司质量管理

体系某一具体事项。

5.3.内审准备工作

5.3.1.审核组的组成：

5.3.1.1.管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的内审员任内审组长。

5.3.1.2.管理者代表指定审核小组的成员，内审员的资格及条件：

a.内审员需经过专业机构培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立

文件名称内部审核控制程序页码4/6

行使职权，不受任何干扰。

b.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的工作或部门进行审核。

5.3.2.在每次正式实施内审之前，内审组长根据公司质量管理体系的实际运行情况、被审核部门

或活动的重要性及审核员的素质，编制《内部审核实施计划表》，确定审核目的、范围、

依据、时间和审核人员的安排等内容，报管理者代表批准。

5.3.3.内审组长根据《内部审核实施计划表》组织内审员编制《内部审核检查表》，经管理者代

表审核后实施。

5.3.4.文控中心提前10天将经管理者代表批准后的《内部审核实施计划表》发放至各

个部门。受审部门若对计划有异议，请于内审前三天反馈给内审组长以便及时调整。5.4.内审的实施

5.4.1首次会议：

5.4.2.1.首次会议由内审组长组织召开，公司领导、管理者代表、内审组成员和受审核部门主

要工作人员及其陪同人员参加。

5.4.2.2.首次会议应包括以下内容：

a.内审组长介绍审核的目的、范围、依据；

b.审核组长介绍审核组成员及其分工；

c.简要介绍实施审核所采用的方法和程序，在内审组和受审核部门之间建立正式的

联系；

d.确认内审计划；

e.确认内审组和所需要的资源、设施已齐备；

f.确认内审组和受审核部门之间末次会议和在必要时中间会议的日期和时间。

5.4.2.3.与会者在《会议签到表》上签名。

5.4.2现场审核：

5.4.2.1.内审员执行工作时，受审部门应指定陪同人员，并按照《内部审核实施计划表》进行。

5.4.2.2.审核员采取抽样的形式通过面谈、观察、抽查文件、询问、记录等方式收集客观证据，

以便检查受审部门的质量管理体系运行状况，获取审核证据,记录在《内部审核检查

表》中。

5.4.2.3.审核发现与审核记录：

a.审核发现可能是符合项，也可能是不符合项（严重、一般、观察项）。