基金从业资格考试题库模拟试题及复习资料

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（b）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（ d ）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( d)。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（d）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每

（b ）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险及非系统性风险表示同一含义( c )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的(b )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( b )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和及销售业务有关的其他资料，保存期不少于(c )年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(10)( a)行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

A. 违规承诺收益或承担损失

B. 对证券投资业绩进行预测

C. 虚假记载

D. 误导性陈述

(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？(c )

A. 股票基金

B. 混合基金

C. 货币市场基金

D. 主动型基金

(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（a ）

A. 2006年1月1日

B. 2006年6月1日

C. 2007年1月1日

D. 2007年6月1日

(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法

（ a ）。

A. 《投资公司法》

B. 《投资基金法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《投资信托法》

(14)基金招募说明书是由（a ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 商业银行

D. 基金份额持有人

(15)我国证券市场监管的主要任务（a ）

A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要

任务

B. 形成证券市场的法制秩序

C. 追求自律规范的市场秩序

D. 优先保护投资者利益

(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（d ）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A. 2003

B. 2004

C. 2005

D. 2006

(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（ c ）

A. 一级市场和初级市场

B. 证券发行市场和初级市场

C. 证券发行市场和证券交易市场

D. 二级市场和次级市

(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是( b)。

A. 基金资产保管信息披露

B. 会计核算信息披露

C. 净值复核信息披露

D. 基金募集信息披露

(19)证券市场不是( b )的直接交换场所。

A. 价值

B. 财产权利

C. 风险

D. 有价证券信息

(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（c ）

A. 国务院

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券委员会

(21)（b）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业

服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

(22)优先股票的股息率（ a ）。

A. 高于普通股

B. 低于普通股

C. 是固定的

D. 及普通股呈正相关

(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣

代缴（a ）的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%