600745关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告
证券公司私募子处罚案例

证券公司私募子处罚案例
以下是关于证券公司私募子违规的处罚案例:
1. 盛世股权违规案:广东证监局依法对盛世股权给予警告,并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告,并分别处以1万元罚款。
2. 恒兆源投资违规案:广东证监局依法对恒兆源投资给予警告,并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元罚款。
3. 四川昊宸违规案:四川证监局依法对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元罚款。
对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元罚款。
对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元罚款。
请注意,这只是其中的几个例子,不构成投资建议,具体案例信息应以证监会的官方信息为准。
在进行投资决策时,还需结合公司的财务状况、经营状况等多方面因素进行综合考量。
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538753002170上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875330100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085390120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085430000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082410120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082460000上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538752101100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875710130上海证券交易所股票上市规则(2018修订)31368600000上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875480000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)2332806702120中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】孙某桐【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010276分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月29日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号文号沪〔2022〕4号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号当事人:孙某桐,男,198X年5月出生,时任鹏起科技发展股份有限公司(以下简称鹏起科技或*ST鹏起)财务总监,住址:山东省济南市市中区。
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2021〕4号)

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2021〕4号)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书〔2021〕4号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.07.14【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】徐春泉彭保丽【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.09.06 17:38:37中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2021〕4号)〔2021〕4号当事人:徐春泉,男,1965年6月出生,住址:山东省济南市槐荫区。
彭保丽,女,1965年2月出生,住址:山东省济南市槐荫区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对徐春泉、彭保丽内幕交易“鲁商置业"的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明,徐春泉、彭保丽存在以下违法事实:一、内幕信息及其形成过程上市公司鲁商置业股份有限公司(以下简称鲁商置业,现更名为鲁商健康产业发展股份有限公司)与山东福瑞达医药集团有限公司(以下简称福瑞达医药)同属山东省商业集团(以下简称鲁商集团)控股的公司。
600745华泰联合证券有限责任公司关于闻泰科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资

华泰联合证券有限责任公司关于闻泰科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的核查意见华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”)受闻泰科技股份有限公司(以下简称“闻泰科技”、“上市公司”或“公司”)委托,担任2019年度闻泰科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次重组”或“本次交易”)的独立财务顾问。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求,华泰联合证券对闻泰科技本次重组非公开发行限售股上市流通的事项进行了审慎核查,核查情况如下:一、本次解除限售的股份取得的基本情况2019年6月21日,中国证券监督管理委员会印发《关于核准闻泰科技股份有限公司向无锡国联集成电路投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2019】1112号),核准闻泰科技股份有限公司(以下简称“公司”)向无锡国联集成电路投资中心(有限合伙)(以下简称“国联集成电路”)发行121,555,915股股份、向珠海融林股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“珠海融林”)发行92,420,040股股份、向云南省城市建设投资集团有限公司(以下简称“云南省城投”)发行41,126,418股股份、向珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”)发行35,858,995股股份、向西藏风格投资管理有限公司(以下简称“西藏风格”)发行28,363,047股股份、向西藏富恒投资管理有限公司(以下简称“西藏富恒”)发行28,363,047股股份、向上海鹏欣智澎投资中心(有限合伙)(以下简称“鹏欣智澎”)发行25,526,742股股份、向德信盛弘(深圳)股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“德信盛弘”)发行16,815,235股股份、向上海矽胤企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海矽胤”)发行10,129,659股股份、向深圳市智泽兆纬科技有限公司(以下简称“智泽兆纬”)发行3,241,491股股份购买相关资产,同时非公开发行股份募集配套资金不超过700,000万元。
300034钢研高纳:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或2020-11-16

证券代码:300034 证券简称:钢研高纳公告编号:2020-073
北京钢研高纳科技股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取
处罚或监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、交易所等监管部门的有关规定和要求规范运作,并在相关监管部门的监督和指导下,不断完善公司治理结构,建立健全公司内部管理及控制制度,提高公司治理水平,促进公司持续规范发展。
特此公告。
北京钢研高纳科技股份有限公司董事会
2020年11月13日。
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明

最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内,我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。
针对这些事件,我们愿就此作出说明,并更新已采取的整改措施。
First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先,需要强调的是,我们高度重视监管机构的处罚措施。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人:为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,进一步规范股东减持行为,保护中小投资者合法权益,根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求,并结合实践运行情况,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订,并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》(以下简称《指引》,详见附件)。
《指引》已经中国证监会批准,现予以发布,并自发布之日起施行。
本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》(上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正)同时废止。
特此通知。
附件:1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称科创公司)股东以向特定机构投资者询价转让方式(以下简称询价转让)、配售方式减持股份的行为,维护证券市场的公开、公平和公正,保护投资者合法权益,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等规定,制定本指引。
中国金融期货交易所关于2024年7月采取自律监管措施情况的公告

中国金融期货交易所关于2024年7月采取自律监管措
施情况的公告
文章属性
•【制定机关】中国金融期货交易所
•【公布日期】2024.08.09
•【文号】中国金融期货交易所公告〔2024〕8号
•【施行日期】2024.08.09
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国金融期货交易所公告
〔2024〕8号
关于2024年7月采取自律监管措施情况的公告为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。
2024年7月情况如下:
处理自成交超限行为3起,频繁报撤单超限行为9起,大额报撤单超限行为2起,共涉及客户16名。
对11名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为19起,对涉及的41名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为3起,对涉及的3名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。
查处1起利用不正当手段规避交易所交易限额制度、超限交易案件,对涉案4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16,050,665.87元的纪
律处分措施,并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。
特此公告。
中国金融期货交易所
2024年8月9日。
中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号(熊猛)

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号(熊猛)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305808388864622110中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.07.11【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】湖南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】熊猛【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:50索引号bm56000001/2022-00010642分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年07月13日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号(熊猛)文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号(熊猛)当事人:熊猛,男,1983年1月出生,时任湖南华民控股集团股份有限公司董事,住址:湖南省桃江县。
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司(以下简称“华民股份")的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明,熊猛存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过程2020年10月27日8点50分左右,长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢某1及其兄卢某2采取留置措施。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决定

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.11.11•【字号】•【施行日期】2020.11.11•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决定爱建证券有限责任公司:经查,你公司(爱建证券有限责任公司,统一社会信用代码:91310000742693694J)在业务开展过程中存在以下问题:一是未按照审慎经营原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。
二是内部控制不完善,部分投资决策和管理缺乏审慎性,基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况。
三是经营管理混乱,内部职能分工执行不到位、人员管理失当。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令第653号)第二十七条第一款的规定,根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,责令你公司进行为期6个月的整改,整改期间将暂停你公司资产管理业务。
你公司应按照相关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的要求落实整改,切实加强合规内控管理,进一步梳理相关制度流程,不断强化全员守法合规意识,依法合规开展各项业务。
整改结束后,你公司应当及时向我局提交整改报告,并由我局检查验收。
整改验收不合格的,我局将视具体情况采取进一步监管措施。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局2020年11月11日。
中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号(耿敏)
![中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号(耿敏)](https://img.taocdn.com/s3/m/0519190a4a73f242336c1eb91a37f111f1850dd7.png)
中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号(耿敏)【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400140公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380140中华人民共和国证券法(2005修订)6059963838864577000中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200【处罚日期】2022.04.08【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】耿敏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:05索引号bm56000001/2022-00004408分类行政处罚决定;上市公司监管发布机构发文日期2022年04月20日名称行政处罚决定书[2022] 15号(耿敏)文号主题词行政处罚决定书[2022] 15号(耿敏)当事人:耿敏,男,1963年7月生,住址:江苏省南京市。
时任杭州天目山药业股份有限公司(以下简称天目药业)副总经理。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)、2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2019年《证券法》)的有关规定,我局对天目药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
上海证券交易所关于股票竞价交易出现异常情况的公告

上海证券交易所关于股票竞价交易出现异常情况的公
告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.09.27
•【文号】上证公告〔2024〕31号
•【施行日期】2024.09.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所公告
上证公告〔2024〕31号
关于股票竞价交易出现异常情况的公告本所关注到,今日开盘后本所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常。
本所已在第一时间关注到相关情况,正在就相关原因进行排查。
请广大投资者及时关注本所相关公告。
如您遇到任何问题或者存在疑问,请迅速联系您指定交易的证券公司获得帮助。
特此公告。
上海证券交易所
2024年9月27日。
交易所处罚 案例

交易所处罚案例
1. 2017年,中国证券监督管理委员会对华泰证券处以罚款3亿元的行政处罚。
华泰证券被指控违反证券法律法规,操纵股价,违规交易等。
2. 2018年,美国证券交易委员会对德勤会计师事务所处以1.5亿美元的罚款。
德勤被指控在其审计工作中存在严重的失职和不适当的行为。
3. 2019年,英国金融市场行为监管局对巴克莱银行处以1.5亿英镑的罚款。
巴克莱被指控违反反洗钱法规,未能适当监管其客户的资金流动。
4. 2020年,韩国金融监督委员会对三星证券处以4.3亿元的罚款。
三星证券被指控在其员工股票激励计划中违反了规定,并操纵了股票价格。
5. 2021年,欧洲证券和市场监管局对德意志银行处以8,000万欧元的罚款。
德意志银行被指控未能适当处理客户的交易和风险管理,并未能履行其合规职责。
这些案例只是一小部分交易所处罚案例的例子,不同国家和地区的交易所对违规行为采取不同的处罚措施。
这些处罚旨在维护市场秩序,保护投资者利益,促进公平交易。
600152维科技术关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整2020-11-19

证券代码:600152 证券简称:维科技术公告编号:2020-070维科技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告(修订稿)本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
维科技术股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,提高公司规范运作水平。
鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请非公开发行股票,现依据相关法律法规的要求,就公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改落实情况公告如下:一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。
二、最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形最近五年内,公司分别收到了2次中国证监会宁波监管局采取的监管措施,具体措施及整改如下:(一)2018年3月被采取监管措施的情况1、主要内容2018年3月2日,公司收到中国证监会宁波监管局下发的《关于对宁波维科精华集团股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》【2018】8号,针对发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项开展了现场检查,发现公司2017年重组过程中披露的《维科精华发行股份购买资产并募集资金暨关联交易报告书》关于重大风险提示之标的公司经营风险中均称“维科电池的主要客户均为行业内知名企业,实力雄厚、信誉良好,能够按时支付销售货款”,但2014年4月至2017年6月,维科电池应收东莞金卓、东莞金铭款项多次出现逾期收回的情况,上述信息披露与实际情况不符。
公司上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条、《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,中国证监会宁波监管局对公司采取责令改正的监管措施,要求公司于收到决定后30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。
中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知-证监交字[1998]6号
![中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式的通知-证监交字[1998]6号](https://img.taocdn.com/s3/m/d4d5b47ef4335a8102d276a20029bd64793e6243.png)
中国证券监督管理委员会关于上市公司状况异常期间的股票特别处理方式
的通知
正文:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于上市公司
状况异常期间的股票特别处理方式的通知
(1998年3月16日证监交字〔1998〕6号)
上海、深圳证券交易所:
证券所上市规则的规定,你所应对状况异常的上市公司股票交易实行特别处理。
为保证股票特别处理期间交易通信系统的安全和有关信息的及时披露,现就有关问题通知如下:
1.证券交易所应要求上市公司在特别处理之前于指定报刊头版刊登关于特别处理的公告。
如果公告日为非交易日,公告后第一个交易日开始,证券交易所对该公司股票实行特别处理;如果公告日为交易日,该股票及其衍生品种于公告当日停牌一天。
2.特别处理股票的报价日涨跌幅限制为5%。
3.证券交易所应在发给会员的行情数据中,于特别处理的股票前加“ST”(specialtreatment的缩写)标记,要求会员据此标记将行情公布给投资者,并要求有条件的会员使用“ST”标记的股票行情闪烁显示或另屏显示。
4.指定报刊应另设专栏刊登特别处理股票的每日行情,不得将特别处理股票的每日行情与其他股票的每日行情混合刊登。
——结束——。
广发基金:关于旗下基金所持闻泰科技(600745)估值调整的公告

广发基金管理有限公司关于旗下基金所持闻泰科技(600745)估值调整的公告
鉴于闻泰科技(股票代码:600745)股票因重大事件临时停牌,为使本基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,根据中国证券监督管理委员会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》([2017]13 号公告)的要求,经与托管行和会计师事务所协调一致,广发基金管理有限公司决定自2020年3月16日起对公司旗下基金持有的闻泰科技股票按指数收益法进行调整。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020-3-17。
关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告

关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示暨停牌的
公告
尊敬的股东:
根据公司相关规定,我们发布以下关于公司股票交易撤销退市风险警示及其他风险警示暨停牌的公告。
1. 股票交易撤销退市风险警示:
根据相关法规,在以下情况下,公司股票可能会被交易所撤销退市:公司业绩严重恶化,无法持续经营;公司重大违法违规行为,导致相关机构采取强制退市措施;公司无法及时披露重要信息或提供相关材料。
如果公司股票被撤销退市,股东将面临股票无法交易的情况,无法转让持股权益,也无法获得相应的股票价值。
2. 其他风险警示:
公司在过去一段时间内出现了一些风险情况,可能对公司经营业绩和股票交易产生不利影响。
这些风险包括但不限于:公司财务状况恶化;行业竞争加剧;政策变化;经营风险等。
这些风险可能导致公司股票价格下跌,股东投资价值受到影响。
3. 停牌:
为了保护股东的利益和市场秩序,公司决定自即日起停牌,以
便进一步评估和处理上述风险情况。
停牌期间,公司将密切关注市场动态,积极与相关机构合作,采取适当措施以保持公司稳定运营。
请股东们注意,上述公告不构成对股东的任何承诺或担保。
股东在投资决策时应充分考虑上述风险因素,并根据自身的风险承受能力做出适当的决策。
谢谢大家的支持和理解。
公司董事会
日期:xxxx年xx月xx日。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所举报工作办法(2024年修订)》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所举报工作办法(2024年修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.15•【文号】上证发〔2024〕64号•【施行日期】2024.05.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所举报工作办法(2024年修订)》的通知上证发〔2024〕64号各市场参与人:为持续推动“开门办服务”走深走实,畅通诉求反映渠道,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法(试行)》进行了修订(详见附件),进一步明确了适用范围和处理机制等内容,现予以发布。
本所于2022年4月发布的《上海证券交易所市场主体违法违规行为举报处理工作办法(试行)》(上证发〔2022〕62号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所举报工作办法(2024年修订)上海证券交易所2024年5月15日附件上海证券交易所举报工作办法(2019年7月实施2022年4月第一次修订2024年5月第二次修订)第一条为规范上海证券交易所(以下简称本所,含下属机构,下同)举报工作,加大对本所监管对象违法违规行为的打击力度,依据《证券法》《证券投资基金法》《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》和本所业务规则等有关规定,制定本办法。
第二条本办法适用于本所处理举报人通过书面、走访、电话等形式对违反本所业务规则的监管对象提出的检举、控告。
第三条本办法所称监管对象是指:(一)证券和证券衍生品种(以下简称证券)的发行人、上市公司、基金管理人(以下统称证券发行人)及其董事、监事、高级管理人员,以及红筹企业、境外基础证券发行人等证券发行人的信息披露境内代表;(二)证券发行人的股东或者存托凭证持有人、实际控制人、收购人、交易对方、破产管理人、破产重整投资人及其相关人员;(三)保荐人及其保荐代表人、承销商、债券受托管理人、上市推荐人及其相关人员;(四)存托人;(五)证券服务机构及其相关人员;(六)本所会员、不具备本所会员资格的交易参与人及其董事、监事、高级管理人员;(七)本所市场的投资者;(八)本所业务规则规定的其他机构和人员。
美晨生态:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

股票代码:300237 股票简称:美晨生态公告编号:2020-015 证券代码:112558 证券简称:17美晨01山东美晨生态环境股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告山东美晨生态环境股份有限公司(以下简称“公司”或“美晨生态”)自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定和要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部控制体系,规范公司运营,促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟实施非公开发行股票项目,按照相关要求,公司现将最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况说明如下:一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况公司最近五年收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东证监局”)出具的1次责令改正,深圳证券交易所出具的1份监管函、1份关注函。
(一)关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定([2016]31号)2016年7月15日,山东证监局对公司出具了《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2016]31号,以下简称“《责令改正措施决定》”),其主要内容及公司的整改措施如下:1、主要内容(1)内幕信息知情人登记管理制度不规范公司《内幕信息知情人登记管理制度》(2011年12月6日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过,以下简称“制度”)存在多处与《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号,以下简称“《规定》”)不符的情形。
主要包括:1)制度规定内幕信息知情人相关登记备案材料至少保存3年以上。
与《规定》第十三条“内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》,自公布之日起施行。
中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等,中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。
经过清理,中国证监会决定:一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。
(附件1)二、对12部规范性文件予以废止。
(附件2)三、对38件部函等文件予以废止。
(附件3)本决定自公布之日起施行。
附件:1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行,需依法报经中国证监会核准。
”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行,需依法报经中国证监会履行行政许可程序。
”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可,应当提交下列文件:1.企业法人营业执照;2.公司关于股权形成过程的专项说明;3.设立、历次增资的批准文件;4.证券公司出具的专项核查报告;5.律师事务所出具的专项法律意见书,或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
”修改为“200人公司申请行政许可,应当提交下列文件:1.公司关于股权形成过程的专项说明;2.设立、历次增资的批准文件;3.证券公司出具的专项核查报告;4.律师事务所出具的专项法律意见书,或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
证券代码:600745 证券简称:闻泰科技公告编号:2020-110
闻泰科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施情况的公告
闻泰科技股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《闻泰科技股份有限公司章程》的相关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,提高公司规范运作水平,促进公司持续、稳定、健康发展。
公司本次公开发行可转换公司债券事项已经公司2020年11月1日召开的第十届董事会第二十九次会议审议通过。
根据相关要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况说明如下:
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
最近五年内,公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
(一)《关于对中茵股份有限公司及董事会秘书吴年有予以监管关注的决定》(上证公监函[2016]0093号)
上海证券交易所上市公司监管一部于2016年11月21日下发《关于对中茵股份有限公司及董事会秘书吴年有予以监管关注的决定》(上证公监函[2016]0093号),指明“公司关于签订大数据产业发展战略合作框架协议信息披露不完整、不准确,其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.6条、第2.7条及《上市公司日常信息披露备忘录第一号临时公告格式指引第九十七号——上市公司签订战略框架协议公告》等有关规定;公司时任董事会秘书吴年有未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2的
规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺”,“根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对中茵股份有限公司和时任董事会秘书吴年有予以监管关注”。
(二)《关于对闻泰科技股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》(上证公监函[2018]0097号)
2019年1月8日,上海证券交易所上市公司监管一部下发《关于对闻泰科技股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》(上证公监函[2018]0097号),指明“公司于2017年1月5日签订上述关联借款合同时,未及时履行内部决策程序及相应信息披露义务,导致公司2017年度内部控制审计报告被出具带强调事项段的审计意见。
上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第10.2.4条等有关规定。
公司时任董事会秘书吴年有(任期:1998年3月20日-2017年3月1日)、董事会秘书周斌(2017年3月2日-至今)作为公司信息披露事务的具体负责人,时任财务总监李时英(2007年5月31日-2017年3月1日)、财务总监曾海成(2017年3月2日-至今)作为公司财务负责人,未能勤勉尽责,对公司上述违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等规定以及在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺”,“根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对闻泰科技股份有限公司及时任董事会秘书吴年有和周斌、财务总监李时英和曾海成予以监管关注”。
(三)《关于对闻泰科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》([2019]62号)
上海证券交易所于2019年8月12日出具了《关于对闻泰科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》([2019]62号),指出“公司未按规定履行重大资产重组内部决策程序,亦未履行相应的信息披露义务;办理重大资产重组停牌事项不审慎,导致公司股票长期停牌;未在规定时间内披露重组预案和草案,屡次拖延回复问询函,影响了投资者的预期和知情权。
公司前述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.3
条、第2.7条、第12.5条,《停复牌指引》第四条、第五条、第十条、第十七条和《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定。
公司时任董事长张学政作为公司主要负责人和信息披露第一责任人,理应审慎决策公司股票停牌事项、积极推进并促使公司及时披露相关重组交易文件。
时任董事会秘书周斌作为公司信息披露事务的具体负责人,理应按照规定办理重组决策程序、信息披露和公司股票停复牌事宜,但其未能勤勉尽责,对公司上述违规行为负有责任。
上述二人的违规行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺”,“经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对闻泰科技股份有限公司及时任董事长张学政、时任董事会秘书周斌予以通报批评”。
在收到上述监管函后,公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视监管函中所提出的问题,并采取了一系列的整改措施:
1、组织公司相关人员认真学习《股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》《停复牌指引》《上市公司治理准则》及上海证券交易所其他相关规定,提高业务素质和责任意识,及时履行信息披露义务。
2、组织公司相关人员认真学习关联交易制度及业务流程,着重从关联交易的审核、披露等方面加强培训与学习,进一步完善公司内控制度。
公司表示将引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
除上述事项外,最近五年内,公司及公司的董事、监事、高级管理人员不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二〇年十一月二日。