【课后测试 80分】场外股权质押业务介绍

场外股权质押业务介绍

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单选题（共1题，每题10分）

1 . 场外股权质押业务对信用风险的评估，最核心的评估内容是哪项？（）

∙ A.融资方偿债能力

∙ B.担保品估值

∙ C.担保品流动性

∙ D.融资方与质押标的券所在公司的关系

我的答案：C （错误）

多选题（共5题，每题10分）

1 . 场外股权质押业务风险应对措施包括如下哪些？（）

∙ A.提高监控频率、开展现场检查

∙ B.追加担保品或现金

∙ C.压缩融资金额或提前收回融资

∙ D.宣布融资提前到期，开展催收和资产保全

我的答案：ABCD

2 . 广义的场外股权质押包括以下哪些业务？（）

∙ A.新三板股权质押

∙ B.主板股票场内质押式回购

∙ C.中证报价系统挂牌的股权质押

∙ D.区域股权转让中心挂牌的股权质押

我的答案：ABCD （错误）

3 . 场外股权质押常见增信措施，包括以下哪些？（）

∙ A.交易结构设计

∙ B.触发和约束条款

∙ C.强制执行公证

∙ D.其他增信，如：标的公司做融资方时，追加实际控制人保证担保；自然人融资时，追加配偶保证担保等我的答案：ABCD

4 . 场外股权质押尽职调查的主要手段包括以下哪些？（）

∙ A.现场访谈

∙ B.外部信息收集，工商信息、征信信息、司法信息等

∙ C.内部信息收集，财务报表、公司章程、重大合同等

∙ D.外部机构的专业服务及咨询意见，律师事务所、会计师事务所等

我的答案：ABCD

5 . 场外股权质押业务融资后风险监测对象有哪些？（）

∙ A.融资方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等

∙ B.担保方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等

∙ C.融资用途，监测是否存在损失或挪用

∙ D.质押标的公司的资信状况、重大财务及经营风险、违规违法信息、负面信息

我的答案：ABCD

判断题（共4题，每题10分）

1 . 在场外股票质押的实践中，每股净资产从财务及最终清算角度对股权定价，是市场上普遍接受的质押单

价标准。

对错

我的答案：对

2 . 在场外股权质押融资业务的审核中，一般项目承揽和尽职调查由业务人员担任，项目审核评估由专业融

资审查人员独立进行，实现审贷分离。

对错

我的答案：对

3 . 场外股权质押业务信用风险的识别主要集中在对融资方自身偿债能力的识别，同时将标的股票质押担保

作为第二还款来源考察。

对错

我的答案：对

4 . 场外股权质押融资在违约处置时，多采用司法处置，主要是因为司法处置时间短，流程简单。

对错

我的答案：错