六章寡头市场与博弈
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寡头市场上少数几个厂商生产一个产业的全部 或者绝大部分产量，因此，每个厂商的行为都会对 该市场产生举足轻重的影响。
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
二、寡头市场的优缺点
1.寡头市场的优点 第一，由几家企业提供绝大多数的产量，企业 的生产规模一般较大，可以获得规模经济的好处。
第一节 寡头市场的特征与优缺点
一、寡头的定义与特征 二、寡头市场的优缺点
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
一、寡头的定义与特征
寡头（Oligopoly）也叫独占，是指某一市场上 只存在少数几个卖者，各自对价格和产量的决定有 影响能力,也可以认为某个市场被几个厂商所控制 的一种市场组织结构。
第二，在有较多企业竞争的环境里面，各个企 业规模较小，并且竞争压力太大，企业的决策往往 只着眼于短期利润，而较少有能力和信心从事长期 的技术革新和产品革新策略。
第三，大型企业具有抵御风险的能力。
第四，大型企业必然要求有可以对庞大而且复 杂的生产过程进行管理的技术和经验。
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
五、价格领先模型
斯泰克伯格模型是一种产量领先模型。价格领先模型 （Price Leadership Model）则是研究先行者价格对市场影响 的模型。模型假设在寡头市场上，某个寡头首先充当价格 领袖，首先变动价格，其他的寡头厂商实行价格跟随的战 略。
第二节 寡头市场的基本模型
一、斯威齐模型 二、古诺模型 三、伯川德模型 四、斯泰克伯格模型 五、价格领先模型 六、卡特尔模型
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
一、斯威齐模型
斯为齐模型也称为拐折的需求曲线模型，是20世纪30 年代由美国经济学家保罗•斯威齐建立的。
P
寡头垄断者对于竞争
MC3 MC2 MC1
D MR
O
Q1
Q
图 6-2 斯威齐模型中的边际收益曲线
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
二、古诺模型
古诺模型分析只有两个卖者，并且相互之间没有任何 勾结行为，但相互都知道对方将怎样行动从而各自确ຫໍສະໝຸດ Baidu自 己的最优产量以实现利润最大化。
古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的 寡头垄断厂商的情况。模型假定：生产成本为零；需求曲 线为线性，并且双方对市场的需求状况了如指掌；每一方 都根据对方的行动来做出自己的决策并都通过产量的调整 达到利润最大的目标。
市场需求D与该行业其余厂商
供给数量（SF）的差额。
P1
主导厂商最佳的定价策略 P*
是把价格定为P*，生产QL的产 量（根据MR=MC）。其余厂
P2
商跟随主导厂商定价为P*，生
产QF的产量，这里QF + QL= QT，O QT为价格P*决定的市场总的需 求量。
D DL
SF MCL
MRL
QF QL
QT
Q
市场的需求函数：Q=200-2P，Q=Q1+Q2，P=P1=P2。 两个厂商的成本函数分别为：C1=5Q1，C2=0.5Q22。 总利润π=π1+π2
=[100-0.5(Q1+Q2)] (Q1+Q2)-5 Q1 -0.5Q22
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
六、卡特尔模型
这个时候，寡头市场由一个主导厂商按照自身利润最 大化的原则确定价格而不考虑其他厂商的反应，形成的均 衡价格和产量决策。
6/8/2020
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五、价格领先模型
市场需求曲线为D，SF是 除主导厂商以外的该行业其余
厂商的供给，DL为市场对主导 P
厂商产品的需求曲线。DL等于
R1=P·Q=(1600 - 10Q)Q1=[1600 – 10(Q1+Q2)]Q1
=1600Q1 - 10Q12 – 10Q1Q2
对总收益函数R1求导得边际收益：
MR1=1600 - 20Q1 – 10Q2
根据利润最大化条件：MR1=MC1
1600 – 20Q1 – 10Q2=200
推导出寡头1的产量反应函数：Q1=70 –1/2Q2
6/8/2020
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第三节 博弈论概述
D
D´
对手的行为方式的预期往 P3 往是悲观的。无论他作出
怎样的价格决策，他往往 P1
K
会从不利的方面预期竞争 P2 对手可能做出的反应。这
D´
样，每个寡头都面临着一 条有拐折的需求曲线 （DD），点K表示现行的 O 价格水平。
D
Q4
Q5Q1Q3
Q2
Q
图 6-1 斯威齐模型
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
● 若厂商甲的定价低于厂商乙 ，厂商甲的销量和利润 都为零。
● 若两个寡头定价相等 ，各自获得一半的市场份额。
1
2
1 2
(
P1
c)(a bP1)
6/8/2020
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三、伯川德模型
最终的伯川德均衡为P1= P2=c。 伯川德模型得出结论：在双寡头垄断竞争的情况 下，产品具有完全替代性，厂商之间相互压价，争取 市场份额，不降价的厂商将会失去市场。如果价格降 至成本线以下，厂商亏损，降价的竞争以价格降到成 本线告终。
二、寡头市场的优缺点
1.寡头市场的缺点
寡头市场常被认为竞争力度不够，企业之间的 依赖程度比较大。
如果企业之间的关系不是相互竞争和促进，往 往会利用价格相对固定的倾向，使生产企业得益而 消费者受损。
市场中价格固定也起到保护落后的作用，使成 本较高、效率较低的企业依然生存。
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三、伯川德模型
伯川德模型假设市场上只有两个寡头垄断厂商，生 产相同的产品，企业成本函数相同：边际成本=单位成
本=c，固定成本为零。
另设市场需求函数为线性函数，表示为：Qd a bP
● 若厂商甲定价高于厂商乙 ，厂商甲的利润为： 1 (P1 c)(a bP1) （0<P1< P2）
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
小结：
通过对以上模型的总结我们不难看出，研究寡头市 场的模型大体分为两部分。一部分是“背对背”（Back to Back）模型，也就是各自决策模型。前面的斯威齐模 型、市场份额模型和古诺模型都是这一类模型。这种模 型假定寡头厂商独立决策，不存在串谋或者某种默契。 斯泰克伯格模型（产量领先模型）和价格领先模型则是 另一种情况。主导厂商决定产量或者价格，其他厂商采 取跟随策略。反映到现实中，似乎是一个主导厂商与其 他厂商在进行价格或者产量决策时遵循着某种“默契”、 “行规”或者是不成文的“惯例”。这可以认为是一种 隐性的串谋或者勾结。最后介绍的卡特尔模型则是显性 的串谋了。厂商之间公开建立价格和产量配额协议，共 同控制市场。
本章的重点是寡头市场的概念、特征以及它与其他 市场结构的区别；每个寡头竞争模型的假设前提、分析 思路、着眼点（产量决策还是价格决策）以及模型的结 论；博弈论的基本概念、基本思想以及其产生和发展对 于主流经济学的影响。
难点是模型之间的比较以及模型的理论意义和现实 意义。
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
第六章 寡头市场与博弈
第一节 寡头市场的特征与优缺点 第二节 寡头市场的基本模型 第三节 博弈论概述 第四节 不同市场之间经济效率的比较 本章小结
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
本章的主要内容包括寡头市场的基本特征以及优缺 点，常见的七个寡头垄断市场模型以及博弈论的基本思 想。
R1=1600Q1 - 10Q12 – 10Q1Q2=900Q1 – 5Q12 再求边际收益得：MR1=900 – 10Q1 根据MR=MC的最大化原则，当MC=200时，
MR1=900 – 10Q1=MC1=200 得到寡头1的利润最大化产量：Q1=70 ，Q2=35 寡头1因为首先行动而取得了优势。
一、斯威齐模型
在模型中，因为K点对应
的MR曲线是不连续的，所以
如果MC从MC1上升到MC2甚
P
至是MC3，企业利润最大化点
K
还是在需求曲线K点上。
斯威齐模型的结论：少数 垄断企业会抑制价格擅自上升 或者下降的趋势，即使企业成 本结构略有变动，企业的价格 和产出仍然会相对固定。或者 是价格趋向固定，但产出随着 需求的改变而适当改变。
π2=52.5·Q2-0.5Q22
6/8/2020
求最大值得：Q2=52.5
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六、卡特尔模型
企业2在定价52.5的时候，只有实现了52.5的产量才实 现利润最大，这和协议产量（Q2=5）发生了冲突。这便是 企业2的违约冲动或者说是卡特尔的不稳定性的原因所在。 通常价格卡特尔协议是一个行业的部分相关企业按照共同 的利益最大化原则确定的价格协议。但是，如果某个企业 发现在价格卡特尔所规定的价格下私自生产超过配额产量 会带来更多的利润的话，就会扩大其产量。如果这种背叛 行为比较普遍，卡特尔最终就瓦解了。
6/8/2020
西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉
四、斯泰克伯格模型
首先行动者造成一种既定的事实，不管其竞争对手如 何行动，首先行动者将生产较大的份额；为了达到利润最 大化，竞争对手只有把首先行动者的较大产出视为既定， 在此基础上决定自己的产出。
应当注意的是，并不是任何情况下首先行动者都会取 得优势。在寡头进行产量竞争时首先行动者会取得优势， 但是在价格竞争的条件下，首先做出决定的寡头不但不会 取得优势，还有可能处于劣势地位。这就是后面我们要讨 论的问题。
同理，我们可以推导出寡头2的反应函数：Q2=70 –1/2Q1
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四、斯泰克伯格模型
在给出寡头2的反应函数后，我们来分析寡头1的决策。 寡头1为使利润最大，他将选择使边际成本等于边际收益 的产出水平Q1。由于寡头1的收益R1依赖于寡头2的产量Q2， 所以寡头1必须对寡头2的产量进行预测。把寡头2的反应 函数代入寡头1的收益函数得：
6/8/2020
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四、斯泰克伯格模型
斯泰克伯格模型（Stackelberg Model）是一种先行者 利益模型（First Mover Advantage Model），即首先行动者 在竞争中会取得优势。
我们以两个寡头的竞争为例进行讨论，假定寡头面临 的需求曲线和成本状况如下：
需求函数：P=1600-10Q=1600-10(Q1+Q2) 平均成本和边际成本：AC=MC=200
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四、斯泰克伯格模型
我们首先从分析寡头2开始。因为寡头2是在寡头1之后 进行决策，所以他要把寡头1的产出视为既定。根据前面给 的需求函数、平均成本和边际成本，我们得到寡头1的总收 益函数：
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二、古诺模型
A的均衡产销量=1/3OB B的均衡产销量=1/3OB
P A
推广到市场上有n个寡头垄断
厂商的情况：
P1
每个寡头垄断厂商的均衡产
量=市场容量× 1
P2
B
n 1
行业的均衡总产量=市场容量 O
Q2 Q1
Q
×n
n 1
图 6-5 古诺模型
图 6-4 价格领先模型
6/8/2020
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六、卡特尔模型
卡特尔（Cartel）是生产者通过明确的协议的约定而共 同确定产品价格和产量，以获得超额利润的一种合作团体。
假设两家企业建立价格卡特尔联盟，两家企业生产相同 的产品，有不同的成本函数，协议确定相同的定价，达到卡 特尔组织的总的利润最大化。
总利润就成了两个厂商的产量的函数了。再对总利润 函数求Q1、Q2各自的偏导数得方程组：
95 - Q1-Q2 =0 和 100- Q1-2Q2=0 联立解得：Q1=90， Q2 =5，P=52.5 P为卡特尔组织的基于总利润最大化的价格， Q1、 Q2 为厂商的产量。
但是这仅仅是基于总利润最大化的假设。企业1的最终 产量（协议配额）为90，而企业2却只有5。这是有利于两 者共同利润的最大化的，但是仅对于企业2来讲实现最大化 利润的产量为：
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二、寡头市场的优缺点
1.寡头市场的优点 第一，由几家企业提供绝大多数的产量，企业 的生产规模一般较大，可以获得规模经济的好处。
第一节 寡头市场的特征与优缺点
一、寡头的定义与特征 二、寡头市场的优缺点
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一、寡头的定义与特征
寡头（Oligopoly）也叫独占，是指某一市场上 只存在少数几个卖者，各自对价格和产量的决定有 影响能力,也可以认为某个市场被几个厂商所控制 的一种市场组织结构。
第二，在有较多企业竞争的环境里面，各个企 业规模较小，并且竞争压力太大，企业的决策往往 只着眼于短期利润，而较少有能力和信心从事长期 的技术革新和产品革新策略。
第三，大型企业具有抵御风险的能力。
第四，大型企业必然要求有可以对庞大而且复 杂的生产过程进行管理的技术和经验。
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五、价格领先模型
斯泰克伯格模型是一种产量领先模型。价格领先模型 （Price Leadership Model）则是研究先行者价格对市场影响 的模型。模型假设在寡头市场上，某个寡头首先充当价格 领袖，首先变动价格，其他的寡头厂商实行价格跟随的战 略。
第二节 寡头市场的基本模型
一、斯威齐模型 二、古诺模型 三、伯川德模型 四、斯泰克伯格模型 五、价格领先模型 六、卡特尔模型
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一、斯威齐模型
斯为齐模型也称为拐折的需求曲线模型，是20世纪30 年代由美国经济学家保罗•斯威齐建立的。
P
寡头垄断者对于竞争
MC3 MC2 MC1
D MR
O
Q1
Q
图 6-2 斯威齐模型中的边际收益曲线
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二、古诺模型
古诺模型分析只有两个卖者，并且相互之间没有任何 勾结行为，但相互都知道对方将怎样行动从而各自确ຫໍສະໝຸດ Baidu自 己的最优产量以实现利润最大化。
古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的 寡头垄断厂商的情况。模型假定：生产成本为零；需求曲 线为线性，并且双方对市场的需求状况了如指掌；每一方 都根据对方的行动来做出自己的决策并都通过产量的调整 达到利润最大的目标。
市场需求D与该行业其余厂商
供给数量（SF）的差额。
P1
主导厂商最佳的定价策略 P*
是把价格定为P*，生产QL的产 量（根据MR=MC）。其余厂
P2
商跟随主导厂商定价为P*，生
产QF的产量，这里QF + QL= QT，O QT为价格P*决定的市场总的需 求量。
D DL
SF MCL
MRL
QF QL
QT
Q
市场的需求函数：Q=200-2P，Q=Q1+Q2，P=P1=P2。 两个厂商的成本函数分别为：C1=5Q1，C2=0.5Q22。 总利润π=π1+π2
=[100-0.5(Q1+Q2)] (Q1+Q2)-5 Q1 -0.5Q22
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六、卡特尔模型
这个时候，寡头市场由一个主导厂商按照自身利润最 大化的原则确定价格而不考虑其他厂商的反应，形成的均 衡价格和产量决策。
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五、价格领先模型
市场需求曲线为D，SF是 除主导厂商以外的该行业其余
厂商的供给，DL为市场对主导 P
厂商产品的需求曲线。DL等于
R1=P·Q=(1600 - 10Q)Q1=[1600 – 10(Q1+Q2)]Q1
=1600Q1 - 10Q12 – 10Q1Q2
对总收益函数R1求导得边际收益：
MR1=1600 - 20Q1 – 10Q2
根据利润最大化条件：MR1=MC1
1600 – 20Q1 – 10Q2=200
推导出寡头1的产量反应函数：Q1=70 –1/2Q2
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第三节 博弈论概述
D
D´
对手的行为方式的预期往 P3 往是悲观的。无论他作出
怎样的价格决策，他往往 P1
K
会从不利的方面预期竞争 P2 对手可能做出的反应。这
D´
样，每个寡头都面临着一 条有拐折的需求曲线 （DD），点K表示现行的 O 价格水平。
D
Q4
Q5Q1Q3
Q2
Q
图 6-1 斯威齐模型
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● 若厂商甲的定价低于厂商乙 ，厂商甲的销量和利润 都为零。
● 若两个寡头定价相等 ，各自获得一半的市场份额。
1
2
1 2
(
P1
c)(a bP1)
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三、伯川德模型
最终的伯川德均衡为P1= P2=c。 伯川德模型得出结论：在双寡头垄断竞争的情况 下，产品具有完全替代性，厂商之间相互压价，争取 市场份额，不降价的厂商将会失去市场。如果价格降 至成本线以下，厂商亏损，降价的竞争以价格降到成 本线告终。
二、寡头市场的优缺点
1.寡头市场的缺点
寡头市场常被认为竞争力度不够，企业之间的 依赖程度比较大。
如果企业之间的关系不是相互竞争和促进，往 往会利用价格相对固定的倾向，使生产企业得益而 消费者受损。
市场中价格固定也起到保护落后的作用，使成 本较高、效率较低的企业依然生存。
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三、伯川德模型
伯川德模型假设市场上只有两个寡头垄断厂商，生 产相同的产品，企业成本函数相同：边际成本=单位成
本=c，固定成本为零。
另设市场需求函数为线性函数，表示为：Qd a bP
● 若厂商甲定价高于厂商乙 ，厂商甲的利润为： 1 (P1 c)(a bP1) （0<P1< P2）
6/8/2020
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小结：
通过对以上模型的总结我们不难看出，研究寡头市 场的模型大体分为两部分。一部分是“背对背”（Back to Back）模型，也就是各自决策模型。前面的斯威齐模 型、市场份额模型和古诺模型都是这一类模型。这种模 型假定寡头厂商独立决策，不存在串谋或者某种默契。 斯泰克伯格模型（产量领先模型）和价格领先模型则是 另一种情况。主导厂商决定产量或者价格，其他厂商采 取跟随策略。反映到现实中，似乎是一个主导厂商与其 他厂商在进行价格或者产量决策时遵循着某种“默契”、 “行规”或者是不成文的“惯例”。这可以认为是一种 隐性的串谋或者勾结。最后介绍的卡特尔模型则是显性 的串谋了。厂商之间公开建立价格和产量配额协议，共 同控制市场。
本章的重点是寡头市场的概念、特征以及它与其他 市场结构的区别；每个寡头竞争模型的假设前提、分析 思路、着眼点（产量决策还是价格决策）以及模型的结 论；博弈论的基本概念、基本思想以及其产生和发展对 于主流经济学的影响。
难点是模型之间的比较以及模型的理论意义和现实 意义。
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第六章 寡头市场与博弈
第一节 寡头市场的特征与优缺点 第二节 寡头市场的基本模型 第三节 博弈论概述 第四节 不同市场之间经济效率的比较 本章小结
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本章的主要内容包括寡头市场的基本特征以及优缺 点，常见的七个寡头垄断市场模型以及博弈论的基本思 想。
R1=1600Q1 - 10Q12 – 10Q1Q2=900Q1 – 5Q12 再求边际收益得：MR1=900 – 10Q1 根据MR=MC的最大化原则，当MC=200时，
MR1=900 – 10Q1=MC1=200 得到寡头1的利润最大化产量：Q1=70 ，Q2=35 寡头1因为首先行动而取得了优势。
一、斯威齐模型
在模型中，因为K点对应
的MR曲线是不连续的，所以
如果MC从MC1上升到MC2甚
P
至是MC3，企业利润最大化点
K
还是在需求曲线K点上。
斯威齐模型的结论：少数 垄断企业会抑制价格擅自上升 或者下降的趋势，即使企业成 本结构略有变动，企业的价格 和产出仍然会相对固定。或者 是价格趋向固定，但产出随着 需求的改变而适当改变。
π2=52.5·Q2-0.5Q22
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求最大值得：Q2=52.5
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六、卡特尔模型
企业2在定价52.5的时候，只有实现了52.5的产量才实 现利润最大，这和协议产量（Q2=5）发生了冲突。这便是 企业2的违约冲动或者说是卡特尔的不稳定性的原因所在。 通常价格卡特尔协议是一个行业的部分相关企业按照共同 的利益最大化原则确定的价格协议。但是，如果某个企业 发现在价格卡特尔所规定的价格下私自生产超过配额产量 会带来更多的利润的话，就会扩大其产量。如果这种背叛 行为比较普遍，卡特尔最终就瓦解了。
6/8/2020
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四、斯泰克伯格模型
首先行动者造成一种既定的事实，不管其竞争对手如 何行动，首先行动者将生产较大的份额；为了达到利润最 大化，竞争对手只有把首先行动者的较大产出视为既定， 在此基础上决定自己的产出。
应当注意的是，并不是任何情况下首先行动者都会取 得优势。在寡头进行产量竞争时首先行动者会取得优势， 但是在价格竞争的条件下，首先做出决定的寡头不但不会 取得优势，还有可能处于劣势地位。这就是后面我们要讨 论的问题。
同理，我们可以推导出寡头2的反应函数：Q2=70 –1/2Q1
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四、斯泰克伯格模型
在给出寡头2的反应函数后，我们来分析寡头1的决策。 寡头1为使利润最大，他将选择使边际成本等于边际收益 的产出水平Q1。由于寡头1的收益R1依赖于寡头2的产量Q2， 所以寡头1必须对寡头2的产量进行预测。把寡头2的反应 函数代入寡头1的收益函数得：
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四、斯泰克伯格模型
斯泰克伯格模型（Stackelberg Model）是一种先行者 利益模型（First Mover Advantage Model），即首先行动者 在竞争中会取得优势。
我们以两个寡头的竞争为例进行讨论，假定寡头面临 的需求曲线和成本状况如下：
需求函数：P=1600-10Q=1600-10(Q1+Q2) 平均成本和边际成本：AC=MC=200
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四、斯泰克伯格模型
我们首先从分析寡头2开始。因为寡头2是在寡头1之后 进行决策，所以他要把寡头1的产出视为既定。根据前面给 的需求函数、平均成本和边际成本，我们得到寡头1的总收 益函数：
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二、古诺模型
A的均衡产销量=1/3OB B的均衡产销量=1/3OB
P A
推广到市场上有n个寡头垄断
厂商的情况：
P1
每个寡头垄断厂商的均衡产
量=市场容量× 1
P2
B
n 1
行业的均衡总产量=市场容量 O
Q2 Q1
Q
×n
n 1
图 6-5 古诺模型
图 6-4 价格领先模型
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六、卡特尔模型
卡特尔（Cartel）是生产者通过明确的协议的约定而共 同确定产品价格和产量，以获得超额利润的一种合作团体。
假设两家企业建立价格卡特尔联盟，两家企业生产相同 的产品，有不同的成本函数，协议确定相同的定价，达到卡 特尔组织的总的利润最大化。
总利润就成了两个厂商的产量的函数了。再对总利润 函数求Q1、Q2各自的偏导数得方程组：
95 - Q1-Q2 =0 和 100- Q1-2Q2=0 联立解得：Q1=90， Q2 =5，P=52.5 P为卡特尔组织的基于总利润最大化的价格， Q1、 Q2 为厂商的产量。
但是这仅仅是基于总利润最大化的假设。企业1的最终 产量（协议配额）为90，而企业2却只有5。这是有利于两 者共同利润的最大化的，但是仅对于企业2来讲实现最大化 利润的产量为：