外审不符合项原因分析怎么写：外审不符合项报告案例
外审的不符合项如何整改更容易通过案例分析
外审的不符合项如何整改更容易通过案例分析外审是指组织机构根据特定标准和要求，对某个项目、流程或者系统进行评估和审查的过程。
外审的目的是为了发现潜在的问题和改进措施，保证组织的运营与管理达到最佳状态。
然而，在进行外审过程中，常常会出现不符合项，这些不符合项需及时整改以满足相关标准和要求。
本文将通过案例分析，探讨如何更容易地通过整改解决外审的不符合问题。
案例一：质量管理系统外审中的不符合项整改某公司在质量管理系统外审中出现如下不符合项：文件管理不规范、内部沟通不畅、无持续改进措施等。
针对这些问题，公司采取了以下整改措施：1. 文件管理不规范：公司制定了一套完善的文件管理制度，明确了各类文件的编制、审核和存档要求。
并通过内部培训和沟通，确保员工了解并遵守相关规定。
2. 内部沟通不畅：公司建立了一个交流平台，促进不同部门之间的沟通和协作。
并定期组织会议和讨论，解决问题和加强团队合作。
3. 无持续改进措施：公司设立了一个持续改进小组，负责收集员工的改进建议，并定期评估和实施这些改进措施。
同时，公司也鼓励员工提出创新和改进的想法，以推动组织的发展和提高。
案例二：环境管理系统外审中的不符合项整改一家化工公司进行环境管理系统外审时发现了以下问题：废水排放超标、未有效监控环境风险、培训计划未能落实等。
为了解决这些不符合项，公司采取了以下整改措施：1. 废水排放超标：公司修复了废水处理设备，并加强了废水监测和记录工作。
同时制定了紧急处理措施和应急预案，以应对突发环境事故。
2. 未有效监控环境风险：公司建立了一个环境风险评估和管理系统。
通过定期的风险评估和监测，及时发现和处理环境风险，并采取相应的控制措施，以保护环境和降低风险。
3. 培训计划未能落实：公司重新设计了培训计划，确保员工参与培训并理解相关要求。
并设立了培训考核机制，对员工的培训效果进行评估，及时纠正不足，并提供必要的补充培训。
以上案例表明，通过案例分析可以发现，整改不符合项的关键在于合理制定整改措施并有效执行。
外审不符合项报告回复填写范例(使用5Why分析法)
1-1修改作业指导书，修改检查表。增加首检对单品尺寸的快速检查要求及记录。
1-2对品保管理人员进行TS7.5及作业指导书的编写的培训，提高质量意识，提高技术水平，避免问题再次发生。
2-1修改作业指导书，更改检查表。增加螺母变形和垂直度的检查要求及检验记录。
不符合项1
Non-conformity
不符合项
N° _1_ of _5_
Satisfactorily closed:
符合要求地关闭
Yes是No否
100% Resolved 100%解决
Reason for Corrective action request or Statement of non-conformity
3、使用未受控的日常点检表——①为什么？使用之前未编制完、试打印出来的表格——②为什么？质量意识淡薄。没有仔细核对点检表。因此，根本原因是冲压课课长质量意识淡薄导致的错用表格，以及没有安排检查。
日点检表中没有记录——①为什么？员工没有进行点检——②为什么？忘记做点检工作——③为什么？没有意识到行车点检的重要性——④为什么？培训不到位，对行车点检重要性及必要性认识不足，以及没有安排检查。
implemented systemic corrective actions to eliminate each nonconformity, including consideration of the impact to other similar processes and products:
ObjectiveEvidencesReviewed for theVerification of effectiveness of the implemented corrective actions
外审不符合整改反馈
外审不符合整改反馈第一篇：外审不符合整改反馈外审不符合整改反馈安调室：9月12日中国船级社质量认证公司对我部进行了三体系外审检查，检查过程中发现两项不符合，不符合描述如下问题1、对外包方服务能力的评价与该企业实际维修服务过程不符。
2、维修厂电焊机外壳未进行接地保护处理。
不符合原因分析：1、日照市东港区金盛汽车配件商行无电气焊作业资质，我部对《委外维修管理办法》相关管理规定落实不到位，外修方评价监管上存在疏漏。
2、对维修方维修作业现场电器设备安全监督检查不到位，未按照《机械维修安全操作规程》中的相关要求进行作业。
我部对发现的问题进行系统性梳理，现将整改情况汇报如下：1、停用日照市东港区金盛汽车配件商行维修方，针对发现的问题进行全员学习，对照部室职责及三层次文件进行查摆整改，全员学习《委外维修管理办法》，加强内部管理，加强对相关维修方服务能力评价的检查。
附：培训学习记录2、排查所有电焊设备及用电设备，发现另有一台也未接地，对未接地的电焊设备进行接地处理，针对发现的问题组织学习《机械维修安全操作规程》，按照要求严格落实电器设备接地工作，做好维修作业现场电器设备的安全管理，防止安全事故发生，确保维修作业达到合法合规。
附：整改后照片和培训照片电焊机整改后外壳接地：培训照片：2018年9月19日第二篇：外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?外审时被发现法律法规的遗漏，审核老师开不出了不符合项要我们整改，外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?。
不符合项描述：阅公司《法律法规及其他要求一览表》遗漏了GB12348-2008、GB16297-1996、GA95-2007、GB50140-2005和新化学物质环境管理办法，整改报告《外审发现有法律法规的遗漏，怎么写不符合项整改报告?》。
以前监督审核过2次，但每次都没说法律法规有遗漏，这次换了一个审核老师就说我们法律法规有遗漏，看来以后不能随便换审核老师。
不符合项报告
不符合项报告不符合项报告(范文3篇)不贴合项报告（一）：20xx年xx月我司对2015年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。
根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。
4、计量器具没校正。
以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司2015年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到2015年3月28日才验证完毕。
2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。
⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。
3、整改效果：①2015年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。
②冷藏车安装了温度远程监测软件。
③保温箱安装远程监控软件。
④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP 附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。
4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。
②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。
5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。
6、完成时间：冷库验证2015年3月20日、冷藏车验证2015年3月28日、保温箱验证2015年3月28日。
外审不符合项原因分析怎么写：外审不符合项报告案例
外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例篇1案例1：该实验室对校准服务供应商进行评价的的质量活动记录上未对该校准服务商认可能力范围进行评价，未保存该供应商认可范围的文件;记录上注明该供应商无法满足实验室要求，但却认可该服务商为合格供应商验室。
案例2：2009年03月06日内审时发现电器室检验员在测试微波炉内油温时一支正在使用的热电偶(编号:×××)，其检定日期是2008年11月28日，有效期是2009年01月27日，检测现场正在使用的该热电偶已超过校准有效期。
案例3：某计量测试所出具的烟雾试验箱(编号为×××)的测试报告中只测试了温度而未测试盐雾沉降量，设备科(实验室设备管理部门)据此报告签发了合格证并粘贴在该盐雾试验箱上。
案例4：查编号A《聚氯乙烯绝缘软电缆电线》报告，规格型号3×0.75mm2,误为3×0.75mm;单位km误为Km(词头k大写);依据标准GBT5023.5-2008误为GB5023.3-2008。
整改的具体步骤我们看些案例，这些不符合项在实验室经常发生，不管是内审发现的，还是外审发现的，那么不符合项要如何整改呢?对于不符合项，经过实验室确认后，实验室可以立即纠正，分析原因，采取纠正措施，以及纠正措施的有效性进行验证等步骤整改，一般包括下面6个步骤：1.立即将发现的不符合加以控制或者消除;2.举一反三，排查其他地方是否存在类似的问题，一并纠正;3.调查分析产生问题的原因;4.针对原因采取对应的纠正措施;5.实施纠正措施，控制纠正措施的执行情况;6.验证纠正措施的有效性;原因分析其中产生不符合的原因分析和整改措施是最重要的两个步骤当识别出不符合时就要分析不符合产生的原因，找到问题的根源，制定措施，消除这个原因，才能杜绝此类事件不再重犯。
因而原因分析是纠正措施中最关键而且有时也是最困难的部分。
《评审不符合项整改报告 (5000字)》
《评审不符合项整改报告(5000字)》第一篇：评审不符合项整改报告（5000字）整改报告xx分析检测实验室（盖章）cnas评审组xx组长。
xx年7月25日～27日，以您为组长的的cnas评审组对本公司（实验室）进行了现场评审。
感谢评审组专家为实验室管理体系和检测技术所作的中肯地评价，更感谢您及专家组在评审过程中对实验室提出的宝贵意见和建议。
并开具了7个不符合项报告。
针对本次现场审核所发现的问题，实验室管理层给予了高度重视，评审结束后，总经理专门主持召开了有关人员会议，布置有关整改工作。
要求各部门对不符合项认真进行原因分析，制定整改计划和纠正措施，并明确了责任人和纠正的时间要求。
到目前，整改计划已基本完成，现将整改结果及见证材料报告如下，请专家组给予指正。
谢谢。
xx分析检测实验室（盖章）xx年8月30日整改计划一、整改要求：1.有关责任部门要针对本部门的不符合项进行原因分析，找出产生问题的根本原因，制定切实可行的纠正措施，并举一反三，防止类似的问题再发生。
并将纠正措施实施的有效证据报告质量负责人；2.质量负责人/技术负责人要逐一对不符合项纠正结果进行验证，确认各项纠正措施实施有效后，将证明材料汇总并上报给cnas评审组。
二、整改材料要求1.封面（写明对cnas现场评审不符合项整改报告并盖单位公章）2.整改报告3.不符合项整改概况4.不符合项整改见证材料第二篇：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心xx年08月20日现场评审不符合项整改报告书第三篇：食品实验室评审不符合项整改报告食品实验室资质认定评审整改报告编制人：xxx审核人：xxx签发人：xxxxx市粮油质量检测站xx市粮油质量检测站初评整改报告xx年8月6日至7日，江苏省食品实验室资质认定评审组组长许xx，专家黄xx、李xx等一行3人，依据《实验室资质认定评审准则》、《食品检测机构资质认定评审准则》，对我站进行了食品实验室资质认定初评审。
关于不符合项原因分析（五篇范例）
关于不符合项原因分析（五篇范例）第一篇：关于不符合项原因分析不符合项原因分析、纠正措施的说明对不符合报告中的原因分析,通常可从以下几点分析: 1)相关人员是否清楚要求?意识如何? 2)文件是否有规定清楚?是否可行? 3)是否有制定相应的记录表格?是否可行?整改措施通常需要包括: 1)对该现象予以改正/补充/重新做.2)对相关人员进行培训教育.3)完善相关文件/记录(需要时,指原因中谈到文件/记录的问题时).4)全面清查同类事件，予以全面改进。
如果属于执行ISO/TS16949标准，则不符合的原因应按“5个WHY”来进行分析，纠正措施与原因一一对应。
★ 通用的根本原因分析工具包括：•连问5 个为什么?•失效树分析（由系统失效分解至子系统失效）•鱼骨图（分析失效产生的人，机，料，方法，环境等）•过程关联图★ 纠正措施应考虑：•随后的纠正措施应该能够消除识别的“根本原因分析”•能够消除引起系统失效的如何和为什么，防止再发生•与给客户，员工，组织和社会造成的风险相适应5个为什么？-一个很好的方法问题：一名员工在日常工作时滑倒1.为什么? –地板上有油.2.为什么? –该车间机器漏油.3.为什么? –机器上的压力阀坏了.4.为什么? –对软管和阀门的检查没有列在预防性保养计划中5.为什么? –在开发预防性保养计划时没有考虑原设备厂商的建议第二篇：不符合项分析会议纪要会议纪要会议时间：2015年5月11日会议地点：XXX一楼办公会议室参会人员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXXX、XXX、会议主持人：XXX 记录人：XXX 会议议题：不符合项分析会议内容：一、总工讲述会议流程：1、本次会议以不符合项分析为重点，体系中的15个不符合项问题进行逐条讲述，问题所涉及的部门进行原因分析、整改方式及方法；2、对建议改进单进行分析、讨论；3、陪同人员讲述陪同现场中的情况及遇到的问题。
二、由综合办公室王主任负责引导观看不符合项内容，并对采购组、营销组、办公组、仓库、检验组所涉及的问题让其各组负责人给予了原因分析及下一步整改计划；三、生产技术部王主任把设备组、生产组、技术组、铆焊组等遇到的问题指派专人进行原因分析及整改说明；四、讨论、分析改进建议单，需处理问题如下：1、生产合格证上要总经理签署和盖章方可生效；2、建立公司质量部，具体负责体系、检验、计量等方面工作；3、落实村委是否可以提供土地证明件；4、按产品重要程序对合格供方进行分类控制。
5 IATF16949 外审不符合报告(填写范本)
标准条款/要求：8.7.1.4
客观证据：2021 年 11 月 20 日纠正与预防措施通知单，品名：35 度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）进 行返工，但返工前未进行风险分析。
根本原因结果文件
系统性纠正措施，包括时间安排和负责人；
修订《不合格品控制程序》文件，在文件中明确规定，CFT 小组要针对外观不良、尺寸不良等不合格项目进
行返工风险分析，并填写《返工风险分析报告》，经批准后执行返工作业。 完成日期：2022.05.25
负
责人：彭德明 附件 3 不合格品控制程序
2、对新修改后的文件进行发放，完成日期：2022.05.26
To be completed by the organization 由组织填写 纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人
1、立即组织 CFT 小组人员进行 35 度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）的返工风险分析。 责任人：
彭德明 完成时间：2022.5.24； 2、将返工风险报告对相关操作工进行培训Байду номын сангаас彭德明 完成时间：2022.5.25
1、2022 年 5 月 25 日，《不合格品控制程序》文件已进行修改和发放，明确了返工的风险分析报告。对操作工培 训合格。 2、2022 年 5 月 27 日已组织人员对类似问题进行排查，发现公司针对尺寸不良也编写了返工风险分析报告。见 附件 7；《返工风险分析报告》 （尺寸不良） 3、2022 年 6 月 7 日，管理代表对以上不符合进行横向展开及实施措施有效性的验证，完成《横向展开检查记录》
及《纠正措施有效性验证表》，已得到有效验证，可以关闭。见附件 8：《横向展开检查记录表》及附件 9 《纠正措施有效性验证表》
外审不合格项8D整改报告
组员：周春泉、刘景佳、汪净、黄建波、李晓少、李盼峰
3.遏止措施：（即纠正）
责任人
完成日期
将试验结论在ＰＦＭＥＡ中进行更新，并在控制计划中将相关的工艺参数进行修订下发。
李晓少
汪 净
遏制措施效果验证：
验证人
日期
组织对ＰＦＭＥＡ和控制计划进行评审。
田 飞
4.寻找和确认根本原因：（很关键）
1）控制计划中未涉及具体参数，其引用过程控制要点，过程控制要点已在更改时进行相应更改；
8D 报 告
问题来源：德国莱茵公司审核不符合项
发现日期：2011-06-01
编号：第2项不符合
1．要求(对标准和/或客户要求的描述):
不符合ISO/TS16949：2009技术规范要求7.1.4
不符合(对上述要求的不符合事实的描述)：
过程更改控制有效性存在不足，不符合ISO/TS16949：2009技术规范要求7.1.4，证据：更改评审/通知单QSP/Y13-139要求更改精轧工艺降低工艺温度由930+/-10度降到到910+/-15度，实施日期：2012-3-23；但相应的PFMEA及控制计划未更改，只对作业指导书进行了更改。一般不符合。
验证人：团队组长：田 飞
验证时间:
7.系统预防措施:（重在举一反三，水平开展）
责任人
完成日期
1.将DC06、DC05、DC04、DC03产品控制计划具体参数化；
2.对涉及产品的任何更改都需审查其更改过程是否符合TS16949体系要求；
技术中心
田飞
~
8.证据清单：
终轧温度
℃
热轧厚度
mm
冷轧厚度
mm
抗拉强度
IATF16949 外审不符合项整改思路(精)
的事情或者做错的事情未 对生产现场和客户造成了 影响；附件 2
3、××人××时间修订 SOP、受控
4、××人××时间学习新版 SOP
五、验证 纠正措施的验证
3、××人××时间已修订《××文件》增加××事情 的规定；附件 3 4、××人××时间已对《××文件》按《文件控制 程序》进行受控；附件 4 5、××人××时间已掌握新版《××文件》。附件 5
因为原因一；
2、为什么原因一？
因为原因二；
3、为什么原因二
因为原因三
至少问 3 个为什么
三、原因分析
四、纠正措施
最后一个为什么的回答
纠正和遏制的验证
因为《××文件》缺少××事情的规定 1、××人××时间修订《××文件》增加
或者因为《××文件》有××事情的规定， ××事情的规定
缺少实施的监督。
2、××人××时间对《××文件》按《文
件控制程序》进行受控
1、××人××时பைடு நூலகம்已把未做的
3、××人××时间学习新版《××文件》 事情补上或者××人××时间
已把做错的事情纠正过来；
附件 1
2、××人××时间已确认未做
（生产或者品质的这类比较多） 因为现场缺少××防错、CP、FMEA 均 未策划
1、××人××时间对××事情进行 PFMEA 分析 2、××人××时间对修订 CP、受控
3、××人××时间对××事情已进行 PFMEA 分析， 附件 3 2、××人××时间 CP 已修订、受控，附件 4 3、××人××时间 SOP 已修订、受控，附件 5 4、××人××时间已掌握新版 SOP，附件 6
（上表使用：一个不符合只选取其中一行为思路，或的关系）
16949 不符合项整改思路
4 IATF16949 外审不符合报告(填写范本)
□是 ■否针对不符合在其它过程中展开了调查，没有类似问题发生，调查结果显示，根本原因仅针对设计开发所在过程产生影响，不会影响到其它过程。
根本原因结果
1、工程部人员对《APQP控制程序》文件要求不明确？
2、因为在YY-QP-031《 APQP控制程序》文件中，未书面明确规定《产品和过程特殊特性清单》中需注明清楚各工序的产品和过程特性。
纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人
1、立即由工程部在《产品和过程特殊特性清单》中增加固晶工序的过程特性。见附件1：产品和过程特殊特性清单。责任部门/责任人：工程部/王春耿，完成日期：2023.03.14
2、检查焊线、点胶、分光、编带工序，《产品和过程特殊特性清单》中过程特性和产品特性都有标注。具体见附件1：产品和过程特殊特性清单
实施的证据（此处请上传下面所有证据，PDF或JPG格式）
附件2：YY-QP-031《 APQP控制程序》
附件3：培训记录表
采取措施验证纠正措施的有效实施
1晶工序的过程特性；
2、检查：YY-QP-031《 APQP控制程序》文件进行了修改；
3、检查已组织相关人员进行修改后的YY-QP-031《 APQP控制程序》的培训并考核；
3、为什么工程部相关人员不清楚在《产品和过程特殊特性清单》中必须要标注产品和过程特性？
答：因为工程部人员对YY-QP-031《 APQP控制程序》文件要求不明确；
4、为什么工程部人员对YY-QP-031《 APQP控制程序》文件要求不明确？
答：因为在YY-QP-031《 APQP控制程序》文件中，未书面明确规定《产品和过程特殊特性清单》中需注明清楚各工序的产品和过程特性。
系统性纠正措施，包括时间安排和负责人
【最新推荐】tuv审核中发现7.4条款不符合项的原因分析和整改方案是什么--word范文 (6页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==tuv审核中发现7.4条款不符合项的原因分析和整改方案是什么?篇一：TUV莱茵审核不符合项目整改措施 (一般不符合)Nonconformity Report (list of nonconformities) No. toClient Certification No.?Company?Type of audit01 100/104/113 126693Standard (s)第次踪核一跟审?Standards?Accreditation TGA/TRCert/CNASiManagementsystem Representative:accreditation胡全生庆先陈永忠女士王近水先生,王莉女士 201X—7-25~26Audit Team Leader:Auditor(s)/Expert: TUV Auditors; Freelancersdisclosed Audit Date: F-NCR-UV-G-ALL docIndex approvedBy7docTypeFormDateAudit Team LeaderManagementsystem RepresentativedocTypelongKarin Strehle The client is required to analyse the root cause of the nonconformities. This results and the correction(s) and corrective action(s) has (have) to be described in the issuedBy nonconformity report and has (have)to be forwarded to the audit team leader rapidly. Documents, which prove the elimination of the nonconformities have to be German submittedlanguage01.02.201XMFvalidFromCorrection(s) and corrective action(s) are appropriate. Correction(s) has (have) been verified, including documents submitted later.01.01.2099 A re-audit was performed.MFvalidUntil Global regionNoregSupplDate, processing auditorreleaseDate revisionNonconformity Report (list of nonconformities) No. toClient Certification No.?Company?Type of audit01 100/104/113 126693Standard (s)第次踪核一跟审?Standards?Accreditation TGA/TRCert/CNASNoRefNonconformity [Discussed with whom and where?]proofCause analysis [by whom?]Corrections and Corrective Action [bywhom?]Completion date01ISO9001 技术研发部裴先生 7.5.2 查深冷处理特殊工序的再确认：不能提供。
外审不合格项报告
外审不合格项报告一、背景介绍我是XX公司的外审人员，在对XX公司进行外部审计过程中发现了一些不合格项，并整理成以下报告，以便公司能够及时采取相应的纠正措施。
二、不合格项1：财务报表错误在审计过程中，我发现贵公司的财务报表存在错误。
具体而言，收入、成本和税费等方面的项目记录存在不一致的情况。
这些错误可能是由于会计人员的工作失误或者管理失控所导致。
这种错误严重影响了财务报表的准确性和可靠性，给公司带来了一定的财务风险。
三、不合格项2：内部控制缺陷我在审计过程中还发现贵公司存在内部控制方面的不合格项。
特别是在现金管理方面，我发现公司现金的流动和使用并没有进行严格的控制。
资金的流入和流出漏洞使得公司容易暴露在潜在的资金风险中。
此外，对于关键岗位的职责分离也没有得到很好的实施，这也增加了内部控制风险。
四、不合格项3：违反相关法律法规在对公司的审计过程中，我发现贵公司存在违反相关法律法规的行为。
比如，公司存在未按时缴纳相关税金、违规操作代扣代缴等问题。
这些行为不仅使公司面临法律追责的风险，也容易给公司的声誉和信誉造成严重的负面影响。
五、不合格项4：内部文件管理混乱公司内部文件管理存在一定的混乱情况。
在审计过程中，我发现公司存档和归档的文档并没有按照规定的流程和要求进行处理，导致了文件不完整和难以查找。
这种情况可能导致公司在日后的审计过程中遇到麻烦，并可能给公司带来潜在的法律风险。
六、不合格项5：公司拖欠供应商款项我在审计过程中还发现公司拖欠了多个供应商的款项。
这种行为不仅严重损害了公司与供应商的合作关系，也容易导致公司面临供应链中断的风险。
贵公司应该及时妥善处理这些欠款问题，以避免进一步的风险和对公司声誉的负面影响。
七、结论与建议综上所述，通过审计过程中发现的不合格项，贵公司需要及时采取纠正措施以降低财务风险和法律风险。
建议公司进行以下改进措施：1.加强财务人员培训，提高专业水平和责任意识，减少财务报表错误的发生；2.建立健全的内部控制制度，严格控制现金流动和使用，确保资金安全；3.加强对法律法规的学习和遵守，建立合规的审计程序，避免违法行为的发生；4.建立规范的文件管理制度，确保文件完整性和易于查找；5.督促公司及时履行与供应商的付款义务，维护供应链稳定。
IATF16949不符合项举一反三排查报告范例
序号不符合条款外审不符合描述展开举一反三排查事项排查结果排查结论现场参与排查人员17.2.2操作工2022年1月由车间注塑岗位转岗到车间巡检员岗位，不能按公司规定提供其巡检岗位的换岗培训证据1、查IATF16949体系条款培训2、查员工培训记录3、查《人力资源控制程序》1、确认公司相关人员已经了解了IATF16949质量体系中7.2.2相关条款要求2、确认公司各岗位工作人员，均按照要求实施了教育，并保有教育记录。
3、《人力资源控制程序》进行了修订，确保持续执行。
证据：员工教育记录符合28.3.4为客户xxxxx公司开发的注塑件产品编号：EH-0001设计开发策划的产品单件成本目标为RMB1.71元，但在设计开发验证时未能按公司规定验证该成本目标的达成情况。
1、查IATF16949体系条款培训2、查产品成本验证报告3、查《产品质量先期策划控制程序》1、确认公司相关人员已经了解了IATF16949质量体系中8.3.4相关条款要求2、确认其他汽车制品均按照要求实施了产品成本的验证。
3、《产品质量先期策划控制程序》进行了修订，确保持续执行。
证据：产品发动机支架成本核算表符合37.1.3车间在用的储气罐（简单压力容器）上附属的压力表（1.6MPa），未能提供检定合格证据。
1、查IATF16949体系条款培训2、查压力表（1.6MPa）检定证书4、查《设施设备控制程序》1、确认公司相关人员已经了解了IATF16949质量体系中7.1.3相关条款要求2、压力表（1.6MPa）已经实施了外部检定，并有检定证书。
3、《设施设备控制程序》进行了修订，确保持续执行。
证据：压力表检定报告符合47.1.5.2a)注塑成型现场，用于产品尺寸检测的一把游标卡尺（规格0-300 编号 ：1L305156）未能提供实施校准的证据1、查IATF16949体系条款培训2、查计测器台账3、查计测器外校证书4、查《监视和测量设备控制程序》1、确认公司相关人员已经了解了IATF16949质量体系中7.1.5相关条款要求2、根据公司计测器台账进行了确认，公司所有计量仪器均按照要求实施了外部校准，并有校准证书。
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施生产车间外审不符合项整改措施篇一：20XX内外审不符合报告整改dFHQ591805P033R01东风杭州汽车有限公司纠正和预防措施单注：本单一式两份，一份送责任实施部门，另一份留存关于对载货车分公司质量管理体系的监督检查情况的报告制造技术部质量管理科于10月15日组织了以吴勇强为检查组组长等5人组成的检查组为期一天，对载货车分公司进行了3c及质量管理体系执行情况的检查，重点检查了载货车分公司内审开展的情况及产品实物质量的情况，现将检查情况报告如下：1、质量管理体系的内审情况：载货车分公司由9月14日~15日二天与公司同步开展了管理体系的内审工作，共检查了高层领导在内的7个部门，开具了3张不符合报告，其中采购部1张；质管部1张；生产部1张。
不符合报告均为一般不符合，涉及到的体系对应条款分别是：Q7.4.1、Q8.2.4、Q7.5.1，同时也提供了“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c认证和质量管理体系内部审核计划”及“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c及质量管理体系内部报告”。
对载货车分公司所开展的内审工作的评价，虽按公司要求组织开展了质量管理体系及3c的内部审核，但对内审的检查深度不够，从提供的检查清单上可以看出，检查清单的编制内容还是比较粗，对不符合报告的原因分析不够深层次，没有找到真正的原因，对纠正及纠正措施还不够有效，很难控制此后再发生，在检查过程中与载货车分公司质量管理部门的领导和主管人员都作了充分的沟通，并提供了相应的控制方法。
待公司搬迁结束后，计划在年底前由公司组织再对载货车分公司进行一次专项的质量管理体系符合性的审核，已作为这次检查时所作的下步工作的安排内容之一，要求载货车分公司利用这段时间做好相关工作。
2、对实物质量的检查情况：这次抽查了3个型号的载货汽车，分别是dHz1051G、dHz1052G和dHz1121G，这次抽查从产品实物质量情况来看有比较明显的提高，三漏情况已基本得到了控制，装调质量也明显提升，路试情况也比较理想，没有发现汽车道路行驶检查项目上规定不得出现的问题，但在产品一致性控制上还存在一些问题：（1）轮胎规格与描述不符；（2）货箱高度与描述不符；（3）前/后轮距与描述不符，具体检查结果已通报给载货车分公司质量管理部，要求严格安产品描述要求生产，确保达到产品生产一致性的目标。
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外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例外审不符合项原因分析怎么写|外审不符合项报告案例篇1案例1：该实验室对校准服务供应商进行评价的的质量活动记录上未对该校准服务商认可能力范围进行评价，未保存该供应商认可范围的文件;记录上注明该供应商无法满足实验室要求，但却认可该服务商为合格供应商验室。
案例2：2009年03月06日内审时发现电器室检验员在测试微波炉内油温时一支正在使用的热电偶(编号:×××)，其检定日期是2008年11月28日，有效期是2009年01月27日，检测现场正在使用的该热电偶已超过校准有效期。
案例3：某计量测试所出具的烟雾试验箱(编号为×××)的测试报告中只测试了温度而未测试盐雾沉降量，设备科(实验室设备管理部门)据此报告签发了合格证并粘贴在该盐雾试验箱上。
案例4：查编号A《聚氯乙烯绝缘软电缆电线》报告，规格型号3×0.75mm2,误为3×0.75mm;单位km误为Km(词头k大写);依据标准GBT5023.5-2008误为GB5023.3-2008。
整改的具体步骤我们看些案例，这些不符合项在实验室经常发生，不管是内审发现的，还是外审发现的，那么不符合项要如何整改呢?对于不符合项，经过实验室确认后，实验室可以立即纠正，分析原因，采取纠正措施，以及纠正措施的有效性进行验证等步骤整改，一般包括下面6个步骤：1.立即将发现的不符合加以控制或者消除;2.举一反三，排查其他地方是否存在类似的问题，一并纠正;3.调查分析产生问题的原因;4.针对原因采取对应的纠正措施;5.实施纠正措施，控制纠正措施的执行情况;6.验证纠正措施的有效性;原因分析其中产生不符合的原因分析和整改措施是最重要的两个步骤当识别出不符合时就要分析不符合产生的原因，找到问题的根源，制定措施，消除这个原因，才能杜绝此类事件不再重犯。
因而原因分析是纠正措施中最关键而且有时也是最困难的部分。
根据质量因素起作用的主次程度，导致不符合发生的原因可分为直接原因、间接(或称次要)原因和根本原因，每种原因有时可能不止一个。
原因分析时要仔细分析产生不符合的所有可能原因，进而从中识别出根本原因。
1、直接原因:产生不符合或不能阻止产生不符合发生的第一起作用的原因。
2、间接原因:过程中其他的对产生不符合有贡献或允许不符合发生的那些原因，其本身不会直接导致问题的发生。
3、根本原因:引起产生不符合或不能阻止不符合发生的最里层，即最根本的原因，它是问题的真正的和初始的根源。
根本原因一般情况下多于一个。
查找问题找问题根源应多从文件、从制度上寻找，不要把问题个人化，更不要把所有问题都归结为“检验人员工作责任心不强”、“工作不认真”。
在定性“操作者失误”之前首先要明确几个问题:1、提供给操作人员的标准是否受控;2、是否有正确的作业指导书;3、是否正确配置了检测设备;4、是否进行了培训;5、操作过程是否过于复杂。
即使出现了“不真实数据”这样的职业道德层面上甚至法律层面上的严重不符合工作，也要分析是否有来自内外部的压力和影响;6、是否参与了有可能损害其判断独立性和检测诚信度的活动;7、工作量是否适宜;8、有无质量控制措施;9、质量控制措施是否科学严密等等。
操作者只要不违反操作规程，一般不会成为问题的根源。
寻找问题根源的方法有很多，而目的是要找出为什么问题会发生，从而防止问题重现。
质量管理中“5why”的分析方法值得借鉴。
即针对一个不符合，多问些“为什么”，摆出所有可能的原因，然后再排除那些不是根本原因的“为什么”，最终剩下的那个“为什么”便是导致不符合的原因。
对于整个检测过程，还可从6M，即人(Man-power)、机(Machine)、料(Material)、法(Method)、环(Mothernature)、测(Measurement)等6个方面，根据收集的数据，找出原因。
需要指出的是，这里的“测”并不是检验过程中的“检测”、“测量”，而是把实验室的“产品”看作是制造“检测结果数据”，“测”就是对“结果数据”的质量进行的监视、控制和评价。
1、人员方面：人员素质是否适合指定工作;人员是否经过培训;人员责任心强不强;人员流动情况;是否建有严格的奖励和处罚制度;工作时间与人体生物种关系;人员配置结构是否合理;熟练程度如何等。
2、仪器设备方面：精度够不够;是否适应标准、规范的要求;操作难易程度;可靠性和稳定性如何等。
3、样品及检测过程中必须的消耗品方面：样品是否适合检验;消耗品是否经过入库检验等。
4、方法方面：是否按照标准要求的方法进行抽样并记录;是否按标准的要求处置样品;检验方法是否适合预期的要求;现有的条件能否满足标准的要求;工装、夹具是否松动，设计是否合理等。
5、环境设施方面：实验室温、湿度是否符合标准要求;有无粉尘、噪声、电磁场和振动等的影响;照明是否符合要求等。
6、测量方面：实验室是否有程序监视、控制从抽样到出具检测报告的全过程，并识别不合格或不满意的结果;所有的质量控制技术是否都建立在相应的统计之上。
查找问题的形式有很多种，可以单独交谈，也可以讨论会的形式群策群力，各抒己见，畅所欲言。
现代企业管理中常使用的“头脑风暴法”就是很好的集思广益方法。
不符合工作的整改整改包括两层意思:制定纠正和纠正措施。
1、纠正：就事论事，是消除已发现的不符合而采取的行动，不分析原因，不能保证类似问题是否会再发生。
2、纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，是建立在原因分析的基础上采取的措施，目的是防止问题的再发生。
对于识别出的不符合，实验室应立即纠正，在纠正的同时或纠正后分析原因采取相应措施。
然而并不一定需要对所有不合格都要纠正并采取纠正措施。
有一些不符合无法纠正，或者可以纠正但成本无法估量或不现实，此时只能采取纠正措施以防止问题再发生。
比如，原始记录错误，发现后只能另外作出说明并记录，而不能更改先前那个错误的记录，否则就是“原始记录不原始”，掩盖了已发现的问题;再如，检验员在检测某个电器产品时电压调节过高导致检测样品烧毁，实验室只能采取措施以保证今后这种错误不再出现，而不能将已被烧毁的该电器修理后再投入检验。
采取纠正措施往往需要花费人力物力、提高成本。
所以，实验室要对不符合进行评价。
采取纠正措施的力度应与不符合的严重程度以及该不符合造成的风险大小相适应。
例如实验室已最大限度地利用了现有资源将检验报告的合格率提高到99.7%，如果组织想将合格率提高到100%，即消除0.3%不合格的原因，实验室可能需要投入很大的资金来更新设备，改善环境条件，对员工进行培训。
这时实验室就需要综合评价不合格的影响、成本效益关系等因素后，再决定是否采取纠正措施或采取何种纠正措施。
对于不需要采取纠正措施的不符合项，消除或纠正即可。
实施了纠正措施后，应当对实施的结果进行监控和验证。
如果发现还有类似问题发生，则说明该不符合项的根本原因未找准，纠正措施不到位，需要重新查找根源，制定有效的纠正措施，直至此类问题不再发生，才能关闭该不符合项。
经过评价证实某个不符合项涉及的问题严重，导致对实验室的运作是否符合国家政策、有关实验室准侧和实验室自己的程序产生怀疑，或者对检验业务有危害时，则在实施了纠正措施后还要进行附加审核，以确定纠正措施的有效性。
纠正措施的实施往往会导致对原来质量管理体系文件的修改，此时应遵循文件控制程序修订文件并经批准后实施。
不符合项的整改需要注意1.一般只针对所提出的不符合项进行，若有其他问题也应该指出;2.原因分析要彻底，要抓住要害;3.实施过程有无困难，是否需要其他部门的人配合和支持;4.涉及文件修改，体系调整的是否已经有效执行;5.是否在要求内的时限完成;6.判断最终的整改效果，可以重新抽样确认;7.整改要有记录，记录需要得到控制;8.没有完成或者无法完成的需要提交实验室管理者进行决策。
篇2一：9001外审不符合项的纠正措施报告怎么写?1、提高重视，加强对材料入库验收。
检查3.15入库材料的去向，如果还没用，重新验收;如果已经用了，可跟踪产品质量问题，有问题立即收回、更换。
2、重新组织有资格的人员内审。
3、及时进行产品检验候补检验报告和原始记录。
4、重新组织培训。
还可以附以适当的罚款或通报批评等相关措施。
二：请教外审不合格报告的整改补充未进行的评审，重点时要有相应的记录，包括参加评审的人员、时间、评审意见、是否通过等内容。
三：求助高手：外审不符合项的整改报告要如何写说明：外审员要看针对客诉率未达标的分析与整改措施时，我们提供了每个客诉的8D报告汇总给外审老师看，外审员指出我们这是对客诉事件本身的分析，但并未对客诉率未达标这个问题展开分析和提出整改措施。
四：质量体系GJB外审开出不符合项，该如何填写不符合项纠正措施报告这个是外审老师不符合项的全部内容?一个完整的不符合项至少包括三部分内容：不符合的结论不符合事实描述不符合标准的哪个条款。
您只提供给了第二部分，并不完整，请把所有内容都提供一下，才好帮助您分析审核老师的意图。
五：外审出现管理评审不合格项整改请将审核员开的不符合项完整的粘贴上来。
六：内审中记录不合格的整改七：在ISO外审中我部门有一个项目不符合。
怎么整改这个针对的应该是企业内部的检验，不是外部检验报告原因：检验人员不熟悉检验标准，未能理解掌握标准的相关要求，致不符合标准8.2.4的要求纠正措施：1)立即组织相关人员进行文厂学习，使其掌握、熟悉标准要求2)日常工作中，加强对检验人员的检验记录包括判定结果的工作质量检查，发现问题，立即纠正。
2)检查公司其他检验记录，是否还有同类问题，如果有，立即纠正。
八：内审外审中不符合项整改关闭是什么意思?1、“不符合项关闭”是业内一种通俗的叫法，意思是把提出的“不符合项”按照对应的要求解决掉——关闭掉“不符合项”也就是“不符合”解决了，没有了“不符合项”;说成白话，在内审或外审中发现了不符合，就好比在审核取证的道路上亮起了红灯，把存在的问题解决掉后，等于把这个红灯给关掉了，一路绿灯，可以放行发证了。
把红灯关掉，就是不符合项关闭的意思;2、关闭的方式要按照开出不符合项的要求进行，在不符合中会有明确的表述，比如一般会要求纠正，即把错的改过来;也会要求采取纠正措施，即找到问题的原因，针对原因采取措施，让不符合不再发生;也会有要求制定纠正措施计划，验证其有效性的，即采取纠正措施需要较长的时间，所以先制定个计划出来。
所有的行为措施都要进行验证，看是不是做了，结果是否达到目的了，如果经过验证，对提供的证据进行判断，证明解决了不符合的事实相关问题，也就是关闭了不符合。
九：实验室资质评审中的不符合项怎么写整改报告1、违反标准“8.2.4产品的监视和测量”的要求原因是执行工作不到位，监管不足整改：检查文件发放情况，加强对工作人员的培训。