土地违法案件调查处理培训材料

土地违法案件调查处理培训材料一、违法案件调查处理总体要求（一）土地执法监察原则以事实为依据、以法律为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、适法正确、程序完备。

（二）办案依据国土资源执法监察主要依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国土地管理法实施条例》、《陕西省实施＜中华人民共和国土地管理法＞办法》、《基本农田保护条例》、《中华人民共和国矿产资源法》、《土地违法案件查处办法》、《行政处罚法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》等相关法律法规。

（三）办案人员办案人员必须是依法取得国土资源执法监察证的工作人员。

二、案件调查取证（一）案件来源。

国土资源违法案件来源一般有三种情况：一是巡查发现、二是上级交办，三是群众举报。

（二）立案。

发现违法线索后，先进行初步调查，将调查情况及时向领导汇报。

对有明确的行为人和违法事实，需进行行政处罚，符合国土资发, 2005? 176 号《查处土地违法行为立案标准》的，填写《立案呈批表》经主管局长签字批准，予以立案，及时查处（三）案件调查取证。

1、调查人员对批准立案的案件，案件调查单位应指派2 名以上工作人员承办，及时进行调查取证及法律文书送达工作。

2、调查材料调查取证材料要有违法当事人、村、组负责人、有关主要参与人、证人等相关人员询问笔录；现场勘测记录、土地利用总体规划图；单位营业执照，法定代表人身份证明书、委托书、法定代表人及受委托人身份证复印件、用地协议、缴款票据、相关单位批准文件（发改委立项、规划建设局规划定点批复、土地预审、规划局规划审批、环保局环评等文件）、会议记录等相关书面证据材料；调查完结后要形成土地违法案件调查报告。

相关询问笔录内容要能相互印证，如出现差异或矛盾时，要进行补充调查，并以相关书面证据材料为准。

3、询问笔录内容：（1）违法单位名称（全称）、单位性质、地址、联系方式；法定代表人（违法当事人）姓名、年龄、职务、政治面貌、住址、联系方式；违法建住宅的，要有被调查人家庭人口（含户籍情况）结构及年龄构成、原房等情况；（2）有无用地审批文件，并审查是否合法有效；（3）建设用途、建设项目名称、规划定点放线日期及人员、动工日期、建设现状（含建筑物名称、栋数、层数、面积、建设程度等）、建筑物占地面积、建筑面积（两层以上分层累计）、实际占地面积、破坏程度、占地类型、付款金额、缴付单位、付款类别、收款用途、征地款兑付情况及有无用地协议、会议记录、相关单位批准文件、何时投入使用、村组干部任职期限、原住房及宅基地面积、原宅基地处理等情况；（4）如属村组集体行为，应提取单位法定代表人或负责人询问笔录及会议记录；无会议记录的，应提取与会人员三分之二以上成员材料佐证；直接违法用地单位不具备法人单位资格时，应提取其上级主管单位（法人单位）询问笔录，并提供法定代表人证明书、委托书（要载明委托事项及委托权限）、法定代表人及委托人身份证复印件等书面证据。

（5）询问笔录首页开始应记载：“我们是户县国土局监察中队（或--------------- 国土所）土地监察员，请查看执法证件”字样；询问笔录结尾处应记载：“ 1、你（单位）*** 的行为，已违反了《中华人民共和国土地管理法》第*** 条，依据《中华人民共和国土地管理法》第*** 条之规定，现责令你立即停止施工，等候处理（或限期改正）；2、你还有无补充；3、请查看笔录，看有无出入”等字样。

（6）询问笔录结束时，应在末页由被调查人写明“经本人核对，以上笔录属实（或向我宣读过）”，被调查对象应当在笔录上逐页签名、按指印。

3、现场勘测案件承办人员进行案件现场勘测时，必须现场制作勘测笔录，绘制现场勘查平面图。

现场勘测时，应由案件承办人员、当事人及被邀参加人（见证人）共同到场，并由各方在勘测笔录及现场勘查平面图上签字勘测笔录上应写明建设现状，含占地面积、建筑物占地面积、建筑面积、建设程度或破坏程度、占地四至等内容。

现场勘查平面图要准确标注建筑物名称、栋数、层数、建设程度或破坏程度、占地及建筑物尺寸等内容和数据；现场勘测平面图绘制及数据标注要规范整洁，能反映建设现场完整情况。

4、土地利用总体规划图每宗违法用地案件，须附对应位臵的乡镇土地利用总体规划图（2006-2020 年），并标注出违法用地位臵及占地类别。

标注要整洁规范，能反映出占地的具体位臵及占地形状。

5、责令停止土地违法行为通知书经调查发现有违法行为的，应立即下发《责令停止违法行为通知书》，在存根上注明建设现状和建设程度（或破坏程度）。

6、土地违法案件调查报告违法案件调查结束后，承办人要书写《土地违法案件调查报告》。

调查报告要能全面反映违法用地情况，主要有以下内容：违法单位或个人的基本情况、有无用地批文、有无其他部门批准文件、用地合同主要内容、建设项目名称、动工日期、建设现状（建筑物名称、栋数、层数、建设程度或破坏程度）、占地面积、建筑物占地面积、建筑面积、证据情况、占用土地的现状地类和土地利用总体规划地类、违反的法律条款、处理依据的法律条款、以及办案人员对违法单位或个人提出的处理建议。

调查报告结尾处要加盖调查单位公章，并由案件调查人员签字，注明报告形成日期。

三、违法案件处理。

在事实清楚、证据确凿的基础上，下发听证告知书、听证通知书、处罚告知书，并将案卷移交监察科依法定程序处理。

监察科对移交来的案件材料进行审核，对材料不齐、事实不清的，退回补充调查，调查人员应在5 个工作日内补充调查完毕；对材料齐全、事实清楚的，按下列程序处理：（一）违法案件调查取证结束，三日内向违法案件当事人先送达《行政处罚听证告知书》，填清违法事实、违反条款及拟行政处罚内容。

（二）《行政处罚听证告知书》送达后，当事人三日内提出听证申请的，当日确定听证会召开的时间、地点、主持人，并及时向当事人送达《行政处罚听证通知书》。

填清听证会召开的时间、地点、主持人姓名及当事人提出主持人回避的具体截止时间。

召开听证会的时间定在《行政处罚听证告知书》下发七日后；一般案件由监察科长主持召开听证会，重点案件由主管领导主持召开听证会；提出主持人回避的，截止时间一般在听证会召开三日前。

听证会当事人可亲自参加，也可委托1 至2 人参加（带委托书）。

（三）在《行政处罚听证告知书》送达三日后，当事人放弃听证，或听证会召开后违法事实清楚、处理依据合法的情况下，三日后向违法当事人送达《行政处罚告知书》，填清违法事实、违反条款、行政处罚内容及提出陈述、申辩的具体截止时间。

提出陈述、申辩的截止时间一般为该告知书送达七日后。

如听证会发现违法事实存在出入的，待补充调查结束后下发《行政处罚告知书》（四）以上时间段，最后一天是节假日的，顺延至下一个工作日。

（六）《行政处罚告知书》下发陈述、申辩到期后，七日内由案件承办人拿出处罚建议，上报局务会研究决定，制作《行政处罚决定书》；对涉嫌犯罪的案件，先行移送公安、检察机关处理；需追究党政纪责任的，向相关单位提出党政纪处分建议。

（七）《行政处罚决定书》制作完成后，由案件调查人员在七日内送达违法当事人。

四、申请执行（一）当事人未在法定期限内自觉履行处罚决定内容，未起诉、未申请复议的，到期后（拆除案件送达后两个月、其他案件送达后三个月）由案件调查人员在五个工作日内向违法当事人下发《土地行政处罚催告书》，十日内违法当事人仍未履行处罚决定的，由监察科申请人民法院强制执行。

（二）当事人不服处罚决定，提起行政诉讼或行政复议，行政诉讼或行政复议决定维持的，由案件调查人员在五日内向违法当事人下发《土地行政处罚催告书》，十日内违法当事人仍未履行处罚决定的，由监察科申请人民法院强制执行；行政诉讼或行政复议决定撤销的，按相关规定处理。

五、结案（一）移交强制执行申请书后，承办人填写《违法案件结案呈批表》，经主管局长批准后结案。

（二）整理材料装订档案，一案一档。

案卷应按照下列顺序编目装订，立卷归档（1）案卷目录（2）行政处罚决定书及送达回执（3）罚款票据（4）土地犯罪案件移送书及送达回执（5）党政纪处分建议书和处理决定（6）违法案件调查报告（7）立案呈批表（8）案件来源、信访材料（9）现场勘查平面图（10）土地利用总体规划图（11）责令停止土地违法行为通知书及送达回证（12）听证告知书存根及送达回证（13）听证通知书存根及送达回证（14）听证会纪录（15）处罚告知书存根及送达回证（16）催告书存根及送达回证（17）调查笔录（18 ）合同书、协议书、交款凭证、营业执照、法定代表人身份证明书、身份证复印件、会议记录、违法现场照片等书面证据材料（19）强制执行申请书（20）结案呈批表六、调查取证及法律文书送达相关要求（一）违法案卷中所有材料，除打印、复印外，均应用钢笔或中性笔书写，不得用油笔等不能长期保持字迹的书写工具，更不能使用铅笔。

询问笔录要清楚记录询问内容，不得使用容易产生歧义、影响证据采信力的记录方式和语言。

（二）询问笔录、现场勘查笔录、现场勘测平面图应在被调查人当面现场制作，询问笔录应专人记录，不得出现多人笔迹（不含签名）。

（三）询问笔录、现场勘测笔录首页所列项目、相关数据要填写齐全，调查人、勘测人、被询问人、见证人须签字按指印，并注明见证人身份。

询问笔录、现场勘测笔录、现场勘查平面图相关数据处要由被调查人按指印。

（四）交款票据、用地合同、相关部门文件、会议记录等书面证据材料，复印件要先与原件进行核对，在无出入的情况下，由提供人签名、注明提供日期。

（五）立案呈批表、停建通知书、责令限期改正通知书、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚催告书等法律文书由各调查单位自行编号并填写下发，存根及送达回证由调查单位负责人签发，承办人签名。

各项法律文书各调查单位要分类登记造册。

（六）停建通知书、责令限期改正通知书、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚催告书等法律文书要规范填写。

一是文书发送主体填写要规范，是自然人违法的，主体为违法者个人姓名；是法人单位或集体违法的，主体为法人单位或集体全称，且各法律文书主体要填写一致；二是法律规定既有主罚又有从罚的，主、从罚均须填写。

涉及罚款的，按法律规定的幅度填写；三是处罚内容不能超越法律规定填写，如补办用地手续等；四是不能出现《行政处罚告知书》比《行政处罚听证告知书》处罚内容更重的情况，一般情况下两者处罚内容是相同的；五是法律文书存根和向违法当事人所发原件内容必须一致，并在中缝线处上下方向将编号用汉字大写。

（七）停建通知、行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、行政处罚处罚告知书、行政处罚处罚决定书、行政处罚催告书等法律文书送达时，必须现场填写送达回证及存根（处罚决定书无存根）。