ISO14001-内审员培训(PPT 60页)
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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
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审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
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审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
iso14001-2004内审员培训教材(2009)(PPT课堂)
20
重要的术语
4.环境因素environmental aspect
一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相 互作用的要素。 注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。
环境因素＝ 污染物/资源 ＋ 状态
5.环境影响environmental impact
1、转变——破坏生态系统正常运转 2、攫取——破坏生态系统平衡循环
生产者 （植物）
物理环境 （阳光、空气水、无机物）
消费者 （动物）
分解者 （细菌）
7
世界“八大公害事件”
● 1930年,比利时 马斯河谷烟雾事件:工厂排放大量S02、 S03，三仟人中 毒，60人死亡；不计其数的牲畜死亡.
● 1943年,美国 络杉机光化学烟雾事件:每天400万辆汽车 每天燃烧2400万升汽油,排放碳氢化合物与紫外线作用， 形成烟雾,全市四分之三的人患病，400人死亡；
3
4
ISO14000标准产生背景
环境的恶化
威协人类生存 制约经济发展
5
现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害!
— 联合国《人类环境宣言》
6
人与自然
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
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重要的术语
4.环境因素environmental aspect
一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相 互作用的要素。 注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。
环境因素＝ 污染物/资源 ＋ 状态
5.环境影响environmental impact
1、转变——破坏生态系统正常运转 2、攫取——破坏生态系统平衡循环
生产者 （植物）
物理环境 （阳光、空气水、无机物）
消费者 （动物）
分解者 （细菌）
7
世界“八大公害事件”
● 1930年,比利时 马斯河谷烟雾事件:工厂排放大量S02、 S03，三仟人中 毒，60人死亡；不计其数的牲畜死亡.
● 1943年,美国 络杉机光化学烟雾事件:每天400万辆汽车 每天燃烧2400万升汽油,排放碳氢化合物与紫外线作用， 形成烟雾,全市四分之三的人患病，400人死亡；
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ISO14000标准产生背景
环境的恶化
威协人类生存 制约经济发展
5
现在已达到历史上这样一个时刻，我们在 决定世界各地的行动时，必须更加谨慎的 考虑它们对环境产生的后果，由于无知或 不关心，我们可能给我们的生活和幸福所 依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危 害!
— 联合国《人类环境宣言》
6
人与自然
不断对环境管理体系强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现 对整体环境绩效的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
3.环境environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、 动物、人，以及它们之间的相互关系。
注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
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ISO14001环境管理体系内审、外审操作实务培训(PPT 60页)
湖北航天国际工程公司
ISO14001：2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
13
环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（集中审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
11
环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ～9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ～18:00
ISO14001：2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（滚动审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划（集中审核）:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ～9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ～18:00
ISO14001审核培训ppt课件
是為了嚴格控制新的污染,對可能 影響環境工作的工程建設、開發活 動和各種規劃項目,在工程興建以 前,對它的規劃選址/設計/以及在放 工過程中或以後可能對環境造成影 響進行調查、評價、預測和評價, 並提出防治方案報告,經當局批准 後,主可進行建設的制度,此與[與三
同時]制度是相輔相成的。
建設項目的主體工程與環保 設施:同時設計/同時施工/同 時投產使用。其目的是為防 止建設項目生產新污染,破壞
3.1審核員(Auditor)
有能力實施審核的人員。
[GB/T19000-2000,3.9.9]
3.2持續改進(Continual improvement)
對環境管理體系(3.8)進行強化的經常性過程,目的是根據(3.16)的環 境方針(3.11),實現對整體環境表現(行為)(3.10)的改進。 註:該過程不必同時發生於活動的所有方面
組織(3.16)對其環境表現(行為)(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。
註:環境方針為採取措施,以及建立環境目標(3.9)和環境指標(3.12)提供了一 個框架。
3.12環境指標(Environmental target)
要素的集合。 註:管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所
需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。
3.9環境目標(Environment objective)
與組織(3.16) 所要實現的環境方針(3.11)相一致的總體環境目的。
37
3.10 – 3.12 定 義
3.3糾正措施(Corrective action)
針對所發現的不符合的起因採取的補救措施。
34
威盈 ( 深圳 ) 管理顧問公司
ISO14001内审员培训资料(ppt 52页)
注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（3.9 ）和环境指标（3.12）提供了一个框架。
3.12 环境指标 environmental target 由环境目标（3.9）产生，为实现环境目标所须规定
并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（3.16 ）或其局部。
12 12
3.13 相关方 interested party 关注组织（3.16）的环境绩效（3.10）或受其环境绩
3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免 、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废 弃。
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品 或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利 用、恢复、再循环、回收和处理。
18 18
19 19
4.2 环境方针
最高管理者
环境方针
具管理职责的一人或一群人
•适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响 •包括对持续改进和污染预防的承诺 •包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺； •提供建立和评审环境目标和指标的框架 •文件化、实施、保持 •传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员 •为公众所获取
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
3.12 环境指标 environmental target 由环境目标（3.9）产生，为实现环境目标所须规定
并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织（3.16 ）或其局部。
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3.13 相关方 interested party 关注组织（3.16）的环境绩效（3.10）或受其环境绩
3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免 、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废 弃。
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品 或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利 用、恢复、再循环、回收和处理。
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4.2 环境方针
最高管理者
环境方针
具管理职责的一人或一群人
•适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响 •包括对持续改进和污染预防的承诺 •包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺； •提供建立和评审环境目标和指标的框架 •文件化、实施、保持 •传达到全体员工 包括为组织或代表组织工作的所有人员 •为公众所获取
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
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3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
ISO14001环境管理体系国家注册审核员培训ppt课件
31
化学需氧量（ＣＯＤ） 定义：是指在酸性条件下，用氧化剂将
水样中能被氧化的物质（有机物、亚硝 酸盐、亚铁盐、硫化物等）氧化时所耗 用的氧化剂的量，以每升水消耗氧的毫 克数表示（mg／１）。 含义：其值可粗略地表示水中有机物的 含量。ＣＯＤ值越高，表示水中有机污 染物污染越重
32
生化需氧量（ＢＯＤ）： 定义：指在有氧条件下，微生物分解水
使用与再循环，最大限度地抑制自然资 源消费，降低环境负荷。
循环经济要求把经济活动组织成一个 “资源－产品－废物－再生资源”的反 馈式流程，所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持 久的利用。
5
资源消耗的减量化
6
清洁生产： 中华人民共和国清洁生产促进法所称
清洁生产，是指不断采取改进设计、使 用清洁的能源和原料、采用先进的工艺 技术与设备、改善管理、综合利用等措 施，从源头削减污染，提高资源利用效 率，减少或者避免生产、服务和产品使 用过程中污染物的产生和排放，以减轻 或者消除对人类健康和环境的危害。
哈龙(halon)：是指1211灭火剂和1301灭 火剂的商品名称, （国外还有哈龙 2402），它们属于一类称为卤代烷的化 学品,主要用作灭火剂。
15
环境标志 环境标志是用来表达产品或服务的环
境因素的声明（来自GB/T24020）. 环境 标志用以标识出那些被确定为更具环境 优越性的产品。 其他术语见相关章节，如COD、BOD、SS、 TSP 、重金属等。
16
第二节 环境问题 一、环境问题的概念及分类
环境问题是指全球环境或区域环境中出 现的不利于人类生存和发展的各种现象。 原生环境问题、次生环境问题 生态资源破坏、环境污染问题
17
化学需氧量（ＣＯＤ） 定义：是指在酸性条件下，用氧化剂将
水样中能被氧化的物质（有机物、亚硝 酸盐、亚铁盐、硫化物等）氧化时所耗 用的氧化剂的量，以每升水消耗氧的毫 克数表示（mg／１）。 含义：其值可粗略地表示水中有机物的 含量。ＣＯＤ值越高，表示水中有机污 染物污染越重
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生化需氧量（ＢＯＤ）： 定义：指在有氧条件下，微生物分解水
使用与再循环，最大限度地抑制自然资 源消费，降低环境负荷。
循环经济要求把经济活动组织成一个 “资源－产品－废物－再生资源”的反 馈式流程，所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持 久的利用。
5
资源消耗的减量化
6
清洁生产： 中华人民共和国清洁生产促进法所称
清洁生产，是指不断采取改进设计、使 用清洁的能源和原料、采用先进的工艺 技术与设备、改善管理、综合利用等措 施，从源头削减污染，提高资源利用效 率，减少或者避免生产、服务和产品使 用过程中污染物的产生和排放，以减轻 或者消除对人类健康和环境的危害。
哈龙(halon)：是指1211灭火剂和1301灭 火剂的商品名称, （国外还有哈龙 2402），它们属于一类称为卤代烷的化 学品,主要用作灭火剂。
15
环境标志 环境标志是用来表达产品或服务的环
境因素的声明（来自GB/T24020）. 环境 标志用以标识出那些被确定为更具环境 优越性的产品。 其他术语见相关章节，如COD、BOD、SS、 TSP 、重金属等。
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第二节 环境问题 一、环境问题的概念及分类
环境问题是指全球环境或区域环境中出 现的不利于人类生存和发展的各种现象。 原生环境问题、次生环境问题 生态资源破坏、环境污染问题
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ISO14000环境管理体系内审员培训教程(PPT)
影视厂 1143.85 度/万元产值 1243.26 度/万元产值 通讯厂 1789.33 度/万元产值 3263.73 度/万元产值
-8.0 -45.2
28
节约用纸 6-9月： 复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。
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推行体系经济收获 截止6-9月
节电67万度约63万元 节纸23万张张8万元 截止6-10月 综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元 回收危险品空盒约两万个 喷漆有毒废渣减量约25吨
会查法规文件； 会审核文件； 会编制检查表； 会编写不符合报告； 会编写审核报告； 会主持首末次会议。
3
课程介绍
课程内容： 第一天： 基础知识 ISO14000系列标准概述 术语与定义 ISO14001标准讲解与讨论 第二天： 审核的策划与准备 环境法律法规及其它要求 污染治理技术简介 审核的策划与准备 ——审核组组成 ——文件审核、案例一练习
中华人民共和国国家标准
环境 管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001—2004 idt ISO 14001:2004
1
ISO14000环境管理体系 内审员培训专用
总目录
课程介绍
第一部分 基础知识
第一章 标准的产生和发展
第二章 术语和ISO14001标准
第三章 环境法律法规
第四章 污染治理技术
第二部分 审核知识
25
康佳公司推行环境管理体系历程
1997年底，公司提出实施ISO14001 1998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组 1998年3-4月，初始环境评审 1998年4-5月，体系策划和文件编写 1998年6月5日，体系试运行 1998年8月－10月，EMS内审和管理评审 1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系 审核中心审核
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9
二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力：
我不但是合格审核员，我还能：
审核员！ 应像我这样！
10
二、审核员要求
审核员应具备下列方面的最新知识：
• 有关的环境科学与技术； • 设备、设施运行的技术因素
和环境因素； • 环境法律、法规及相关文件
的要求； • 进行审核所依据的环境管理
体系及有关标准； • 审核的程序、过程与技术。
5
一、 EMS审核概述
EMS审核的时机和频度
•外部审核前１个月 •体系初步执行后１～２个月 •每半年一次 •重要客户监察前
6
一、 EMS审核概述
特殊情况下进行计划外内审：
（1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境
方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变； （3）换证审核。
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
2
一、 EMS审核概述
审核的目的：
验证XX是否
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
3
一、 EMS审核概述
EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素）
部门 （2）现场、活动
区域
4
一、 EMS审核概述
EMS审核准则
（1）ISO14001环境管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）环境管理体系文件 （4）惯例
7
一、 EMS审核概述
ISO14001标准 法律及其他要求
EMS文件 惯例
审核是秆称
组织机构 职责 策划 活动 惯例 程序 过程 资源
8
二、审核员要求 审核员应具备素质与能力：
• 审核员资格 • 口头与书面表达能力 • 人际交往能力 • 保持独立性、客观性的能力 • 组织、协调能力 • 正确判断能力 • 灵活反应能力
经验
16
三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠
17
四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告
纠正/预防跟踪 汇总分析
18
四、审核过程
1、审核启动
• 领导重视是关键。 • 管理者代表亲自主抓。 • 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • 建立一支合格审核员队伍。 • 有一套正规的文件化的审核程序。 • 建立ESM时应考虑审核工作。
15:00~16:00
17:00~17:30
第一组
第二组 诊断内容 首次会议
工厂长、管理代表(正、副)、ISO 事务局长 ISO 事务局品管部 管理部、生产部
午餐
节能、省资源 W.G 食堂、废水、发电机 W.G
排气、噪声 W.G
危险、有害物 W.G
审核组会议
供应商、合同 W.G 废弃物 W.G
午
餐
部品 1-5 课 审核组会议 末次会议
一
13:30~16:00 总务课
24 日
10:30~12:00 厂 长
二
13:30~16:00 制二厂
三 10:30~16:00 制一厂
10:30~12:00 生管课
一 13:30~14:30 开发课
14:30~15:30 会计课
25 日 二 10:30~15:30 制二厂
10:30~12:00 工务课
21
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30
10:30~12:10 3月
中午 12:10~13:10 11 日
下午 13:10~15:00
15:00~17:00
17:00~17:30
上午 9:00~12:00
中午 12:10~13:10 3月
下午 13:10~15:00 12 日
装配 1-5 课
备注 22
四、 审核过程
部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
部门 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
10:30~12:00 总经理
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
16
23
四、 审核过程 审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •涉及的条款 •重大EA的多少 •上次审核的结果 •审核员的能力
24
四、审核过程
2、审核准备—检查表
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握
——一次编写，就是一次审核练习； • 便于审核员自我控制； • 有助于提高效率； • 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； • 便于作好审核记录； • 为以后审核积累经验。
目录
一 审核概述 二 审核员要求 三 审核原则 四 审核过程
1
一、 EMS审核概述
环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、 文件化（过程、结果）
11
二、审核员要求
审核组长的职责：
• 确定审核准则与范围； • 获取所需的背景资料； • 制定审核计划； • 领导审核组进行审核准备； • 召开首次会议； • 解决审核中出现的问题； • 召开小组会议； • 召开末次会议； • 编写审核报告。
1计划实施审核； • 记录审核； • 编写不符合报告； • 整理审核资料； • 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。
13
三、审核原则
1、独立性、客观性的原 则
独立于所审核的活动。 客观应： • 不抱成见、不泄恶气、
不开后门、不兜圈子； • 要一视同仁、
要追根究底、
14
三、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“EMS审核程序”
15
三、审核原则 4、应具备知识、技能、经验
知识
技能
25
四、审核过程
2、审核准备—检查表
编写的思路
A
B
C
D
E
部 部 部部部
门 门 门门门
X要素 Y要素
26
四、审核过程
二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力：
我不但是合格审核员，我还能：
审核员！ 应像我这样！
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二、审核员要求
审核员应具备下列方面的最新知识：
• 有关的环境科学与技术； • 设备、设施运行的技术因素
和环境因素； • 环境法律、法规及相关文件
的要求； • 进行审核所依据的环境管理
体系及有关标准； • 审核的程序、过程与技术。
5
一、 EMS审核概述
EMS审核的时机和频度
•外部审核前１个月 •体系初步执行后１～２个月 •每半年一次 •重要客户监察前
6
一、 EMS审核概述
特殊情况下进行计划外内审：
（1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境
方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变； （3）换证审核。
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四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
2
一、 EMS审核概述
审核的目的：
验证XX是否
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
3
一、 EMS审核概述
EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素）
部门 （2）现场、活动
区域
4
一、 EMS审核概述
EMS审核准则
（1）ISO14001环境管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）环境管理体系文件 （4）惯例
7
一、 EMS审核概述
ISO14001标准 法律及其他要求
EMS文件 惯例
审核是秆称
组织机构 职责 策划 活动 惯例 程序 过程 资源
8
二、审核员要求 审核员应具备素质与能力：
• 审核员资格 • 口头与书面表达能力 • 人际交往能力 • 保持独立性、客观性的能力 • 组织、协调能力 • 正确判断能力 • 灵活反应能力
经验
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三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠
17
四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告
纠正/预防跟踪 汇总分析
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四、审核过程
1、审核启动
• 领导重视是关键。 • 管理者代表亲自主抓。 • 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • 建立一支合格审核员队伍。 • 有一套正规的文件化的审核程序。 • 建立ESM时应考虑审核工作。
15:00~16:00
17:00~17:30
第一组
第二组 诊断内容 首次会议
工厂长、管理代表(正、副)、ISO 事务局长 ISO 事务局品管部 管理部、生产部
午餐
节能、省资源 W.G 食堂、废水、发电机 W.G
排气、噪声 W.G
危险、有害物 W.G
审核组会议
供应商、合同 W.G 废弃物 W.G
午
餐
部品 1-5 课 审核组会议 末次会议
一
13:30~16:00 总务课
24 日
10:30~12:00 厂 长
二
13:30~16:00 制二厂
三 10:30~16:00 制一厂
10:30~12:00 生管课
一 13:30~14:30 开发课
14:30~15:30 会计课
25 日 二 10:30~15:30 制二厂
10:30~12:00 工务课
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四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30
10:30~12:10 3月
中午 12:10~13:10 11 日
下午 13:10~15:00
15:00~17:00
17:00~17:30
上午 9:00~12:00
中午 12:10~13:10 3月
下午 13:10~15:00 12 日
装配 1-5 课
备注 22
四、 审核过程
部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
部门 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
10:30~12:00 总经理
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
16
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四、 审核过程 审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •涉及的条款 •重大EA的多少 •上次审核的结果 •审核员的能力
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四、审核过程
2、审核准备—检查表
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握
——一次编写，就是一次审核练习； • 便于审核员自我控制； • 有助于提高效率； • 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； • 便于作好审核记录； • 为以后审核积累经验。
目录
一 审核概述 二 审核员要求 三 审核原则 四 审核过程
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一、 EMS审核概述
环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、 文件化（过程、结果）
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二、审核员要求
审核组长的职责：
• 确定审核准则与范围； • 获取所需的背景资料； • 制定审核计划； • 领导审核组进行审核准备； • 召开首次会议； • 解决审核中出现的问题； • 召开小组会议； • 召开末次会议； • 编写审核报告。
1计划实施审核； • 记录审核； • 编写不符合报告； • 整理审核资料； • 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。
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三、审核原则
1、独立性、客观性的原 则
独立于所审核的活动。 客观应： • 不抱成见、不泄恶气、
不开后门、不兜圈子； • 要一视同仁、
要追根究底、
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三、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“EMS审核程序”
15
三、审核原则 4、应具备知识、技能、经验
知识
技能
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四、审核过程
2、审核准备—检查表
编写的思路
A
B
C
D
E
部 部 部部部
门 门 门门门
X要素 Y要素
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四、审核过程