论两种国家形态(一)

论两种国家形态(一)

对物质利益的追求，是不需要动员的；而工商业以及商品经济能够给人们带来越来越大的物质利益，所以发展工商业以及商品经济，也是不需要动员的。只要有一个和平而宽松的环境，工商业以及商品经济就能自发地发展起来。而一旦它发展起来了，就会极大地改变社会结构和社会面貌。

在本书中我们一直说社会发展会经历两大阶段：农业文明和工商业文明，而欧洲的15、16世纪就是两种文明之间的蜕变期。欧洲人民开始走出中世纪，迈进近代社会的门槛；欧洲的社会结构，由所谓的封建主义，逐渐演变为所谓的资本主义。这是欧洲历史上前所未有的深刻的社会革命。原本相互分离隔膜的人们，现在或主动或被动地进入了共同的生产生活的洪流中；原本强制性的人际关系，现在向着自觉自愿的分工协作关系转化。汤普逊说：“在15世纪后半叶，一切影响欧洲从中世纪转变为近代社会的因素和力量都在同时起作用，……旧欧洲是封建的、宗教的和以农业为主的欧洲。而新的年轻的欧洲是资产阶级的、商业化的、工业化的、资本主义化的欧洲。”1

蜕变之所以在那时发生，是因为蜕变的条件在那时已经成熟，新社会已经成形。今天的西方社会，是在稳定的社会规范、社会框架、社会体制里面运作的；但中世纪末期的欧洲，所有的社会规范、社会框架、社会体制，都具有新旧交替、新旧过渡的性质。经济体制是这样、政治体制是这样、宗教观念也是这样。那时的一切都是半生不熟的。

欧洲中世纪与近代之交，就是新社会临盆的时刻。下面就让我们走进那400年前欧洲的巨大产房，看看资本主义社会是如何出生的。

在这里我们会讲两个大问题：政治方面的、经济方面的。本文只讲第一个。

一、什么是欧洲的专制主义（absolutism）国家

“专制主义国家”在今天的汉语学术界是一个普遍性的指称，但在欧洲历史上，“专制主义国家”有着特定的所指，它特指中世纪末期欧洲的一系列国家，它是相对于“封建主义国家”而言的。在封建主义（狭义的）国家中，国王只能在很小的程度上能控制住各地的诸侯贵族，而到了专制主义国家，国王则能在很大的程度上控制住各地的诸侯贵族。在封建主义国家中，国家实际上是一些或多或少独立的领地的松散的组合体，而到了专制主义国家，则出现了中央集权，国王的中央政府拥有了绝对权威。在封建主义国家，欧洲国王们实际上是当不起“国王”这个称号的；而到了专制主义国家阶段，国王们就变得名副其实了，他们可以拍着胸脯说：“我就是一国之王”。当然，这些专制国家的疆域要比中国的历代王朝、比罗马帝国小很多。

单就上述意义而言，世界历史上存在过的许多国家都是专制主义国家，但欧洲中世纪末期的专制主义国家有着自己的特点。由于它们是在封建主义的基础上出现的，贵族和城市资产阶级仍然有着一定的势力（虽然比以前有所削弱），因此，相比于中国古代、沙俄、罗马帝国这些君王势力始终很强的大一统君主官僚国家，在欧洲中世纪末期的专制主义国家中，国王的权利相对要小一些。所以杰克森·斯皮尔维格在《西方文明》中指出：“如果认为欧洲专制主义国家的国王实际上控制了臣属们的生活，那就是一个错觉。······一大群特权者、有纳税豁免权的人、利益集团、用钱购买到官职的人、地方上的贵族，都限制了国王的权利。其中最突出的是土地贵族，他们的权利仍然是很大的。”2欧洲的专制主义国家只在欧洲存在了两百年左右，因为随着工商业及资产阶级势力的扩张，使得国家性质由君主专制演变为君主立宪，更由于以工人阶级为最主要代表的各阶层人民的争取自身权益的不懈斗争，使得欧洲国家向着民主国家转化。

专制主义国家在欧洲的出现，是在16世纪。法国、英国和西班牙率先出现专制主义国家，德意志、意大利等跟随其后。

在专制主义国家中，国王可以说在司法、行政和军事使用权上已经取得了垄断地位。贵族的、

教会的法庭和行政管理，必须服从国王的统一权威；国王建立了属于国家也就是属于国王自己的常备军，即使有些贵族或教会还保有私人武装，也必须接受国王指挥。专制主义国家还建立了专属于国王的官僚系统；官员们由国王选拔、并只对国王负责。同时，还建立了全国性的税收系统，以统一维持司法、行政和军队的开支。国家的外交政策也由国王统一制定。专制主义国家确立了“主权（sovereign）”的社会观念。从此以后，在欧洲，在一国范围内，只有国王才有权进行行政司法军事上的统一管理。单就这一点而言，是和今天的各个欧洲现代国家一样的，因此单从这个意义上说，那时的欧洲专制主义奠定了今天的欧洲现代国家的雏形。

在中世纪末期出现的专制主义国家，也奠定了从那时起直到今天的欧洲国家划分的格局，今天我们所熟悉的英国、法国、德国、西班牙、意大利、奥地利等等，这些国家的划分，实际上都是从那时开始的。也是从那时起，才有了“英国人”“法国人”“普鲁士人”“西班牙人”“意大利人”“奥地利人”这样的民族概念，所以专制主义国家也被称为“民族国家”。

前面说过，在封建时代的所谓“英国”“法国”等内部，战争是不断地在各个贵族领主之间发生的；然而，从专制主义国家建立之后，一国之内的战争变得稀少了；即使有，也不是贵族之间争夺土地、财富的战争，而大多是国王和资产阶级、平民大众之间的战争，是为了究竟在一国之内确立什么样的政体进行争夺。从各个专制主义国家建立之后，战争主要发生在各个专制主义国家之间。

下面我们以英法为代表，简单说明一下专制主义国家的情况。

在法国，历代国王从没有放弃过树立自己统一权威的努力，到了16世纪，这一努力终于开始取得真正的成效。当时法国被卷入了一场与西班牙的战争，国内又发生了天主教徒和胡格诺派教徒之间的血腥斗争，各地诸侯趁机加强自己的权势。在一片混战中，那瓦尔的亨利（亨利四世）令各地贵族屈服，他成为波旁王朝的奠基者。其继任者路易十三继位时才9岁，由首相黎塞留执掌大权。

黎塞留全力打击贵族势力，他夷平了各地贵族的城堡，坚决镇压不服从国王的贵族。多纳德·卡根指出：“他毫不留情地进行着自己的事业。他对试图分权的各省长官和国会发起了一次又一次的打击。他指出只有一个法律，那就是国王，任何人都不要妄想不服从国王。如果有贵族不服从他的指令，他就会把他们投入监狱或者处死。”3他最成功的地方是建立了总督制，他把全法国分为32个行政区，每个区都由国王派出的总督管理。总督只对国王负责，总管该区的司法、行政和财务事务。如何征集到足够的收入，以维持国家的行政司法体系和军队，是黎塞留必须解决的一大难题，但他为此设计的方案却是十分拙劣的：公开卖官，1624年该项收入占皇家收入的40％；销售纳税豁免权，有钱人——主要是资产阶级——只要一次拿出一笔钱购买以后，就再也不用交税了；拍卖征税权，王室把各个地区的收税权拿出来拍卖，由此获得收税权的征税官究竟对百姓征多少税、使用什么手段，国王不再过问；这几项措施给法国带来了长期的贪污和混乱。

国王的权威在路易十四时达到最高蜂。著名的“朕即国家”之语就是出自他的口中。他把皇家法庭变成固定机构。他要求各个贵族每年都必须在国王的凡尔赛宫住一段时间，就像日本的德川幕府和明治政府所做的那样（他们为了加强国王的权威，命令各地的贵族——大名——举家到首都居住），事实证明，这一做法对加强中央集权很有帮助。但路易十四在财务问题上同样十分失败，他不仅没有改变以前黎塞留的做法，而且，为了使贵族们不干涉国王对百姓征税，国王不对贵族征收任何税收，再加上资产阶级可以通过购买纳税豁免权不交税，结果国家的税收负担全落在了平民百姓身上，这为后来的法国大革命埋下了一个伏笔。

当时法国颂扬专制主义最出名的神学家是波苏特主教，他出版了一本名叫《从圣经词句中获得的政治》的书，主张：政府是神赐予人类的，从而使人类能在有组织的社会中生活。在所有的政府形式中，君主体制是最普遍、最古老、最自然和最好的形式，因为是上帝确定了国