aar0418内部质量审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程课件
沟通技巧的提升和优化
倾听和理解
01
积极倾听被审核方的陈述和解释，理解其观点和立场，确保双
方沟通顺畅、有效。
表达清晰、准确
02
用简洁明了的语言表达自己的观点和意见，避免使用模糊、含
糊不清的措辞，确保信息传达准确无误。
保持客观、公正
03
在沟通过程中保持客观、公正的态度，不偏袒任何一方，以事
实为依据，确保审核结果的公正性和客观性。
质量管理体系内部审核员培训教程 课件
目录
• 引言 • 质量管理体系基础知识 • 内部审核的程序和方法 • 审核技巧和沟通能力提升 • 案例分析与实践操作 • 总结与展望
01
引言
Chapter
培训目的和背景
提高内部审核员对质量管理体系的理解和掌握程度，确 保审核工作有效进行。
适应组织内外部环境变化，不断完善质量管理体系，提 高组织整体绩效。
等，并请被审核部门确认。
编写审核报告
根据审核结果，编写详细的审核 报告，对质量管理体系的有效性 和一致性进行评估，并提出改进
意见和建议。
跟踪验证
对于被审核部门提出的纠正措施 ，进行审核跟踪验证，确保措施 的有效实施和问题的彻底解决。
04
审核技巧和沟通能力提升
Chapter
审核技巧的运用和实践
1 2 3
和认证，提升个人竞争力。
倡导审核员自主学习和持续进步 ，关注行业动态和最新技术，不
断拓展知识面和视野。
THANKS
感谢观看
实践操作三：编写不 符合项报告和审核报 告
实践操作二：实施现 场审核
实践操作与经验分享
实践操作四
经验分享一
经验分享二
经验分享三
aaq0418ISO90002020质量管理体系内部质量审核员培训
2.1 内审的策划
▪ 领导是做好内部质量体系审核的关键。 ▪ 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核工作。 ▪ 内部质量体系审核的具体工作应由一个职能部门来管理。 ▪ 要组建一支合格的质量体系内部审核员队伍。 ▪ 内部质量体系审核需要一套正规的程序。 ▪ 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作。 ▪ 通过后，应加强内部质量体系审核的深度、广度和有效性
学习改变命运,知 识创造未来
aaq0418ISO90002020质量管理体系内部质量审核员培训
2.3 审核准备的主要内容
▪ 组成审核组（详见2.3.1）； ▪ 制定审核计划（2.3.2）； ▪ 收集并审阅相关资料； ▪ 编制检查表（详见2.3.5）； ▪ 通知受审部门并约定具体的审核时间。
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▪ 降低风险的方法： ▪ 随机抽样 ▪ 抽足够数量的样本 ▪ 均衡抽样
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审核的独立性
▪ 为了确保公正，并且符合ISO标准，审核员应独立于对 被审核活动负有直接责任的人员。
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学习改变命运,知 识创造未来
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1.7 质量体系审核的频次
▪ 没有明确规定,一般一年一次或两次。
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内部质量审核员培训课程讲义
质量体系内部审核员培训
第七章 审核员的素质和工作方法
审核员应具备的素质 审核员的正确工作方法
审核员应具备的素质
应具备的能力 应掌握的知识 应具备的道德和修养
应具备的能力
具体工作能力 从事审核准备的能力 从事现场审核的能力 编写审核报告的能力 从事跟踪与监督的能力
应具备的能力 基本能力
审核路线 ( 3 )
某一活动的审核路线
供应商分级
按级评审
自 供应商清单
上 而
供应商监控 定期评估 沟通﹑纠正
下 供应商取消
清单更新
自 下 而 上
检查表案例 看什么(LOOK AT)__要点
合格分供方清单 找什么(LOOK FOR)__验证内容
是否存在﹐是否经过批准﹐是否包括 所有外购外协分供方 看什么(LOOK AT)__要点
第二章 审核策划和准备 审核方案 审核准备
审核实施计划 检查表 审核前沟通
审核的时机 常规审核
每年至少一次﹐覆盖所有要 素和区域 往往开始于质量体 系建立 并试运行一段时间之后 特殊情况下的追加审核 发生了严重的质量问题或客 户有重大投诉 组织的领导层﹑隶属关系、 内部组织、产品、质量方针 和目标等有效之改变 第二﹑第三方审核之前
15
质量体系内部审核员培训
纠正措施的制定 责任部门对问题原因进行分析 针对问题原因制定纠正措施(对策)
纠正措施的描述要具体 采取必要的补救措施 审核员可协助责任部门分析原因﹑提出 纠正措施建议
纠正措施 短期措施
针对具体的不合格事实采取 补救措施 长期措施 针对不合格事实的根源采取 预防措施
纠正措施案例
20
质量管理体系内部审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程质量管理体系（Quality Management System，QMS）是指一个组织内部用于规范和管理质量的一套处理程序、资源和监测方法。
内部审核员是质量管理体系的重要组成部分，他们负责评估和监督组织的质量管理系统的有效性和符合性。
本文将为内部审核员提供一份详细的培训教程，帮助他们了解内部审核的目的、过程和技巧。
1. 内部审核概述：- 解释内部审核的定义和目的；- 简要介绍内部审核的重要性和益处；- 强调内部审核员的责任和义务。
2. 质量管理体系审核要求：- 解释内部审核员应遵守的标准和要求，如ISO 9001等；- 介绍审核过程中应关注的重要方面，如文件控制、流程控制、记录管理等。
3. 内部审核准备：- 解释内部审核前的准备工作，包括制定内部审核计划和审核程序；- 介绍内部审核员应了解的相关文件和资料。
4. 内部审核过程：- 解释内部审核的主要步骤，包括准备、执行、记录和报告；- 介绍内部审核员应注意的关键事项，如收集证据、提出发现、评估风险等。
5. 内部审核技巧：- 培训内部审核员如何有效地进行面对面访谈；- 培训内部审核员如何有效地观察和评估过程；- 培训内部审核员如何有效地编写内部审核报告。
6. 内部审核问题处理：- 培训内部审核员如何处理审核过程中出现的问题和不符合项；- 介绍解决问题的常用方法和工具。
7. 内部审核后续工作：- 介绍内部审核员应对审核结果进行的后续工作；- 强调内部审核员的追踪和监督责任。
8. 内部审核员培训案例：- 提供一或多个实际案例，让内部审核员通过模拟内部审核来加强实践能力；- 提供案例分析和讨论，帮助内部审核员深入理解内部审核的复杂性和挑战性。
教程可以通过讲授和实践相结合的方式进行。
可以借助讲座、示范、小组讨论和案例分析等教学方法，让内部审核员学员充分参与，提高培训效果。
此外，还可以提供相关资料和资源供内部审核员查阅和学习，如质量管理体系文件、审核程序和标准规范等。
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)6
5.6.2
输入到管理阶层审查逼否包括的信息，有:
a)稽核结果;
b)顾客回馈:
c)流程续效与产品符合性;
d)预防和矫正措施的状况;
e)上一次管理阶层审查的跟催措施:
f)可能影响品质管理系统的变更;和
g)为了改善的推荐。
5.6.3审查输出
5.6.3
来自管理阶层审查的输出是否包括有关于下列的任何决策和措施:
有效性之承诺的证据:
a)对组织沟通符合顾客要求和法令及规章要求之重要性;
b)建立品质政策
c)确保已建立品质目标;
d)执行管理阶层审查;和
e)确保资源的可用性。
5.2顾客为重
5.2
高阶管理阶层是否确保顾客要求已被决定，以符合增进顾客满意之目的?(见7.2.1和8.2.1)
5.3品质政策
5.3
高阶管理阶层是否确保品质政策:
a)文件发行前，核准其适切性;
b)有必要时，审查与更新，并重新核准文件:
c)确保文件变更及最新改版状况已被鉴别;
d)确保使用场所可取用相关版本的适用文件;
e)确保文件保持易读及容易辨识;
f)确保外来原始文件已被鉴别，和对其分发加以管制;和
g)防止失效的文件被误用，若为任何目的而保留的失效文件采取适当的鉴别。
a)适合于组炽目的;
b)包含符合要求和持绩地改善品质管理系统之有效性的承诺;
c)提供一个为了建立和审查品质目标之架构;
d)在组炽内已被沟通和了解;和
e)审查其持续适用性。
5.4规划
5.4.1品质目标
5.4.1
高阶管理阶层是否确保在组织内相关功能部门及阶层已建立，包含那些必须符合产品要求（见7.1a）之品质目标?
质量管理体系-内部审核员培训教程
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2.1 审核组
2.1.1 审核组组成
➢审核组长
• 领导审核全过程，对审核质量负责 • 受过正规培训，有审核能力和一定的领导能力 • 审核组正式成员
➢审核员
• 受过正规培训，有能力实施审核 • 遵守纪律、相互协调
¨ 技术专家、实习内审员、顾问师----可随同审 核组，但不作为审核组正式成员
3.1 现场审核目的及审核组准备会议
•3.1.1 现场审核目的及审核过程中 • 需要召开的会议
¨ 现场的目的
查证质量管理体系标准和体系文件的实施情况
对质量管理体系运行状况、符合约定标准和文件要求进行 判断
对质量管理体系进行评价，并以此作出审核结论
¨ 在审核过程中需要召开的会议
➢ 审核组准备会议（视情况）
第一节 审核 第二节 审核的类型 第三节 审核的目的和依据 第四节 质量管理体系审核 第五节 质量管理体系审核的特点 第六节 质量管理体系审核的阶段
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•返
质量管理体系-内部审核员培训教程
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1.1 审核
审核:为获得审核证据并对其进行客观评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。 （GB／T19000-2000 3.9.1）
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质量管理体系-内部审核员培训教程
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1.3 审核的目的和依据
第一方审核
¨ 目的：
ISO9001:2000标准所要求 作为一种管理手段 外部审核前的准备 确保质量管理体系正常运行和改进的需要
¨ 主要依据：
➢质量管理体系文件
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➢ 首次会议
内部质量体系审核员培训教材
（1）目的 A、标准要求； B、管理层的一种管理手段和自我改进 的机制； C、第二方或第三方审核前纠正不足； D、维持、完善、改进质量体系的需要。
三、各类型质量体系审核的目的和依据
（2）依据 A、标准； B、合同； C、体系文件。
三、各类型质量体系审核的目的和依据
2、第二方审核 （1）目的 A、合同要求； B、选择评价认可供方的依据； C、促进供方改进质量体系； D、加强与供方的沟通及达成相互间对 质量的共识。
四、质量体系审核的特点
2、从审核方式来说 系统性：有计划、有步骤、规范地进行， 也就是说审核工作本身也要求规范 化，有程序可遵循。 独立性：体现在为了保证审核的公正性， 审核员应独立于被审核的部门或组织之外， 亦即审核员不能审核自己的工作。
四、质量体系审核的特点
3、质量体系审核是个抽样过程 质量体系审核的局限性： 只能在某一时刻，进行不能跟踪全过程； 只能涉及体系的主要部门，不可能遍及整 个体系每一环节； 只能调查具有代表性的人和事，不可能审 查全部体系。
内部质量体系审核员培训教材
一、审核和质量体系审核基本概念
一、审核 定义：为获取和客观地评价证据， 以 确定满足审核准则的系统、独立和文件 化的过程。
一、审核和质量体系审核基本概念
二、质量体系审核 定义：确定质量体系活动和其有关结 果是否符合有关标准或文件，质量体 系文件中的各项规定是否得到有效的 贯彻并适合于达到预定质量目标的系 统的、独立的检查。
二、不合格分类及定义
审核是以发现的不合格情况来评价质量体系 的，其分类及定义如下： 1、不合格：未满足要求。 2、严重不合格：对标准中某一条款或分条款 的 要求未执行或基本未执行，或是不合格情况 造成的影响直接损害组织顾客的利益，则应 视为一项严重不合格。针对标准某一条款或 分条款，多个一般不合格合起来可能完全破 坏此条款的要求，即出现系统性或区域性的 问题，其总和也应视作一项严重不合格。
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)4
1.目的：验证本公司质量和环境体系的相关程序作业的有效性，及及时发现问题并采取适当的纠正措施，以确保产品质量。
2.范围：本公司质量及环境管理和活动的相关部门，其程序作业及文件。
3.定义：无5.1.年度审核计划作成、审查、核准5.1.1.审核计划（1）企管办依质量体系及环境体系的各项作业程序及相关联性排定[年度内审计划]，送管理者代表审查、总(副)经理核准后，作为执行定期审核的依据。
（2）审核小组对特定项目执行不定期审核时，企管办须排定[年度第次内审计划] ，作为执行临时审核的依据。
5.1.2.审核频率与调整（1）定期审核：对所有参与质量活动的相关部门，每半年（6/12月）定期举行一次内部质量审核。
（2）非定期审核：（增加审核次数或延长审核时间）(a)质量方针改变。
(b)质量及环境体系改变。
(c)新设备作业方法改变。
(d)上次审核结果不佳。
(e)不符合状况或客户抱怨发生时。
5.2.成立质量及环境审核小组5.2.1.管理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理代表指派合格的审核员担任，其资格认定依《特定人员资格审查办法》（WI-6.1-002）执行；内部质量审核小组编制如下：5.2.2.职责（1）审核召集人：(a)召集审核小组。
(b)确认审核人员的资格。
(c)审查年度审核计划。
(d)依计划团体调整审核人员的分派（考虑审核员的专业条件及指派主任审核员）。
（2）主作审核员：对全程管理负责，必须是有管理能力与经验，其职责包括：(a)协助选用审核小组成员。
(b)代表审核小组。
(c)审核结果的最后裁决权。
(d)提供审核报告。
（3）审核员：(a)依需求执行审核。
(b)沟通及理清审核需求。
(c)积极且有效地执行交付的任务。
(d)审核报告的撰写。
(e)查验纠正行动的有效性。
(f)保存及保管审核所用的文件。
（4）被审核单位：(a)通知相关员工审核目的和范围。
(b)指派权责人员跟随审核员。
(c)提供审核小组必要资源。
aar0418内部质量审核员培训教程
2001.04.28
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第二方审核
质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包
方的依据(7.4)
在合同关系下，验证供方的质量体系是否持续满足
事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。
帮助分包方改进其质量体系(八项原则) 增加双方对质量要求的共识 对供应链进行管理，向 JIT、TQM发展
2001.04.28
集中式审核与分散式审核(滚动审核)
2001.04.28
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集中式审核进度安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部质量审核进度计划
2001.04.28
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分散式审核进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
2001.04.28
2001.04.28
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现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
2001.04.28
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审核过程的控制
1. 执行计划：不能随意改动
2. 保持进度：不能随意拖延
3. 协调气氛：缓和气氛
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商挡案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货检验记录，质量部门监控记录）
2001.04.28
55
2001.04.28
56
学习与思考
练习: 编制检查表
2001.04.28
57
审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
2001.04.28
质量管理体系内部审核员培训(ppt 121页)
负责受审核区域的管理者应确保及时采取措 三车间主任和四车间技术副主 施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活 任任组员，因为他们两人对四
动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报 车间的流程、设备、工艺和人
告。
员等最了解。
14
8.2.2.1 质量管理体系审核 内部体系审核应覆盖所有的活动和班
次。应根据年度审核计划安排体系审 核，以验证与本技术规范和任何附加 的体系要求的符合性。
注I：特定知识和技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化 有关的的知识和技术。
1.11审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次）审核（3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所有必要的所有活动。
1.12审核计划：对一次审核（3.1）的活动或安排的描述。 1.13审核范围：审核（3.1）的内容和界限。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
1.3审核证据：与审核准则（3.2）有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审
阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
1.4审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。
2）原有产品在批量生产时的过程审核。 此过程审核由审核员制定《过程审核计划》，建议每年至少审核两
天，当出现下列情况时，建议增加审核频次： a) 生产转移时； b) 发生重大质量问题时； c) 过程工艺的改变时； d)顾客或法规新增的特殊要求时； e) 其他改变时。
16
—— 过程审核控制要点 1）过程审核前应制定《过程审核检查表》，检查表可采用提问
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)0
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)0部门： xxx时间： xxx整理范文，仅供参考，可下载自行编辑内部质量审核员教程第一章概述(一).质量审核1. 质量审核定义：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。
2. 质量审核活动的特点：系统性-正式的、有序的活动独立性-审核的独立性和公正性3. 质量审核的内容：质量活动和有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效贯彻贯彻的结果是否适合于达到目标(二).质量体系审核的分类和目的1. 评价质量体系三个基本问题：过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文件过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施过程实施的客观证据是否证明能达到质量方针和预期的质量目标2. 质量体系审核的类型：质量体系审核内部质量审核第一方审核质量审核产品质量审核（服务）外部质量审核第二方审核过程质量审核第三方审核第一方审核───由企业内部人员进行的质量体系审核，审核的对象为企业自身的质量体系。
第二方审核───由用户或其代表对其供应商进行的质量体系审核，审核的对象为供应商的质量保证体系（某种质量保证模式）。
第三方审核───由独立于供需双方之外的认证机构对企业进行的质量体系审核。
3. 质量体系审核的目的第一方审核───ISO9000族国际标准所要求；───作为管理层的一种管理手段；───在第二方或第三方审核前纠正不足；───维持、完善、改进质量体系的需要。
第二方审核───ISO9000族国际标准所要求；───选择、评价、认可供应商的依据；───促进供应商改进质量体系；───加强与供应商的沟通及相互间对质量的共识。
第三方审核───得到符合ISO9000族国际标准的注册；───减少重复审核和不必要的开支；───提高企业的信誉和市场竞争力；───无明显"第二方审核"需要时采用。
（三）.质量体系审核特点：1.被审核的质量体系必须是正规的───文件化质量体系要求建立正规的质量体系的原因───"正规"的质量体系才能正常运作；─── 正常运作的质量体系才有必要审核；───"正规"的质量体系形式才可进行公正比较和评价；─── ISO9001是"正规"的质量保证模式,用以比较和评价而建立的"正规"的质量体系。
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
内部审核员培训教程
内部审核员培训教程内部审核员培训教程一、引言内部审核是一种重要的质量管理工具，能够帮助组织识别和解决潜在的问题，促进组织的不断改进和发展。
内部审核员在组织中扮演着至关重要的角色，需要具备一定的知识和技能，以确保内部审核过程的顺利进行。
本培训教程旨在培养和提高内部审核员的能力，以达到组织内部审核的目标。
二、内部审核员的角色和职责1. 内部审核员的角色内部审核员是组织内部的独立人员，负责评估和审查组织的管理体系，以确保其符合相关的标准和法规要求。
他们应以客观、公正的态度进行审核，并提供建议和改进建议。
2. 内部审核员的职责内部审核员的主要职责包括：- 制定内部审核计划和程序，确保审核的连续性和有效性。
- 进行内部审核，收集和分析相关数据，并准备审核报告。
- 与组织的管理层和员工沟通，提供建议和改进建议。
- 审核后跟踪和评估改进措施的实施情况。
三、内部审核员的知识和技能1. 理解质量管理体系标准内部审核员应详细了解相关的质量管理体系标准，如ISO 9001。
他们需要了解标准的要求和目标，以便在审核过程中准确评估组织的合规性。
2. 掌握审核技巧内部审核员需要具备良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层次的员工进行有效的沟通。
他们还应具备逻辑思维和分析问题的能力，以便识别问题并提出解决方案。
3. 了解行业知识内部审核员应了解组织所在行业的相关知识和标准，以便在审核过程中更好地评估组织的运营情况。
四、内部审核员培训的步骤1. 培训需求分析在进行内部审核员培训之前，首先需要对组织的培训需求进行分析。
这包括确定培训的目标、内容和方式，以及确定培训的时间和地点等。
2. 培训计划制定制定内部审核员培训的详细计划，包括培训的内容、培训师的选择、培训的时间安排等。
确保培训的流程清晰、结构合理。
3. 培训材料准备根据培训计划，准备相关的培训材料，包括课件、案例分析、练习题等。
确保培训材料具有针对性和可操作性。
4. 培训实施根据培训计划，组织和实施内部审核员的培训。
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)5
内部质量审核员实用培训教程(11个
doc)5
部门： xxx
时间： xxx
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客户服务部管理评审资料
1、内审情况：首次内审本部门没有发现不合格项;
2、关于顾客满意度：根据试发的客户满意度调查表看来目前顾客对本公司
的产品及服务还是比较满意的,具体情况请见客户满意度调查
表和客户满意度分析报告;
3、顾客投诉情况：体系运行至今只是在5.10号收到一次客户的投诉,主要原
因是客户运行环境的问题,与我公司开发的软件无关,但是我们还
是耐心的解答和指导,直到客户解决问题为止。
4、质量目标达成情况：为了了解客户对我公司技术及服务是否满意,我部门
于2004年5月份对六家客户进行满意度调查,调查结果显示,六家
客户对各个项目全部满意,满意度达到100%
5、产品质量分析：由开发部来分析;
6、质量方针的贯彻执行情况：我部门多次开会强调我们一定要严格遵循”客
户至上”的服务标准,并在工作过程中进行相互的督促,质量方针贯
彻的很好.
7、预防措施和改进机会：暂时没有.
8、资源状况：本部门现有资源能满足日常工作需要。
编制：秦建荣。
内部质量审核员实用培训教程(11个doc)26
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时间： xxx
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开发部管理评审资料
1、内审情况：首次内审本部门没有发现不合格项，但没有查到并证明不存
在问题，本部门从体系运行开始接到的开发任务也较少，随着
体系的不断运行，我部门仍需认真研读程序文件并文件执行。
2、质量目标达成情况：1-6月份共做了3个项目，经评审3个项目全部合
格
3、产品质量分析：本公司的开发部质量比较稳定，未出现品质问题。
4、质量方针的贯彻执行情况：本部门员工已能理解公司质量方针并贯彻执
行。
5、预防措施和改进机会：
加强测试，在单元测试中发现尽可能多的问题。
根据问题的严重性、难易性、普遍性进行分级，组织相关的
人员进行分析，找出问题原因，对于普遍性问题，尽量做到
不修改相关类的方法，而是通过一个公用类处理所有相关类
的问题。
该公用类或许放在容器中或者通过相关类去调用。
当数据库设计员改变数据库的属性或字段名称时一定要发邮
件或通过公司的oa发消息给开发人员，让他们审核并清楚相
关的改动，避免发生此类事件。
6、资源状况：自从推行ISO9000以来，本部门的纸质文件量不断增大，储
存文件需要解决。
编制：冯剑。
内部审核员培训教程(doc 44页)
内部审核员培训教程(doc 44页)部门： xxx时间： xxx制作人：xxx整理范文，仅供参考，勿作商业用途质量管理体系内部审核员培训教程前言本书旨在帮助企业按照ISO9001标准有效开展内部审核工作,并作为质量管理体系内部审核员培训教材。
本书注重内部审核的规范性、实用性和有效性。
规范性方面主要参照了IQA认可的质量管理体系内部审核员教程；实用性方面主要是根据作者多年来从事质量审核工作的实践经验和研究心得；有效性方面主要是作者在对众多企业质量、环境管理体系咨询、认证过程中分析、评价的基础上形成的原则及做法。
内部审核作为企业管理的检查工具不能仅停留在符合性方面，而应以有效性为重点；不能仅局限于ISO9001标准范围，而应扩大到其他需要检查的领域。
企业通过每次内部审核应能导致质量改进行为并取得成果，使企业成为最大的受益者。
但任何检查工具，只有正确使用，才能达到预期效果。
为此作为内部审核员，必须具备二个前提条件：（1）正确理解并掌握选定的ISO9000族标准和企业质量管理体系要求；（2）正确掌握使用审核的原则、方法和技巧。
参加本课程培训，通常要求学员已经过ISO9000族标准培训或学习。
否则，在进入本课程前，应安排ISO9000族标准培训课程。
因此，内部审核员培训班的组织者应事先调查了解学员掌握ISO9001族标准的情况。
为方便查阅，各章中的习题汇总于附录1中。
质量管理体系内部审核员培训课程表练习2 是实事还是推断；练习3 不合项判断并简述理由；练习5 编制检查表；练习6 案例练习7 编制不合格项报告。
其他练习是否做由教员决定。
通过本课程培训合格的基本条件是：练习成绩70分，考试成绩70分，平均成绩70分。
为保证本课程的培训效果，应控制培训班学员人数，一般以20-35人为宜，培训时间不得少于16小时。
本书是在第二版基础上修订而成。
第二版已在一千多家企业使用，效果良好。
同时，作者收集了许多同仁和企业的使用意见，为求使本书更加完善和实用。
aar_0418_内部质量审核员培训教程
2001.04.28
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学习与思考1
提问: 定期进行内部审核有什么作用?
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11
审核的特点
正规性
系统性 独立性
审核是一个抽样的过程
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审核的正规性
审核依据特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
滚动修改的状态
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26
年度内部审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
已计划
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已审核
已制定措施
措施已实施
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已验证
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28
第二章 审核准备
确定审核组
编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
66
审核的面谈
选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 注意提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式
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提问与聆听 (1)
提出恰当的问题 (5W1H)
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
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审
核
Audit 定义（ISO9000:2000)
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、
独立的并形成文件的过程
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3
审核的对象
体系审核 产品审核
过程审核 服务审核
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学习改变命运,知 识创造未来
2001.04.28
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审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的部门
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学习改变命运,知 识创造未来
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审核组长的职责
o 对审核各个阶段工作全权负责 o 对审核工作的开展和审核结果作最终决定 o 协助选择审核员 o 制订审核计划 o 代表审核组主持首次和末次会议 o 提交审核报告
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2001.04.28
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年度内部审核进度计划
•已计 划
•已审核
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•已制定措施
•措施已实施
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•已验证
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第二章 审核准备
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审核的系统性
全部审核 部分审核
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全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求
审核的正规性
审核依据特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
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审核的依据！
1. 顾客合同要求 2. 质量体系文件规定 3. ISO9001标准 4. 相关法律法规
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检查表的编写
检查表的作用 编制前的准备 检查表的内容 检查表的要求
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检查表的作用
指导整个审核过程的路线图
体现审核的规范化和专业性
明确审核要点、方法和样本
确保审核的覆盖面
减少不必要的重复
拟制/批准人的签字
通知(发放)的相关部门
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学习与思考
练习: 编制内部审核实施计划 (30MIN )
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o 适宜性（效果评价）
体系实施的结果是否达到质量目标
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体系审核类型
外部审核
第二方审核(需方审核供方) 第三方审核(认证/注册机构)
内部审核
第一方审核(自己审核自己)
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•自
进行生产
•上
产品检验
•自
•而
成品入库
•下
•下
产品交付
•而
售后服务
•上
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•某个活动审核路线
• 供应商分级
• 按级评审
•自 • 供应商批准
•上
• 供应商清单
内部审核的作用！
依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体系 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求，并得 到有效运行 作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现 问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善 在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核 作好准备
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审核员（AUDITOR）
ISO910011-2：教育和培训、个人经历 、
综合素质、管理能力、工作能力的保持
A) 资格：必须是组织任命的内审员 B) 业务范围：无直接责任关系 C) 专业知识：对被审核部门有一定了解 D) 工作中的协调：协调配合，团结合作 E) 为受审核部门所接受
部门架构
管理、运作和质量体系的程序
人员、设备和材料资源
工作区域和过程
正在生产的产品
工作产生的记录
文件和记录的保管
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明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的质量问题
合同特别要求
标准要求的重点
上次审核的信息
产品/服务的重要性
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分散式审核进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
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年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
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第二方审核
质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包 方的依据(7.4) 在合同关系下，验证供方的质量体系是否持续满足 事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。 帮助分包方改进其质量体系(八项原则) 增加双方对质量要求的共识 对供应链进行管理，向 JIT、TQM发展
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年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求 例行审核与特殊审核
集中式审核与分散式审核(滚动审核)
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集中式审核进度安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通 知相关部门 可不必编制年度内部质量审核进度计划
保持审核的方向和节奏
作为审核记录存档
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编制前的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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部门审核的范围
部门审核涉及的活动或区域包括：
-- 条款（全部、部分） -- 场所（部门、地区） -- 活动（产品、活动）
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审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间
2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
•为获得审核证据,并对其进行客观评价 ，以确定满足质量体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。
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体系审核的三性
o 符合性（文件审核）
体系文件是否符合标准或合同的要求
o 有效性（现场审核）
质量活动与文件规定是否一致和有效实施
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202论(01-26) o第二章 审核准备(27-53) o第三章 审核实施(54-90) o第四章 审核报告(91-95) o第五章 审核跟踪(96-97)
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第三方审核
确定质量管理体系是否符合规定要求 通过认证或获得注册证书 减少顾客与供方的相互审核成本 有助于提高企业声誉，增强市场竞争力 寻求认证机构的专业帮助，为受审方提供 改进质量体系的机会
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内审员的作用
o 对质量体系的运行起监督作用 o 对质量体系的保持和改进起参谋作用 o 在体系方面起沟通领导和员工的纽带作用 o 在第二、第三方审核中起内外接口作用 o 对质量体系的有效事实方面起带头作用
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审核的目的
审核目的
-- 为第三方认证 -- 调查重大不合格的原因 -- 为外部的检查作准备 -- 定期的例行审核
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审核的范围
审核范围是指在规定的时间内，对哪些 质量体系条款、场所和活动进行审核
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部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核： 企业发生变化 市场反馈信息 重大质量事故