2019年证券从业资格考试教材说明

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】考点48：证券公司债券的发行与承销(―)证券公司债券的发行条件与条款设计关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。

(二)证券公司次级债券的发行条件证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织1.短期融资融券短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

2.中期票据中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制1.中小非金融企业集合票据的特点(1)分别负债、集合发行。

(2)发行期限灵活。

(3)引入信用增进机制。

2.中小非金融企业集合票据的发行规模任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。

3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。

4.中小非金融企业集合票据的评级要求5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】考点46：企业债券的发行与承销(―)我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形1.企业债券(1)发行的基本条件。

2019证券投资与分析教材电子版57页

证券从业资格考试证券投资与分析教材电子版第一章债券、基金及其他有价证券的价值学习目的和要求：除了股票外，债券、证券投资基金等也是基本的投资工具。

通过本章的学习，我们要了解几种主要的有价证券，掌握有价证券的投资价值分析的方法。

在下一章中我们再介绍股票的价值分析。

知识要点：影响债券价值的因素、债券价值的计算方法、证券投资基金的投资价值分析、可转换债券和认股权证的价值分析。

第一节债券的价值分析一、影响债券价值的因素（一）内部因素1．期限一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越高。

2．票面利率债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。

在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。

但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力也很大。

3．流动性流动性是指债券可以随时变现的性质。

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。

4．信用级别信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。

（二）外部因素1．基础利率在证券的投资价值分析中，基础利率一般是指无风险证券利率。

一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。

2．市场利率市场利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。

在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。

3．其他因素影响债券定价的外部因素还有通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。

二、债券价值的计算公式（一）货币的终值与现值简便起见，假定债券不存在信用风险，并且不考虑通货膨胀对债券收益的影响，从而对债券的估价可以集中于时间的影响上。

使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的，该价值被称为货币的时间价值。

假定当前使用一笔金额为P0的货币按某种利率投资一定期限，投资期末连本带利累计收回货币金额为Pn，那么称P0为该笔货币（或该项投资）的现值（即现在价值），称Pn为该笔货币（该项投资）的终值（即期末价值）。

2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(1)

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：(一)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。

(二)开立基金账户。

(三)代*券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。

(四)与客户签订期货经纪合同。

(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。

(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。

(七)代办股份确认。

(八)交易密码挂失。

(九)修改客户身份基本信息等资料。

(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。

(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。

金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。

金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：(一)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

(二)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存1种介质的客户身份资料或者交易记录。

2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)

2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。

A．本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B．本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C．本金和利息都不随通胀水平的高低变化D．本金和利息都随通胀水平的高低变化【参考答案】D【参考解析】对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。

2．某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）。

A．经过内部决策流程，提交了买入股票的投资建议B．在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C．在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D．经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【参考答案】A【参考解析】境外投资顾问（简称投资顾问）是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。

经过内部审议决策流程，可提出投资建议，本题选择A。

其他选项不符合境外投资顾问的职责。

3．会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（）。

I现金留存II基金管理费III证券交易产生的佣金IV证券交易产生的印花税A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】指数复制时出现跟踪误差的因素包括复制误差、现金留存和各项费用以及分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。

所以选择B。

4．关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。

2019证券从业考试大纲

证券市场基础知识考试大纲(2012年版)第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

证券从业的必备教材推荐

证券从业的必备教材推荐在证券从业领域，持续学习和不断提升自己的知识水平是至关重要的。

为了帮助证券从业人员更好地理解和应对市场的挑战，选择适合的教材至关重要。

本文将推荐一些证券从业的必备教材，帮助读者系统地学习和掌握相关领域的知识。

一、证券市场基础1.《证券市场学》——曹扬、李新编著该教材详细介绍了证券市场的基本知识，涵盖证券市场发展历程、证券市场法律法规、证券市场监管等方面内容。

通过对证券市场相关概念、机构、产品和交易流程的揭示，读者将全面了解证券市场的运作机制，为从业人员打下坚实的基础。

2.《证券投资学》——赵方红主编这本教材以投资理论和实践为主线，系统地介绍了证券投资的原理、方法和技巧。

包括投资者心理学、证券投资市场、证券投资分析、证券组合投资等内容，读者可通过深入学习这些知识，提升自己的证券投资能力。

二、证券从业资格考试3.《证券从业资格教程》——中国人民大学金融学教研室编著这本教材是专门为准备证券从业资格考试的人员编写的，内容涵盖了证券市场基础知识、法律法规、证券交易、投资咨询和资产评估等相关内容。

结合历年真题的解析与答题技巧，有助于考生系统地复习和备考。

三、资本市场理论与实务4.《资本市场》——喻庆春主编该教材涵盖了资本市场的各个方面，包括市场结构、价格形成机制、交易机制、风险管理等内容。

同时还介绍了国际资本市场的发展和对国内资本市场的影响。

通过学习这本教材，读者能够全面了解资本市场的运作规则和投资操作技巧。

4.《证券投资基金（全球版）》——郭雷、洪瑛编著如果您对证券投资基金感兴趣，那么这本教材是您的首选之一。

该教材系统介绍了证券投资基金的历史、类型、运作模式、投资策略等内容。

通过对国内外证券投资基金的案例分析，读者可以更好地理解和把握该领域的投资机会。

四、金融工程5.《金融工程基础》——曲建奇、王国华编著金融工程是应用数学和计量经济学等工具对金融市场进行研究和分析的领域。

这本教材以金融工程的基本理论和应用为主题，内容包括期权定价、衍生品定价、风险管理等方面。

证券基础知识教材电子版(DOC 55页)

证券基础知识教材电子版(DOC 55页)证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。

上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。

④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。

天一证券从业资格考试教材

天一证券从业资格考试教材《天一证券从业资格考试教材》是一本面向从业人员的资格考试教材。

该教材内容丰富，涵盖了证券市场基础知识、证券交易法律法规、证券交易业务等多个方面的内容。

下面将对该教材的主要内容进行详细介绍。

第一部分是证券市场基础知识。

该部分主要介绍证券市场的基本概念、证券交易的基本流程、证券公司的组织形式和业务范围等内容。

同时还介绍了证券市场的分类和发展历程，以及证券市场监管的相关法律法规。

第二部分是证券交易法律法规。

该部分主要介绍了证券交易的法律法规体系，包括《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。

同时，还详细介绍了证券交易的准入条件、期货交易的法律法规，以及证券市场的诚信监管、内幕交易等相关法律法规。

第三部分是证券交易业务。

该部分是教材的重点内容，主要介绍证券交易业务的基本知识和操作方法。

包括证券交易市场、证券投资基金、股票交易、债券交易、期货交易等。

同时，还介绍了证券投资分析和交易策略等相关内容。

第四部分是风险管理和投资者保护。

该部分主要介绍了证券市场的风险管理制度和风险管理工具，以及投资者保护的相关规定和措施。

同时还详细介绍了风险防范和风险评估的方法和技巧，以及如何保护投资者的权益。

第五部分是证券市场监管与处罚。

该部分主要介绍了证券市场的监管机制和监管体系，包括证券交易所、证券监管委员会等机构的职责和权力。

同时还介绍了证券市场违法行为的认定和处罚原则，以及常见的违法行为案例。

该教材全面且系统地介绍了证券市场的基础知识、法律法规和交易业务，对于从事证券行业的人员来说具有重要的参考价值。

同时，该教材还提供了大量的案例分析和实务操作，可以帮助从业人员更好地掌握相关知识和技能。

总之，《天一证券从业资格考试教材》是一本权威、全面、实用的教材，对于从事证券行业的人员来说具有重要的参考价值。

通过学习该教材，从业人员可以系统地掌握证券市场的基本知识和操作方法，提高自身的专业素养和工作能力。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。

A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。

A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。

A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。

证券从业资格考试证券基础知识教材-精选.pdf

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了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入 WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。第一节证券与证券市场一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同（ 1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（ 2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，
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可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度

2019年证券从业《金融市场基础知识》知识点：股票估值方法

【导语】把⼯作当事业，把备考当⼯作考核，认真，是⼀种态度，这样便不愁拿证了。

为⼤家整理“2019年证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：股票估值⽅法”供考⽣参考。

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祝⼤家备考顺利！股票估值⽅法 (⼀)货币的时间价值、复利、现值、贴现 1.货币的时间价值货币的时间价值是指货币随时间的推移⽽发⽣的增值。

货币具有时间价值的原因在于，⼈们认为对于⼀定数量的货币，越早得到，其价值越⾼。

由于不同时点单位货币的价值不相等，所以，不同时点货币不宜直接⽐较价值，需要折算到同⼀时点上才能⽐较。

2.复利由于货币具有时间价值，如果将时间价值让渡给别⼈(把钱贷给别⼈)，将会得到⼀定的报酬(利息)。

换⾔之，货币的时间价值使得资⾦的借贷具有利上加利的特性，我们将其称为复利。

3.现值和贴现对给定的终值计算现值的过程，我们称为贴现。

(⼆)影响股票投资价值的因素 1.影响股票投资价值的内部因素 (1)净资产净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。

(2)盈利⽔平预期公司盈利增加，股票市场价格上涨;预期公司盈利减少，股价下降。

(3)股利政策股利⽔平越⾼，股票价格越⾼;股利⽔平越低，股票价格越低。

(4)股份分割股份分割给投资者带来的不是现实的利益，但是，投资者持有的股份数量增加了，给投资者带来了今后可多分股利和更⾼收益的预期，因此，股份分割往往⽐增加股利分配对股价上涨的刺激作⽤更⼤。

(5)增资和减资 (6)并购重组 2.影响股票投资价值的外部因素 (1)宏观经济因素 (2)⾏业因素 (3)市场因素(投资者对股票⾛势的⼼理预期) (三)股票的绝对估值⽅法 1.股票的绝对估值⽅法的基本原理绝对估值法的基本原理在于：假设价值来源于未来流⼊的现⾦流，将这⼀系列现⾦流以⼀定⽐率贴现到现在，再进⾏加总就得到了相应价值。

因此，绝对估值法也就是现⾦流贴现法。

如果这些现⾦流只是属于股权出资⼈的，贴现加总得到的就是股权价值(股票价值);如果这些现⾦流是属于所有出资⼈的,贴现加总得到的就是企业价值。

证券从业资格考试(内容全集、重点)

证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是假造资本。

假造资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常假造资本的价格总额其实不即是所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相称，其变化其实不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按刊行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。

2019证券从业《市场基础知识》权威试题及答案1

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券B.公司债券或政府机构债券C.政府债券或政府机构债券D.政府债券或金融债券3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.3B.4C.5D.118.下列关于股票的性质描述错误的是( )。

A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券D.股票是非要式证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。

证券从业资格考试_证券基础知识_讲义总汇_电子版

第一章证券市场概论（吐血分享）前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2019年证券从业《法律法规》真题及答案

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B. 特殊 C.代理 D.自营【正确答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B 股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【正确答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【正确答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。 A. 上证 380 指数成分股 B. 科创板股票 C. 上证指数成分股 D. 沪深 300 指数成分股【正确答案】A 9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【正确答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益
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17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。 A.证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院【正确答案】D 18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。 A.证券公司可以解除冻结措施 B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封 C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施 D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置【正确答案】C 19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。 A.上市公司对债务担保进行重大变更 B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券 C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【正确答案】D 20.证券经纪人的禁止行为有()。 I 泄露客户商业秘密 Il 提供虚假信息 Ill 与客户约定分享投资收益 IV 为客户之间融资提供中介、担保 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 21.合伙企业设立的条件不包括() A.有 3 个以上合伙人 B.有书面合伙协议 C.有合伙人认缴或实际缴付的出资 D.有合伙企业的名称和生产经营场所【正确答案】A 22.证券业从业人员不得()。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV

证券从业人员一般从业资格考试专用教材

当然，这本书也有一些不足之处。例如，有些章节的内容过于简单，没有深入挖掘相关知识点；有些案例的分析还不够深入，需要进一步的探讨和研究。书中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解，需要花费更多的时间和精力去消化和掌握。
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为了帮助考生更好地备考，市面上出现了许多相关的教材。最近，我阅读了一本名为《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》的书籍，下面是我的读后感。