2012纠正和或预防措施记录表(模板)
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纠正和预防措施记录表
对所有有关文件档案员进行管理，借阅经档案员登记，对文件进行控制。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合文件控制要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
人员档案不完善。审核内容：人员
原因分析：
办公室存在人员档案不完善问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
拟采取的纠正（预防）措施：
对实验室内试验后的废弃物进行处理。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
对抽样就抽样后的运输、处置、保护、储存、保留及做到及时清理试验后的废渣。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合抽样和样品处置要求
验证部门： 日期：
纠正预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
借阅档案未能及时归还并有遗漏文件为受控。审核内容：文件控制
原因分析：
资料室存在文件控制工作有控制遗漏问题及文件归还日期不详。
拟采取的纠正（预防）措施：
对未受控文件进行归档，按时统计文件归还日期。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
完善人员档案。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
人员档案齐全，按计划对人员进行培训。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合人员档案要求
验证部门： 日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
实验室内有试验后的废渣。审核内容：抽样和样品处置
原因分析：
各个试验检测科室存在试验后的（除了保留样品外）废渣未及时处理的问题。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合文件控制要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
人员档案不完善。审核内容：人员
原因分析：
办公室存在人员档案不完善问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
拟采取的纠正（预防）措施：
对实验室内试验后的废弃物进行处理。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
对抽样就抽样后的运输、处置、保护、储存、保留及做到及时清理试验后的废渣。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合抽样和样品处置要求
验证部门： 日期：
纠正预防措施记录表
CFJC/JL-8.5C
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
借阅档案未能及时归还并有遗漏文件为受控。审核内容：文件控制
原因分析：
资料室存在文件控制工作有控制遗漏问题及文件归还日期不详。
拟采取的纠正（预防）措施：
对未受控文件进行归档，按时统计文件归还日期。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
完善人员档案。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
人员档案齐全，按计划对人员进行培训。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合人员档案要求
验证部门： 日期：
纠正和预防措施记录表
CFJC/
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
实验室内有试验后的废渣。审核内容：抽样和样品处置
原因分析：
各个试验检测科室存在试验后的（除了保留样品外）废渣未及时处理的问题。
纠正预防措施记录
问题发生原因分析：
1、材料入场验收程序不规范。
2、现场取样送检核对信息不细心。
3、材料员、质检员、资料员沟通、协调意识不到位。
4、资料员资料报验程序不规范。
5、技术人员现场安全交底程序不规范。
6、方案编制人员细节把握不到位，规范性知识不足。
教育内容：
组织本次教育学习会议，
（一）、为防止类似问题再次重复出现，使相关人员充分认识到问题的严重性，改正并规范下一步工作的程序，强化责任意识。
教育内容：
组织本次教育学习会议，
（一）、为防止类似问题再次重复出现，使相关人员充分认识到问题的严重性，改正并规范下一步工作的程序，强化责任意识。
针对问题分析问题产生原因，落实问题相关责任人，不难发现问题的关键在于过程控制环节的问题。本次问题给我们以后的项目工作敲响了警钟，要求下一步我们必须按规范程序做好过程控制，如：材料入场验收，在注重质量合格的前提下还要控制和验收好相关质量证明文件并和下一工序人员做好交接；材料监理见证现场取样、送检资料员更要核对好质量证明文件和实验委托单显示信息的正确性，确保信息无误才能进行实验，实验检测报告签发取回以后要进行再次核对，确保信息的准确性才能进行下一步资料的收集整理工作。
纠正预防措施效果验证及评价:
验证人/日期：
关于南郊水厂项目外审不符合项教育学习会议记录
项目名称：东营市南郊水厂扩建工程第二标段
存在问题：
钢筋入场验收合格证显示日期、型号与质监站复测检测报告显示日期、型号不符。
问题发生原因分析：
1、材料入场验收程序不规范。
2、现场取样送检核对信息不细心。
3、材料员、质检员、资料员沟通、协调意识不到位。
（二）、为预防再次发生本次外审中出现的类似问题，对相关责任人员如下要求：
1、材料入场验收程序不规范。
2、现场取样送检核对信息不细心。
3、材料员、质检员、资料员沟通、协调意识不到位。
4、资料员资料报验程序不规范。
5、技术人员现场安全交底程序不规范。
6、方案编制人员细节把握不到位，规范性知识不足。
教育内容：
组织本次教育学习会议，
（一）、为防止类似问题再次重复出现，使相关人员充分认识到问题的严重性，改正并规范下一步工作的程序，强化责任意识。
教育内容：
组织本次教育学习会议，
（一）、为防止类似问题再次重复出现，使相关人员充分认识到问题的严重性，改正并规范下一步工作的程序，强化责任意识。
针对问题分析问题产生原因，落实问题相关责任人，不难发现问题的关键在于过程控制环节的问题。本次问题给我们以后的项目工作敲响了警钟，要求下一步我们必须按规范程序做好过程控制，如：材料入场验收，在注重质量合格的前提下还要控制和验收好相关质量证明文件并和下一工序人员做好交接；材料监理见证现场取样、送检资料员更要核对好质量证明文件和实验委托单显示信息的正确性，确保信息无误才能进行实验，实验检测报告签发取回以后要进行再次核对，确保信息的准确性才能进行下一步资料的收集整理工作。
纠正预防措施效果验证及评价:
验证人/日期：
关于南郊水厂项目外审不符合项教育学习会议记录
项目名称：东营市南郊水厂扩建工程第二标段
存在问题：
钢筋入场验收合格证显示日期、型号与质监站复测检测报告显示日期、型号不符。
问题发生原因分析：
1、材料入场验收程序不规范。
2、现场取样送检核对信息不细心。
3、材料员、质检员、资料员沟通、协调意识不到位。
（二）、为预防再次发生本次外审中出现的类似问题，对相关责任人员如下要求：
纠正、预防措施记录表
、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《产品防护控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
、加大标准的贯标宣传力度，不断提高员工对标准和文件的要求理解。
、对车间、仓库等屋面进行维修，保证产品不受到淋雨等。
、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：仓库签名：日期：
验证结果：
经年月日现场验证，成品库达到防护要求，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
发生部门：签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
纠正和预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日，对热轧车间生产员工进行现场提问，发现个别员工标准不熟悉，理解不透彻：部分员工的质量意识还比较淡薄。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经年月日现场复查，已组织员工深入学习标准，并加大了标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
、加大标准的贯标宣传力度，不断提高员工对标准和文件的要求理解。
、对车间、仓库等屋面进行维修，保证产品不受到淋雨等。
、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：仓库签名：日期：
验证结果：
经年月日现场验证，成品库达到防护要求，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
发生部门：签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
责任部门：
原因分析部门：签名：日期：
纠正和预防措施
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日，对热轧车间生产员工进行现场提问，发现个别员工标准不熟悉，理解不透彻：部分员工的质量意识还比较淡薄。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经年月日现场复查，已组织员工深入学习标准，并加大了标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
年月日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
ISO15189：2012纠正、预防措施实施记录表
责任部门负责人/日期：预计完成时间：
其他潜在不符合/偏离因素分析（附讨论记录）：
拟采取的预防措施内容（附方案选择、优化过程记录）：
责任部门负责人/日期：预计完成时间：
纠正措施/预防措施实施记录和责任部门对实施结果的审核意见（填写在附页）
实施结果验证意见：
质量监督员：日期：格编号：QRPF-13-03-00
责任部门：
不符合/基本符合内容：
调查方法选择：
□人员查询□记录检查□过程回顾□操作观察□监督和审核□其他
责任部门/日期：
依据调查结果对不符合发生的根本原因/相关因素分析（附讨论记录）：
根本原因并不明显时，分析产生问题的所有相关因（附讨论记录）：
拟采取的纠正措施内容（附方案选择、优化过程记录）：
责任部门的实施记录/责任部门对实施结果的审核意见：
部门负责人：日期：
其他潜在不符合/偏离因素分析（附讨论记录）：
拟采取的预防措施内容（附方案选择、优化过程记录）：
责任部门负责人/日期：预计完成时间：
纠正措施/预防措施实施记录和责任部门对实施结果的审核意见（填写在附页）
实施结果验证意见：
质量监督员：日期：格编号：QRPF-13-03-00
责任部门：
不符合/基本符合内容：
调查方法选择：
□人员查询□记录检查□过程回顾□操作观察□监督和审核□其他
责任部门/日期：
依据调查结果对不符合发生的根本原因/相关因素分析（附讨论记录）：
根本原因并不明显时，分析产生问题的所有相关因（附讨论记录）：
拟采取的纠正措施内容（附方案选择、优化过程记录）：
责任部门的实施记录/责任部门对实施结果的审核意见：
部门负责人：日期：
纠正、预防措施记录表
对GB/T19001-2008标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特别是对《产品防护控制程序》的要求学习不够，做起来就偏离标准和文件的要求。
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。
2012纠正和或预防措施记录表模板
纠正和或预防措施记录表序号：记录编号：版本：不合格项内容描述：预防性和增强绩效的措施：希望加强销售贸易活动的组织和管理，提高销售产品质量控制能力和交付及时性的控制能力；编制：赵凯红2015 年8月20日不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因）：由于与顾客和供货方之间已经建立了足够的信任，认为各自管理好合同范围工作，有供方实施产品质量把关就可以了，对公司的业务管理未重点要求加强过程监督，通过体系管理标准的学习，认识到过程管理的重要性，为增强管理特别提出了项目的过程管理的监督控制要求。
预防产品质量问题在交付后发生和防止交付不能及时兑现的情况。
编制：张盼（部门负责人）2015 年8月21 日纠正和（或）预防措施：1. 继续加强对公司质量管理体系文件的学习和理解，贯彻执行管理要求，由办公室负责组织安排体系文件的强化学习计划。
2.业务部负责确定每个项目管理的具体监督项点要求，形成项目管理的记录，开展过程控制的监督管理。
3. 办公室或业务部主管领导负责对业务部项目管理日志的实施情况进行监督管理，检查过程控制的实施情况。
编制赵凯红完成期限从目前签订的项目开始实施管理。
8 月21 日责任部门领导审批8月22 日纠正和（或）预防措施完成情况检查记录：目前已经按照措施要求实施了项目合同控制，建立了项目管理记录，形成了过程监督记录，现阶段未发生交付不及时情况，措施控制能增强管理，效果需要继续观察。
完成日期8月22日检查人鲍向阳预防措施实施结果验证：检查现阶段未发生交付不及时情况，现在已经开始了项目管理的项点监督策划，并形成了记录，措施控制比较有效。
综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。
验证日期8月26日验证人潘三喜记录编号：版本：不合格项内容描述：体系运行过程监督检查结果：各部门过程管理形成记录的落实存在不足。
编制：赵凯红2015 年6月10 日不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因）：由于对标准的理解深度不够，以前在应用中未重视记录的作用，在填写上有些随意，对一些记录要求有疏忽。
预防、纠正措施记录表
4、再次要求施工单位现场施工应按照方案落实安全措施，严禁安全措施不到位擅自施工现象出现。
年月日
处理意见
部门负责人：年月日
主管领导意见Biblioteka 总工程师：年月日预防/纠正措施验证记录
贯标小组：年月日
预防措施整改情况一览表
年
问题说明
整改照片
外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象
预防/纠正措施记录表
编号：编码：
责任部门
验证部门
（潜在）不合格原因（本栏由责任部门填写）
1、外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象。
年月日
预防/纠正措施建议（本栏由责任部门填写）
1、立即暂停该区域冒顶作业施工，并对现场进行全面排查；
2、按照施工方案，督促施工单位进行整改，消除安全隐患；
3、对施工单位技术部、安全员进行教育，明确巡查要点、安全管控重点；
年月日
处理意见
部门负责人：年月日
主管领导意见Biblioteka 总工程师：年月日预防/纠正措施验证记录
贯标小组：年月日
预防措施整改情况一览表
年
问题说明
整改照片
外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象
预防/纠正措施记录表
编号：编码：
责任部门
验证部门
（潜在）不合格原因（本栏由责任部门填写）
1、外脚手架未跟上施工进度，作业层出现冒顶作业现象。
年月日
预防/纠正措施建议（本栏由责任部门填写）
1、立即暂停该区域冒顶作业施工，并对现场进行全面排查；
2、按照施工方案，督促施工单位进行整改，消除安全隐患；
3、对施工单位技术部、安全员进行教育，明确巡查要点、安全管控重点；
纠正预防措施表格
纠正预防措施处理单
编号：
存在（或潜在）不符合事实陈述及责任部门：
填表人：年月日
原因分析：
责任部门负责人：年月日
拟采取的纠正（预防）措施：
批准人：年月日
完成情况：
责任部门负责人：年月日
验证结果：
验证部门（人）：年月日
预防措施记录表
编号
填报单位
潜在不合格性质
□产品类□体系类潜在问题和原
因
分
析
评审
员
年月日
预防措施内容
部门负责人：年月日
审批意见：
签字：
年月日
复验结论：
预防措施是否有效：□有否□
复验人：年月日
编制：年月日资料个人收集整理，勿做商业用途
编号：
存在（或潜在）不符合事实陈述及责任部门：
填表人：年月日
原因分析：
责任部门负责人：年月日
拟采取的纠正（预防）措施：
批准人：年月日
完成情况：
责任部门负责人：年月日
验证结果：
验证部门（人）：年月日
预防措施记录表
编号
填报单位
潜在不合格性质
□产品类□体系类潜在问题和原
因
分
析
评审
员
年月日
预防措施内容
部门负责人：年月日
审批意见：
签字：
年月日
复验结论：
预防措施是否有效：□有否□
复验人：年月日
编制：年月日资料个人收集整理，勿做商业用途
纠正与预防措施检查记录表
纠正与预防措施检查记录表1. 简介在工作中，我们经常需要找出问题，并采取纠正与预防措施。
为了更好地抓住问题并及时进行纠正与预防，我们需要使用纠正与预防措施检查记录表来记录问题的详细信息。
纠正与预防措施检查记录表是一种工具，用于记录我们发现的问题、问题的严重性以及我们打算采取的纠正与预防措施。
通过使用此表格，我们可以清楚地记录问题，并在将来参考这些记录，以便更好地准备和防止类似问题的出现。
2. 纠正与预防措施检查记录表的格式纠正与预防措施检查记录表由以下几个部分组成：字段描述日期记录问题的日期问题描述描述问题的详细信息严重程度通过一个等级（例如1-5）表示问题的严重程度。
1表示轻微，5表示严重纠正措施描述采取的纠正措施预防措描述采取的预防措施字段描述施负责人负责纠正和预防措施的人员3. 如何使用纠正与预防措施检查记录表？步骤1：记录问题当您发现问题时，需要写下该问题的详细信息。
这些信息应列在“问题描述”字段中。
此外，还应注明问题的日期。
步骤2：评估问题的严重性在记录问题后，您需要决定问题的严重性。
您可以使用1-5等级（1表示轻微，5表示严重）来表示问题的严重程度，并将其记录在“严重程度”字段中。
步骤3：采取纠正措施采取纠正措施是解决问题并避免未来问题的关键。
您应该在“纠正措施”字段中描述您打算采取的措施。
步骤4：采取预防措施在纠正问题的同时，您还需要采取措施确保该问题不再发生。
在“预防措施”字段中描述这些措施。
步骤5：记录负责人最后，您需要记录负责纠正和预防措施的人员，并确保该人员知道其职责。
4. 总结通过使用纠正与预防措施检查记录表，您可以更好地抓住问题并及时进行纠正与预防。
此工具使您能够清晰地记录问题，并在将来参考这些记录，以便更好地准备和防止类似问题的出现。
请确保您与您的团队使用此记录表，并在问题出现时使用它来帮助您采取纠正措施和预防措施。
纠正措施记录表01
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
总经办
事实描述：
内审记录签到表应该手签，不应该直接打印。
提出人：商检审核组
原因分析
1、体系管理存在大意，未严格按照文件要求实施；
2、体系管理人员培训不到位，对此问题没有深刻认识。
责任部门：体系管理员
提出人：商检审核组
原因分析
1、公司工程技术部在进行样车试制时，对产品进行试装，各项检测、必须遵守规定流程，确保首件合格，但工程技术部因为资料管理人员离职，未能当场提供首件确认资料。
责任部门：工程技术部
纠正措施
1、完善首件检查的制度和相关规定，对中途供应商更换、零部件调整变更后的首件产品都必须履行首件确认程序，妥善保管相关记录。
原因分析
1、现场作业指导书只有整册封面有受控标识，不利于现场使用者辨别文件的受控情况及是否有效；
2、每批产品随车检验单的检验项目未能严格实施，因此现场未能提供相关证据。
责任部门：生产部
纠正措施
1、现场使用的作业指导书重新确认，加注审核、批准人选，加盖受控标识。
2、随车检验单进行重新梳理后必须严格实施。
4、制定设备日常点检表，加强对设备的日常点检管理。
制定人：
实施结果
1、已经对设备管理台帐进行了完善；
2、生产部制定了新年度设备维护保养计划，对维护保养记录的填写进行了明确要求和培训。
3、已经制定了设备点检表，并认真填写。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
纠正措施
1、对体系管理者进行培训和学习；
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
商检现场审核组
提出时间
3.13上午
责任部门
总经办
事实描述：
内审记录签到表应该手签，不应该直接打印。
提出人：商检审核组
原因分析
1、体系管理存在大意，未严格按照文件要求实施；
2、体系管理人员培训不到位，对此问题没有深刻认识。
责任部门：体系管理员
提出人：商检审核组
原因分析
1、公司工程技术部在进行样车试制时，对产品进行试装，各项检测、必须遵守规定流程，确保首件合格，但工程技术部因为资料管理人员离职，未能当场提供首件确认资料。
责任部门：工程技术部
纠正措施
1、完善首件检查的制度和相关规定，对中途供应商更换、零部件调整变更后的首件产品都必须履行首件确认程序，妥善保管相关记录。
原因分析
1、现场作业指导书只有整册封面有受控标识，不利于现场使用者辨别文件的受控情况及是否有效；
2、每批产品随车检验单的检验项目未能严格实施，因此现场未能提供相关证据。
责任部门：生产部
纠正措施
1、现场使用的作业指导书重新确认，加注审核、批准人选，加盖受控标识。
2、随车检验单进行重新梳理后必须严格实施。
4、制定设备日常点检表，加强对设备的日常点检管理。
制定人：
实施结果
1、已经对设备管理台帐进行了完善；
2、生产部制定了新年度设备维护保养计划，对维护保养记录的填写进行了明确要求和培训。
3、已经制定了设备点检表，并认真填写。
效果验证
验证人：日期：
纠正措施记录表
编号：QJL -8.5.2-01A序号：
提出部门
纠正措施
1、对体系管理者进行培训和学习；
相关主题
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完成期 限
从目前 签 订 的 项目开始实施管理。
8 月 21 日
责任部 门领导
审批
8 月 22 日
纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 目前已经按照措施要求实施了项目合同控制，建立了项目 管理记录，形成了过程监督记录，现阶段未发生交付不及 时情况，措施控制能增强管理，效果需要继续观察。
预防措施实施结果验证： 检查现阶段未发生交付不及时情况，现在已经开始了项目 管理的项点监督策划， 并形成了记录， 措施控制比较有效。 综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。
纠正和或预防措施记录表
序号：
记录编号：
版本：
不合格项内容描述：
预防性和增强绩效的措施：
希望加强销售贸易活动的组织和管理，提高销售产品质量控制能力和交付及时性的控制
能力；
编制：
2012 年 8 月 20 日
不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ：
由于与顾客和供货方之间已经建立了足够的信任，认为各自管理好合同范围工作，有 供方实施产品质量把关就可以了，对公司的业务管理未重点要求加强过程监督，通过体系 管理标准的学习，认识到过程管理的重要性，为增强管理特别提出了项目的过程管理的监 督控制要求。预防产品质量问题在交付后发生和防止交付不能及时兑现的情况。
.能够按照规定的
要求执行控制，会进行基本的统计分析和记录，落实工作和指标责任，达到质量和目标要求，就是达到
培训效果 . 通过学习公司《质量手册 》和 ISO900 1 :2008 标准条款要求和程序文件管理要求，各管理和作
业人员掌握了过程控制要求，并在实际操作中按照规定要求实施控制，使操作人员对体系运行控制要求
完成 日期 检查人
验证 日期
验证人
8 月 22 日 8 月 26 日
记录编号：
不合格项内容描述：
纠正和或预防措施记录表
序号： 版本：
体系运行过程监督检查结果：各部门过程管理形成记录的落实存在不足。
编制：
2012 年 6 月 10 日
不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ：
由于对标准的理解深度不够，以前在应用中未重视记录的作用，在填写上有些随意，
有更深的体会和认识，明白了规范管理流程和规范现场作业是提高管理和服务质量的基本要求，达到培
训效果。
培训计划审核 /日期：
2012.6..10
培训计划安排 /日期：
2012.6..10
审批
6 月 10 日
纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 目前已经按照措施要求实施了培训， 6 月 成，具备记录管理控制能力，措施控制比较有效。
25 日完
完成 日期
检查人
预防措施实施结果验证： 检查现阶段已经完成了培训，措施控制比较有效。能够有 能力进行记录的填写和管理。 综合效果需要继续跟踪观察，要求保持措施持续执行。
编制：
（部门负责人） 2012 年 8 月 21 日
纠正和（或）预防措施：
编制
1. 继续加强对公司质量管理体系文件的学习和理解，贯
彻执行管理要求，由办公室负责组织安排体系文件的强化
学习计划。
2.业务部负责确定每个项目管理的具体监督项点要求， 形 成项目管理的记录，开展过程控制的监督管理。
3. 办公室或业务部主管领导负责对业务部项目管理日志 的实施情况进行监督管理，检查过程控制的实施情况。
防止因对标准和文件控制要求不理解，出现运行控制不符合
编制：
（部门负责人） 2012 年 6 月 8 日
纠正和（或）预防措施：
编制
由办公室组织对 业务骨干及审核人员进行手册、程
序文件和 GB/T19001-2008 标准要求的培训。
完成期 6 月 30 日
限
纠正和（或）预防措施完成情况检查记录： 按计划安排进行了培训。 实施时间是 6 月
6 月 13 日 责任部 门领导
审批
完成 6 月 19 日 15、16、 日期
17 日。形成了培训记录，并进行了效果验证，达到了培训 目的。 预防措施实施结果验证： 达到预期效果，经过培训，业务员和管理人员对管理体系 的要求理解和控制要求更明确了，执行比较有效。
检查人
验证 日期 验证人
6 月 20 日
培 训办班实 施绩效 考评表
JL -017
课程名称 ISO9001:2008 版内审员知
讲师
识培训
培训方式
地点
会议室
主办部门
办公室
考核方式
培训时间
2012年 6 月 15 、16、17 应到人数
实到人数
培训内容：
ISO9001 标准知识讲解 重点讲解： 1、 质量管理体系标准的产生和发展； 2、 八项质量管理原则 3、 质量管理体系基础 4、 关键术语和关键定义 5、 质量管理体系标准的要求和理解 6、 讨论内审检查表 7、 采购管理、服务控制管理、产品和服务管理的监督验证等 8、 审核方法 : 查 ( 查记录 ) 看( 看现场 ) 问 ( 问相关人员是否清楚文件规定 )
对一些记录要求有疏忽。
编制：
（部门负责人） 2012 年 6 月
8日
纠正和（或）预防措施：
1. 各业务员进行文件要求自学，明确记录要求和意义。 2. 办公室负责监督检查，并指导记录的填写，达到文件规定。 3. 组织一次专项培训，指导记录填写。
编制
完成期 限
本月完成。 6 月 10 日
责任部 门领导
验证 6 月 日期
验证人
6 月 26 日 28 日
纠正和或预防措施记录表
序号：
记录编号：
不合格项内容描述：
版本：
为增强体系管理，提高绩效，防止出现不符合，建议对公司业务员及审核人员进行手册、
程序文件和 GB/T19001-2008 标准要求的系统强化培训。
编制：
2012 年 6 月 8 日
不合格（含潜在不合格）调查原因分析结果（含潜在原因） ：
评价方式：课堂评价
自学加辅导 考评
考核成绩
姓名
成绩
姓名
成绩
姓名
成绩
姓名
成绩
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
现场培训效果：
□效果显著
■效果较好
□效果一般
□效果较差
□效果很差
考核合格率： 100 %
评价人：培训老师和办公室人力资源主管
备注： 评价方法 :采用提问、课堂观察和现场作业评价等，要求问题基本回答清楚