2016年下半年江苏省基金从业资格：杜邦分析法考试试卷

2016年下半年江苏省基金从业资格：杜邦分析法考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行
C．以片面信息作为评价依据
D．仅考察基金的短期业绩表现
2、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。

A．1
B．2
C．3
D．4
3、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
4、基金管理费率主要与__有关。

A．基金的规模
B．基金托管人的声誉
C．基金二级市场的换手率
D．基金的风险
5、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
6、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
7、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
8、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不
得超过__天。

A．90
B．120
C．180
D．360
9、基金投资者是__。

A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
10、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
11、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30
B：60
C：90
D：120
12、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
13、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
14、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率
B．算术平均收益率
C．几何平均收益率
D．简单收益率
15、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性
B．收益性
C．阶段性
D．风险承受能力
16、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查。

A．基金资产净值
B．基金份额申购、赎回价格
C．基金定期报告
D．定期更新的招募说明书
17、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：当日
B：次日
C：第三日
D：第五日
18、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1
B．2
C．3
D．4
19、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
20、资产配置有两种类型，即__。

A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
21、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：中国银监会
B：中国人民银行
C：中国证监会的当地派出机构
D：国务院
22、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
23、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
24、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__
年以上。

A．2
B．5
C．7
D．10
25、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值
2、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：资本资产定价模型
B：套利定价理论
C：多因素模型
D：证券组合选择
3、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式
B．负债形式
C．融资形式
D．资产形式
4、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：流动性强，风险相对较小
B：流动性强，风险相对较大
C：流动性差.风险相对较小
D：流动性差，风险相对较大
5、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证
B．公募基金
C．股指期货
D．股指期权
6、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”
B．“欲购从速”、“申购良机”
C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”
7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
8、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。

A：5
B：2
C：3
D：10
9、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
10、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．Stutzer指标
D．詹森指标
11、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
12、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．基金份额持有人大会费用
D．基金合同生效后的信息披露费用
13、债券基金收益与市场利率的关系是____
A：同方向变动
B：反方向变动
C：无关的
D：不确定的
14、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于
15、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
16、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。

A．中国结算公司
B．商业银行
C．基金管理公司
D．中国证监会
17、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
18、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B：不允许在证券交易所内交易
C：不允许自由交易
D：可以在其他证券交易市场交易
19、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位
20、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．很容易变现
21、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：私募基金
B：被动型基金
C：公募基金
D：收入型基金
22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
23、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
24、封闭式基金是指____
A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金
D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金
25、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。

A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的情形。