资本运营中心融资提成及成本管理制度
公司资金管理与融资制度范本(范本文)
公司资金管理与融资制度范本1. 引言公司资金管理与融资制度是指企业为保障资金的安全性、提高资金使用效益而制定的一系列制度和规定。
本范本旨在提供一个通用的公司资金管理与融资制度范本，以供公司参考和借鉴。
公司可根据自身实际情况和需求进行合理的调整和完善，以确保资金管理与融资工作的顺利进行。
2. 资金管理2.1 资金管理目标本公司资金管理的目标是确保资金的安全性、提高资金使用效益、优化资金结构，以支持公司的经营发展和实现长期战略目标。
2.2 资金管理职责2.2.1资金管理部门负责公司的资金计划、资金调拨、资金监控和资金决策等工作。
各部门负责预测、计划和使用部门的资金需求，并及时向资金管理部门报告相关情况。
2.3 资金计划2.3.1资金计划应根据公司的经营情况和发展需求，包括长期资金计划和短期资金计划。
2.3.2长期资金计划应以公司的战略目标为依据，合理安排投资项目和资金来源。
2.3.3短期资金计划应根据公司的日常经营活动，合理安排日常资金调度和运营。
2.4 资金调拨2.4.1资金调拨应遵循公司的资金计划和风险控制原则，确保资金的合理使用和安全性。
资金调拨涉及资金划拨、资金归集和资金下拨等环节，应有严格的审批和控制程序。
2.5 资金监控2.5.1资金监控是指对公司资金的实时监督和掌控，确保资金运营的安全性和高效性。
2.5.2资金监控应包括资金流向的跟踪、资金余额的实时监测和资金风险的预警。
2.5.3资金监控应由资金管理部门负责，定期向公司高层报告资金运营情况。
2.6 资金决策2.6.1资金决策是指在合法合规的前提下，根据公司的实际情况和风险偏好，做出关于资金的投融资决策。
资金决策应结合公司的长期战略目标和风险收益考虑，同时充分考虑市场环境和经济形势。
2.6.3资金决策应通过合理的决策流程和严格的审批程序来保证决策的科学性和可行性。
3. 资金融资3.1 资金融资目标本公司资金融资的目标是通过适当的融资方式和渠道，获取外部资金以满足公司的资金需求。
资本融资管理制度
资本融资管理制度资本融资是现代企业发展的重要手段之一，合理的资本融资管理制度对于企业的稳定运营和良好发展至关重要。
本文旨在探讨资本融资管理制度的相关内容。
一、引言资本融资管理制度是指企业为了满足自身经营发展的资金需求，通过债券发行、股权融资等方式，从外部融入相应的资本，并通过制定一系列规范、管控手段对资金进行合理配置和利用的一套制度体系。
它对于企业融资活动的正常运作和风险控制具有重要意义。
二、资本融资管理的基本原则1.风险与收益的平衡原则：资本融资具有一定的风险性和不确定性，企业在融资过程中需要根据自身经营状况和发展需求，合理权衡融资成本与预期收益，确保风险与收益之间的平衡关系。
2.信息透明与披露原则：企业在进行资本融资活动时，应当及时披露相关信息，保持透明度，使投资者能够充分了解企业的财务状况和经营状况，从而做出明智的投资决策。
3.合规与合法原则：企业在资本融资活动中应严格遵守相关法律法规，并按照要求履行各项报备手续和披露义务，确保融资活动的合规性和合法性。
三、资本融资管理制度的内容1.融资决策流程：包括市场分析、融资方案设计、风险评估等环节，企业应根据自身定位和需求制定相应的融资决策流程，确保决策的科学性和合理性。
2.融资渠道的选择：企业可以通过银行贷款、发行债券、股权融资等方式进行融资，应根据自身情况选择适合的融资渠道，并对不同渠道的风险进行评估和管理。
3.融资项目的评估和审核：企业在选择融资项目时，应进行充分的评估和审核，包括项目的可行性、收益预测等方面，确保项目符合企业的战略规划和风险承受能力。
4.融资成本的控制：企业在融资活动中，应合理控制融资成本，通过优化融资结构、降低利率等方式减少融资负担，提高企业的融资效率和竞争力。
5.资金使用的监督与管理：企业应建立健全的资金使用监控机制，加强对融入资金的使用情况的监督和管理，确保资金用于合法合规的经营活动。
四、资本融资管理制度的执行1.建立相应的内部机构：企业应设立专门的资本融资管理部门或委员会，负责资本融资活动的规划、决策和监督，确保制度的有效执行。
资本运营中心融资提成及成本管理制度
资本营运中心融资提成及成本管理制度第一章总则第一条为了激励资本营运人员踊跃展开业务，同时规范市场，一致管理，控制公司资本运作的融资成本，保证各业务团队融资业务的正常展开，特拟订本管理制度，对融资提成和成本加以一致规定。
第二章提成管理制度第二条资本营运各业务团队的提成推行部门总包制度，此中业务团队的提成为融资到账总数的%，辅助部门津贴为融资到账总数的%，共计为融资到账总数的%，该%的花费不包含在资本营运业务的综合成本中。
第三条资本营运各业务团队的提成为融资到账总数的%。
第四条配合展开融资业务的辅助部门（领导），中介、法务等辅助部门为实质到账总数的%。
此中供给信息者（中介）并促成融资到账总数的%；公司分管领导（常务副总裁）的分派比率为实质到账总数的%；公司有关领导%；法务部为实质到账总数的分比率为%。
第五条特意从事融资业务的资本营运业务团队及拥有明确融资任务的项目团队的内部分派比率为实质到账总数的%。
此中业务的直接开辟人的分派比率为%，（含贷款行的%）。
第六条财务部门（财务和资本部门）分派比率为%；融资部门领导（正副部长）共分派比率%；财务中心主管领导(总会计师）分派比率为实质到账的%。
第七条特意从事融资业务的资本营运业务团队及拥有明确融资任务的项目团队之外的其余部门和团队从事资本营运业务，且融资成功的，提成为融资到账总数的%，此中团队提成为%，辅助部门津贴为融资到账总数的%。
(注:分派节余的%用作团队活动花费）第七条对于融资限期年以上的业务，每年赐予融资到账总数的%作为奖赏，不满1年的，依据融资限期同比率发放。
第八条业务确实认：业务开辟人第一次、第一个向公司资本营运中心的资本营运业务团队及拥有明确融资任务的项目团队上报业务信息的个人，并辅助签订合作、贷款、借钱、投资等文件均视为业务成立，不受调岗、调离等全部职务改动或辞职要素影响。
第九条提成的发放为融资本额到账后次月15日前发放。
第三章成本管理制度第十条对于信托、债券投资、基金等业务，凡波及有抵押物的状况，融资综合成本（包含居间花费）控制在18%/年（含18%）以内。
融资与资本运作管理制度(范本文)
融资与资本运作管理制度1. 引言融资与资本运作是企业发展过程中的重要环节，对于企业的发展和生存具有重要的意义。
为了规范融资与资本运作活动，保证企业的可持续发展，需要建立健全的融资与资本运作管理制度。
本文将从融资和资本运作两个方面进行论述，分析融资与资本运作的管理制度，并提供相关的建议。
2. 融资管理制度2.1 融资的意义融资是指企业通过借贷、发行证券等方式筹集资金的活动。
融资对于企业的发展具有重要的意义。
首先，融资可以满足企业经营和发展的资金需求，支持企业的日常运营。
其次，融资可以用于扩大企业规模、改善企业的生产技术和产品质量，提高企业的竞争力。
再次，融资也可以帮助企业调整经营结构，实现战略转型。
2.2 融资管理的目标•有效管理融资渠道，包括银行贷款、发行债券、股权融资等；•确保融资过程公平公正，保护各方利益，维护公司形象；•降低融资成本，提高融资效率；•遵循法律法规，规范融资行为。
2.3 融资管理制度的内容2.3.1 融资决策程序1.资金需求的确定：确定企业目前的资金需求及用途；2.融资渠道的选择：评估各种融资渠道的成本、风险和效益，选择最优的融资渠道；3.融资方案的制定：制定融资方案，包括融资方式和金额、利率、期限等；4.融资审批流程：规定融资审批的流程和权限，确保审批程序公平公正；5.融资合同的签订：签订融资合同，明确各方的权利和义务。
2.3.2 资金使用和监管1.资金使用计划的制定：制定资金使用计划，明确资金的具体用途；2.资金监管机制的建立：建立有效的内部控制机制，防止资金滥用、挪用等问题；3.资金使用的监督与检查：定期对资金使用情况进行监督与检查，确保资金的合理使用。
2.3.3 融资成本管理1.融资成本的核算方法：确定融资成本的核算方法，计算出实际融资成本；2.融资成本的评估和控制：评估融资成本的水平，制定相应的控制措施，降低融资成本。
3. 资本运作管理制度3.1 资本运作的意义资本运作是指企业通过吸收、整合和配置资本资源，进行投资、融资和退出等操作的活动。
资本运营中心管理制度
资本运营中心管理制度第一章总则第一条为了加强资本运营中心的管理，提高运营效率和风险控制能力，制定本管理制度。
第二条资本运营中心是公司整体资金管理的核心部门，负责公司的资金调度、投资管理、风险控制等工作。
第三条资本运营中心管理制度适用于公司的所有资本运营中心，包括总部资本运营中心和地方分支机构资本运营中心。
第四条公司的资本运营中心应当遵守国家法律法规和公司制定的制度规定，积极做好资金管理相关工作。
第五条公司应当建立完善的资本运营中心管理制度，明确资本运营中心的职责、权限和责任，规范资本运营中心的运作流程。
第二章资本运营中心的职责第六条资本运营中心的主要职责包括：（一）负责公司的资金日常管理工作，包括资金调度、资金结算等；（二）负责公司的资金投资管理工作，根据公司的资金情况和运营需求，制定合理的投资计划，优化资金配置；（三）负责公司的风险控制工作，建立健全的风险管理体系，及时发现和应对各类风险；（四）负责向公司高层管理层报告公司的资金运营情况和风险状况；（五）负责协调公司内外部的资金关系，保障公司的资金流动正常。
第七条资本运营中心应当按照公司的规定，制定相关的内部管理制度和操作流程，明确各部门的职责分工，做好团队协作。
第八条资本运营中心应当保密公司的资金信息，不得擅自向外泄露公司的资金情况和投资计划。
第九条资本运营中心应当建立健全的绩效考核机制，根据实际情况对员工的工作表现进行评估，激励员工持续提高绩效。
第十条资本运营中心应当建立健全的内部控制机制，规范资金使用流程，有效防范和化解各类风险。
第三章资本运营中心的权限第十一条资本运营中心应当根据公司的授权范围，合理行使自己的职责和权限，不得越权操作。
第十二条资本运营中心应当对公司的资金使用和投资进行有效管控，确保资金的安全性和流动性。
第十三条资本运营中心应当保障公司的投资收益最大化，制定相应的投资策略，提高公司的资金运营效率。
第十四条资本运营中心应当及时报告公司的资金运营情况和风险状况，向公司高层管理提供相关的决策支持。
融资与资本运作管理制度
融资与资本运作管理制度一、融资管理制度融资是企业发展的重要手段之一，对于企业的持续发展和扩大规模具有重要意义。
融资管理制度是指企业为了规范和控制融资活动而制定的一系列管理措施和流程。
良好的融资管理制度可以帮助企业有效地筹措资金、分散风险，并提高资源配置的效率。
1. 内部融资管理制度内部融资是企业通过自身资金储备或利润再投资的方式来满足发展需求。
内部融资管理制度的核心是摸清企业的资金状况和需求，并制定相应的投资计划和资金分配策略。
这包括了资金储备的建立、内部融资的审批流程、利润再投资的决策机制等。
2. 外部融资管理制度外部融资是企业通过向外部投资者或金融机构借贷资金来满足发展需求。
外部融资管理制度的关键在于建立健全的融资渠道和融资合作关系，同时保护企业和投资者的合法权益。
外部融资管理制度需要明确融资的用途和期限，建立融资评估和决策机制，以及确立融资合同和还款计划等。
二、资本运作管理制度资本运作是指企业通过投资、并购、重组等手段实现资本增值的过程。
资本运作管理制度是为了规范和控制资本运作活动而制定的一系列管理措施和流程。
良好的资本运作管理制度可以帮助企业提高资源配置的效率、降低经营风险，并增强企业的核心竞争力。
1. 投资管理制度投资是企业进行资本运作的重要环节，决定了企业投入的资源和收益。
投资管理制度需要明确投资标准和风险评估，建立投资决策和授权程序，并建立投资项目的监控和评估机制。
此外，还需要制定投资组合管理策略，实现资源的合理配置和风险的分散。
2. 并购管理制度并购是企业通过收购其他企业的股权或资产来实现资本运作的一种方式。
并购管理制度需要明确并购的目标和策略，制定并购评估和尽职调查程序，确保并购的合法合规和可持续发展。
同时，还需要建立并购整合机制，实现并购后的资源整合和价值创造。
3. 重组管理制度重组是指企业通过资产置换、业务转型等方式来调整企业组织结构和战略定位的一种方式。
重组管理制度需要明确重组的目标和战略，制定重组评估和决策程序，缩小重组带来的风险和不确定性。
运营中心成本管理制度
运营中心成本管理制度一、背景介绍随着公司规模的扩大和业务的增长，运营中心成本管理变得愈发重要。
运营中心作为公司的核心部门，承担着业务的执行和管理职责，其成本占据了公司整体成本的很大一部分。
因此，建立完善的运营中心成本管理制度，对于提高公司的运营效率和盈利能力具有重要意义。
本文将围绕运营中心成本管理制度展开讨论，从理论到实践进行深入剖析，为企业提供可行的成本管理方案。
二、运营成本的影响因素1. 人力成本：人力成本是运营中心最主要的成本之一，在企业运营中所占比例较高。
包括员工薪酬、社会保险、培训、福利、劳动关系等。
如何合理控制人力成本，提高员工效益，成为运营中心管理的关键。
2. 设备成本：设备成本是指运营中心所需的各类设备、软件、硬件等投入成本。
对于技术型企业来说，设备成本往往占据较大的比重。
在设备更新换代、维护保养、使用效率等方面的管理，直接影响了企业的运营效率和成本控制。
3. 物料成本：物料成本包括原材料、产品、库存、采购等方面的支出。
对于生产型企业来说，物料成本是运营中心不可忽视的一部分。
有效管理物料成本，降低库存成本、优化采购成本、提高供应链效率，是企业实现成本控制的一项重要任务。
4. 维护费用：维护费用是指运营中心在日常运营过程中所产生的各项维护和维修费用。
包括设备维护、房屋维修、IT系统维护等。
如何合理分配维护费用，保障设备的正常运转，降低维修成本，使企业的运营更为顺畅，是运营中心成本管理的一个关键环节。
5. 管理费用：管理费用是指与企业运营管理相关的各项费用。
包括办公用品、差旅费、会议费、人力资源管理费等。
管理费用是企业日常运营过程中不可避免的支出，如何在保障管理效率的同时，有效控制这些费用，降低企业的运营成本，是运营中心成本管理的一项具体任务。
三、运营中心成本管理制度的建立1. 设立成本管理团队：在公司内部设立专门的成本管理团队，负责运营中心成本的监控和管理。
成本管理团队应该由财务部门、运营部门、采购部门等多个部门的人员组成，协同合作，确保成本控制的有效性。
资本运营中心融资提成及成本管理制度
资本运营中心融资提成及成本管理制度一、前言为了提高资本运营中心的融资业绩，激励员工积极开展融资工作，并合理控制成本，制定本制度，以规范融资提成及成本管理的相关事宜。
二、融资提成1.提成比例根据不同阶段的融资业绩，设定不同的提成比例。
具体比例由资本运营中心的管理层决定，并根据实际情况进行调整。
“阶段”分为初级、中级和高级，分别对应不同的融资业绩目标。
2.提成计算和发放（1）融资提成核算以周期为单位，周期由管理层决定。
按照周期内的融资业绩计算提成金额。
（2）提成计算公式：提成金额=融资业绩金额*提成比例。
（3）融资提成将于下一周期初结算并发放。
（4）员工提取的提成金额将通过银行转账或现金支付的方式进行。
三、成本管理1.成本控制目标（1）合理控制融资业务相关的成本，从而提高融资的利润。
（2）确保各项融资项目的运营成本得到有效控制。
2.成本管理职责（1）资本运营中心的管理层负责制定成本管理的具体政策和指导方针，并对成本管理的工作进行监督和检查。
（2）资本运营中心各部门负责本部门的成本管理工作，并配合管理层的监督和检查。
3.成本管控措施（1）成本预算：资本运营中心需根据融资项目的需求和实际情况制定合理的成本预算，包括人员成本、运营成本和市场推广成本等。
（2）成本核算：资本运营中心应建立科学的成本核算体系，对各项目的成本进行分类管理，实时掌握并监控各项成本支出，确保成本在预算范围内。
（3）成本分析：定期对成本进行分析，找出成本控制的薄弱环节和存在的问题，并采取相应的措施加以改进。
（4）成本监督：资本运营中心应设立专门的成本监督机构，对成本核算的真实性进行核实，并对成本管理工作进行监督和检查。
四、制度执行与监督1.员工应严格遵守本制度，按照规定的提成比例和成本管理要求开展工作，并保证数据的真实性和准确性。
2.资本运营中心的管理层应制定操作细则，对融资提成和成本管理的具体实施、核算和发放进行详细规定，并加强对员工的培训和指导。
融资平台公司成本管理制度
一、总则为加强融资平台公司的成本管理，提高资金使用效率，降低融资成本，确保公司财务稳健，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于融资平台公司及其下属子公司、分支机构的成本管理。
三、成本管理原则1. 遵循国家法律法规和政策，严格执行财务管理制度。
2. 优化资源配置，提高资金使用效率。
3. 强化成本控制，降低融资成本。
4. 实施全过程成本管理，确保成本效益最大化。
四、成本管理职责1. 财务部门负责制定成本管理制度，组织实施成本管理措施，监督成本执行情况。
2. 各部门、子公司、分支机构负责按照成本管理制度要求，落实成本管理责任。
3. 各级领导负责对本部门、子公司、分支机构的成本管理工作进行指导和监督。
五、成本管理内容1. 资金筹集成本管理（1）优化融资渠道，降低融资成本。
（2）合理选择融资方式，提高资金使用效率。
（3）加强融资项目管理，确保项目收益覆盖融资成本。
2. 资金使用成本管理（1）合理编制预算，严格控制支出。
（2）加强合同管理，降低合同执行成本。
（3）加强成本核算，提高成本透明度。
3. 资金回收成本管理（1）加强应收账款管理，降低坏账风险。
（2）优化回收流程，提高回收效率。
（3）加强清收工作，降低清收成本。
六、成本管理措施1. 建立成本管理责任制，明确各部门、子公司、分支机构成本管理职责。
2. 定期开展成本分析，找出成本管理的薄弱环节，制定改进措施。
3. 加强成本控制，严格执行预算，降低非生产性支出。
4. 优化资源配置，提高资金使用效率。
5. 加强与金融机构的沟通与合作，争取优惠的融资政策。
七、监督检查1. 财务部门定期对成本管理工作进行检查，发现问题及时整改。
2. 各部门、子公司、分支机构定期向财务部门报告成本管理工作情况。
3. 对违反成本管理制度的行为，严肃追究责任。
八、附则1. 本制度由财务部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
融资部门成本控制制度范本
融资部门成本控制制度范本一、总则第一条为了加强融资部门成本控制，提高资金使用效率，降低融资成本，根据国家有关法律法规和公司内部管理规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司融资部门的成本控制管理工作，包括融资计划的制定、融资渠道的选择、融资条件的谈判、融资合同的签订及融资资金的使用等环节。
第三条融资部门应遵循合法、合规、效益、风险可控的原则，加强成本控制，确保融资资金的安全性和流动性。
二、成本控制目标第四条融资部门应根据公司发展战略和资金需求，合理确定融资规模和融资成本控制目标，确保融资资金的使用效率和成本效益。
第五条融资部门应通过优化融资结构和融资渠道，降低融资成本，减少融资费用，提高融资资金的使用效益。
第六条融资部门应加强融资风险管理，确保融资资金的安全性和流动性，防止融资风险对公司的影响。
三、成本控制措施第七条融资部门在制定融资计划时，应充分考虑公司资金需求和市场融资条件，合理确定融资规模和融资期限。
第八条融资部门应根据市场情况和公司信用状况，选择适合的融资渠道，比较不同融资渠道的成本，选择成本最低、风险可控的融资方式。
第九条融资部门在融资谈判过程中，应充分争取有利的融资条件，包括融资利率、融资期限、还款方式、担保要求等，以降低融资成本。
第十条融资部门在签订融资合同时，应认真审查合同条款，确保融资合同的合法性、合规性和权益保障。
第十一条融资部门应加强融资资金的使用管理，确保融资资金用于公司核心业务和重点项目的投资，防止资金浪费和滥用。
第十二条融资部门应建立融资成本分析机制，定期分析融资成本变化情况，及时调整融资策略和成本控制措施。
四、成本控制考核第十三条融资部门应建立科学的成本控制考核机制，将成本控制目标与部门绩效考核相结合，激励部门员工积极参与成本控制工作。
第十四条融资部门应定期对融资成本控制情况进行检查和评估，对成本控制效果好的部门和个人给予奖励，对成本控制效果不佳的部门和个人进行问责。
运营资本成本管理制度范本
一、总则为加强企业运营资本成本管理，提高资金使用效率，降低运营成本，确保企业财务稳健，特制定本制度。
二、制度目标1. 优化资本结构，降低融资成本。
2. 严格控制运营资本占用，提高资金周转率。
3. 保障企业资金安全，防范财务风险。
三、组织机构及职责1. 财务部负责制定和组织实施本制度，监督各部门执行情况。
2. 各部门按照本制度要求，负责本部门运营资本成本的管理工作。
四、运营资本成本管理内容1. 资金筹措成本管理（1）根据企业发展战略和经营需要，合理确定融资规模和期限。
（2）选择合适的融资渠道，降低融资成本。
（3）加强融资协议的审查，确保企业权益。
2. 资金使用成本管理（1）加强预算管理，合理编制预算，确保资金使用效率。
（2）严格控制费用支出，降低运营成本。
（3）加强应收账款和存货管理，提高资金周转率。
3. 资金回收成本管理（1）加强应收账款催收，缩短账期，降低坏账损失。
（2）优化存货管理，降低库存成本。
（3）加强资金回笼，确保资金安全。
4. 资金风险控制（1）建立风险预警机制，及时发现和化解风险。
（2）加强对市场变化的监测，防范市场风险。
（3）严格执行财务制度，确保企业资金安全。
五、制度执行与监督1. 各部门应按照本制度要求，认真履行职责，确保制度有效执行。
2. 财务部定期对各部门执行情况进行检查，发现问题及时纠正。
3. 对违反本制度的行为，依法依规进行处理。
六、附则1. 本制度由财务部负责解释。
2. 本制度自发布之日起实施。
本制度范本仅供参考，具体内容可根据企业实际情况进行调整。
企业融资与资本运作管理制度
企业融资与资本运作管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范企业融资与资本运作管理，提高企业的融资效率，合理运作资本，保护企业和投资者的权益，依据相关法律法规和公司章程，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本企业各类融资活动和资本运作管理的执行。
第三条责任企业管理负责人负责本制度的执行，各相关部门负责相应的融资与资本运作事务，并依照本制度进行管理。
第二章融资管理第四条融资决策1.融资决策应依据企业经营情况、发展需求和市场环境进行科学、合理的分析和推断。
2.融资决策需经过本企业相关部门的论证和批准，确保决策的合法性和合规性。
第五条融资方式1.本企业可通过银行贷款、发行股票、发行债券、借款等方式进行融资。
2.融资方式应依据企业的资金需求、风险经受本领和市场情况进行选择，确保资金来源合理、稳定。
第六条融资程序1.融资前，应编制认真的融资计划，包含融资金额、融资方式、融资周期等。
2.在融资过程中，应及时与金融机构或其他投资者进行沟通和协商，确保融资顺利进行。
3.完成融资后，应及时办理相关手续，履行相关义务，并进行融资结果的跟踪和分析。
第七条融资风险掌控1.在融资过程中，应充分评估融资项目的风险，并采取相应的措施进行掌控。
2.对于存在较高风险的融资项目，应进行特地审议，并由高层领导做出决策。
第八条融资报告1.每月末前，各相关部门应提交融资情况报告，包含融资进展、融资本钱、融资风险等信息。
2.财务部门应对融资报告进行分析，提出融资效果改进的建议，并及时报告给企业管理负责人。
第三章资本运作管理第九条股权管理1.本企业应建立健全股权管理制度，对股权进行登记、更改、转让等办理。
2.股权转让需经过相关部门的审核和批准，确保股权交易的合法性和公正性。
第十条投资决策1.对于企业的投资决策，应进行严格评估和论证，确保投资项目的合理性和回报率。
2.投资项目需经过相关部门的审批和批准，确保投资决策的合法性和合规性。
第十一条资本收益调配1.资本收益的调配应依据企业的经营情形、股权比例和相关法律法规进行合理的调配。
资本运作与资金融通管理制度
资本运作与资金融通管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范企业的资本运作和资金融通管理，加强资本与资金的有效配置，提升企业的经济效益和风险管理本领，特订立本制度。
本制度依据《公司法》《证券法》等相关法律法规，并结合企业实际情况订立。
第二条适用范围本规章制度适用于我公司内部全部与资本运作和资金融通相关的活动。
凡涉及资本运作、融资、投融资决策等业务环节，均须遵守本制度。
第二章资本运作管理第三条融资需求评估1.全部部门在提出融资需求前，必需进行业务需求评估、资金需求评估和风险评估，并编制相关报告。
2.融资需求报告应包含融资用途、规模、期限和还款计划等认真信息，并经相关部门审批后方可提报高层决策。
第四条资金筹措方式1.公司可以通过债务融资（发行债券、贷款等）和股权融资（发行股票、增资等）等方式进行资金筹措。
2.资金筹措方式应依据实际情况和市场环境，经过综合评估后确定，并在融资方案中明确资金来源和使用计划。
第五条资本运作决策1.资本运作决策由公司高层讨论、决策，须经过多方评估、论证后才略决策。
2.资本运作涉及的股权交易、并购重组等行为，应遵守相关法律法规和证监会等监管部门的规定，并履行信息披露义务。
第六条资本市场运作1.公司在资本市场进行融资或其他资本运作活动时，应依法办理相关手续，确保信息披露及时、真实、准确。
2.公司管理层及与资本市场相关的员工应接受相关法律法规和内部规定的培训，了解与资本市场运作相关的法律法规和要求。
第三章资金融通管理第七条资金流程管理1.公司各部门在申请使用资金前，必需依照管理规定填写《资金申请表》，并经相关部门审批后方可使用。
2.资金使用过程中，应严格依照资金用途和金额进行核对，确保资金流转合规、规范。
第八条资金计划及预算管理1.公司应每年订立资金计划及预算，并依据实际情况进行动态管理和调整。
2.各部门在编制年度预算时，应确保预算合理、详实，并做好预算执行的跟踪、考核工作。
第九条资金监控和风险管理1.公司应建立健全的资金监控和风险管理机制，及时发现和预警资金风险，采取相应措施进行处理。
融资与资本运作管理制度
融资与资本运作管理制度一、引言在现代商业环境中，融资与资本运作管理制度对企业的发展起着重要的作用。
融资是企业获取资金的过程，而资本运作则是对资金进行有效分配与管理的过程。
本文将探讨融资与资本运作管理制度的重要性、内容要素以及优化措施。
二、融资管理制度融资管理制度是企业在筹集资金过程中规范行为、确保风险可控的一系列制度。
其内容要素主要包括资金需求预测、融资计划、融资方式选择、融资渠道拓展、融资条件协商等。
合理的融资管理制度有助于提高融资效率，降低融资成本，保障企业的健康发展。
1. 资金需求预测企业要建立准确的资金需求预测机制，通过科学的财务分析和经营预测，合理评估企业的融资需求。
只有准确预测资金需求的大小和时机，才能有针对性地制定融资计划，避免资金不足或过剩的风险。
2. 融资计划融资计划是指企业根据资金需求预测，将融资方案分解为可操作的具体计划。
融资计划应包括需要融资的金额、时间、利率等详细信息，以及融资来源和方式的选择。
通过制定融资计划，企业可以有针对性地开展融资活动，提高融资效率。
3. 融资方式选择融资方式的选择应根据企业的特定需求和市场状况进行综合考虑。
常见的融资方式包括债务融资、股权融资、银行贷款、发行债券等。
企业应根据自身状况选择适合的融资方式，并在与融资对象协商时制定明确的融资条件。
4. 融资渠道拓展融资渠道的拓展是提高融资成功率和融资便利性的关键。
企业应积极开拓多样化的融资渠道，如与银行、投资机构、股东等建立良好关系，寻找更多的融资机会。
同时，企业还可以利用互联网平台等新兴渠道，多方位获取融资资源。
5. 融资条件协商融资条件的协商是企业与融资对象达成共识的过程。
企业应清楚明确地向融资对象表达自身的融资需求、融资用途以及还款计划等信息，并根据市场实际情况进行合理的谈判和协商，争取更优惠的融资条件。
三、资本运作管理制度资本运作管理制度是企业对已获得的资金进行有效分配与管理的一系列规定和程序。
资本运作与融资管理制度
资本运作与融资管理制度一、制度目的与背景为了规范企业的资本运作与融资管理行为，保障企业的健康发展和利益最大化，提高资本效率和风险掌控水平，特订立本制度。
二、适用范围本制度适用于全部本企业内进行资本运作与融资管理的部门、人员以及与企业相关的投融资方。
三、定义与解释1.资本运作：指企业通过购买、收购、兼并、重组等手段，进行资本市场交易和经营活动。
2.融资管理：指企业通过发行股票、发行债券、贷款等方式，筹集资金以满足企业经营和发展的需要。
3.内部团队：指企业内部特地负责资本运作与融资管理的团队。
4.投融资方：指与企业进行资本运作和融资管理相关的外部机构或个人。
四、资本运作管理1.内部团队的组建与职责–内部团队由高级管理人员指定，并负责资本运作与融资管理的策划、决策和执行。
–内部团队应当具备专业且全面的知识背景，以及丰富的行业经验与市场洞察力。
–内部团队应当定期向高级管理人员报告资本运作与融资管理的进展情况和相关风险。
2.资本运作决策–资本运作的决策应当遵从市场化原则、合规原则和风险掌控原则，确保本企业和投资方共同受益。
–决策前应订立详实的调研报告和评估料子，对项目的可行性、风险和收益进行全面的分析和评估。
–决策过程应当充分考虑公司整治结构和利益相关方的看法，确保决策结果公正、合理、透亮。
3.监督与风控–内部团队应当建立健全的监督机制，定期进行项目风险评估和投资绩效评估，及时发现和矫正问题。
–内部团队应当订立风险掌控指标和预警机制，确保项目运作过程中的风险可控。
–内部团队应当遵守公司内部掌控政策，确保项目运作的合规性和道品性。
五、融资管理1.融资计划与决策–融资计划应当与企业战略和发展规划相匹配，确保融资用途明确、资金需求合理。
–融资决策应当综合考虑市场环境、企业信用情形、融资本钱等因素，选择最合适的融资方式。
–融资决策应当遵从合规原则，确保融资行为符合相关法律法规和监管要求。
2.融资渠道与方式–融资渠道应广泛，包含银行贷款、发行股票、发行债券、融资租赁等多种方式，以降低融资风险。
资金运营与融资管理制度
资金运营与融资管理制度一、引言在现代企业中，资金是企业生存和发展的重要基础。
有效的资金运营和融资管理制度对企业的经营和发展起着至关重要的作用。
本文将探讨资金运营与融资管理制度的相关问题，并提出相应的解决方案。
二、资金运营制度资金运营制度是指企业为了保障资金的有效流转和合理利用而制定的一系列制度和方法。
它涉及到企业内部的财务管理、投资决策、资金调度以及风险控制等方面。
1. 财务管理制度财务管理制度是企业制定的一套规范财务管理活动的制度和程序。
它包括财务报告制度、预算管理制度、会计核算制度等。
通过建立健全的财务管理制度，企业能够及时准确地获取财务信息，为决策提供参考依据。
2. 投资决策制度投资决策制度是指企业在进行投资活动时，依据一定的程序和要求，进行投资决策和管理的制度。
它包括项目评估制度、投资决策制度、风险管理制度等。
通过建立科学合理的投资决策制度，企业能够确保投资活动的有效性和合理性。
3. 资金调度制度资金调度制度是指企业对资金进行合理配置和调度的制度和方法。
它包括资金流动制度、资金监控制度、资产负债管理制度等。
通过建立有效的资金调度制度，企业能够实现资金的高效利用，并降低资金流动风险。
4. 风险控制制度风险控制制度是指企业为了规避和应对各类风险而制定的一系列制度和方法。
它包括风险评估制度、授信管理制度、资产负债风险管理制度等。
通过建立健全的风险控制制度，企业能够及时发现并应对各类风险，保障资金运营的安全性和稳定性。
三、融资管理制度融资管理制度是指企业为了实现资金需求，借助外部资金进行投资和发展的制度和方法。
它涉及到企业与金融机构的合作、融资渠道的选择、融资方式的确定等方面。
1. 融资合作制度融资合作制度是指企业与金融机构之间建立合作关系并进行融资活动的制度和方法。
它包括融资需求评估制度、融资机构选择制度、融资合同管理制度等。
通过建立有效的融资合作制度，企业能够选择合适的金融机构，确保融资活动的顺利进行。
融资与融资成本管理制度
融资与融资成本管理制度随着市场发展和企业经营需求的不断增加，融资已成为现代企业发展过程中的重要组成部分。
为了有效管理融资和降低企业的融资成本，建立一套科学合理的融资与融资成本管理制度至关重要。
本文将从融资的定义、融资方式、融资成本以及融资与融资成本的管理等方面进行探讨。
一、融资的定义融资是指企业通过向外部获取资金来满足经营发展需要的行为。
企业的经营需要不同，可以通过银行贷款、公司债券发行、股权融资等方式进行融资。
融资的目的是为了支持企业的扩张和发展，提高企业的资金运作能力。
二、融资方式1. 银行贷款：企业可以向银行申请贷款，这样可以快速获得资金支持。
银行贷款的融资成本一般较低，但需要支付利息和按时归还本金。
2. 公司债券发行：企业可以通过发行债券的方式融资，这样可以吸引更多的投资者进行投资。
债券发行的优势在于灵活性较高，但融资成本相对较高。
3. 股权融资：企业可以通过向股东出售股份或引入新的股东来融资。
这种方式可以提高企业的资产负债比率，但也会导致股权结构变动。
三、融资成本融资成本是指企业融资所需要支付的各类费用和成本。
融资成本的高低会直接影响到企业的融资效益和经营成果。
常见的融资成本包括以下几个方面：1. 利息费用：企业在借贷资金时需要向银行支付一定的利息费用。
2. 发行费用：企业在债券发行过程中需要支付的手续费用和其他费用。
3. 股权成本：企业进行股票发行或者股权融资时，需要支付给投资者的股息或股权溢价。
4. 税收成本：融资所得的利息、股息等收入需要缴纳相应的税费。
四、融资与融资成本的管理有效管理融资与融资成本对企业的稳定发展至关重要。
以下是一些有效的管理措施：1. 融资计划：企业应制定详细的融资计划，包括融资金额、融资方式、期限等，以便更好地把握融资的时机和方式。
2. 融资渠道：企业应广泛寻找融资渠道，选择合适的融资方式，以降低融资成本。
3. 严谨审慎：企业在选择融资方式和融资对象时，要进行全面的考察和评估，降低融资风险。
资金运作与融资管理制度
资金运作与融资管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范企业的资金运作与融资管理，保障企业资金的安全性和合规性，提高资金的效益和利用率，订立本制度。
本制度依据相关法律法规，符合企业经营发展需要。
第二条适用范围本制度适用于企业全部部门及相关人员，包含但不限于财务部门、经营管理人员、融资管理部门等。
第三条基本原则资金运作与融资管理应遵从公开、公平、公正及风险可控的原则，提高企业的资金使用效果和安全性。
第四条重要内容本制度重要包含资金运作管理、融资申请与审批、融资布置与使用、融资风险管理等内容。
第二章资金运作管理第五条资金计划与结算1.全部部门和项目应定期向财务部门供应准确的资金计划，包含预算、资金需求和结算计划。
2.财务部门依据资金计划进行统筹布置，合理调配资金资源。
3.资金结算应依照合同商定和相关规定进行，确保资金的准确及时到位和使用。
第六条资金调拨与管理1.资金调拨需事先经过合规审批，依照授权范围进行。
2.财务部门负责资金的集中管理和监控，确保资金的合规和安全。
3.临时需要调度的资金，应及时报告财务部门，经财务部门批准后方可进行操作。
第七条资金监督与内部掌控1.设立独立的内部监察机构或委员会，负责监督、检查和评估资金运作和使用情况，发现问题及时报告并提出改进措施。
2.建立完善的内部掌控制度，确保资金的安全和合规，防止内部偷窃、挪用和滥用行为的发生。
第三章融资申请与审批第八条融资需求确实定与报批1.各部门如需融资，应依据实际需要编制融资方案，并报财务部门审批。
2.财务部门负责评估融资需求的合理性和可行性，进行资金测算和风险评估。
3.融资申请需包含融资用途、金额、期限、还款本领等内容，并提交相关支持料子。
第九条融资申请的审批流程1.财务部门收到融资申请后，进行初步审核，如符合要求则进行风险评估和综合评估。
2.财务部门依据风险评估和综合评估结果，向上级领导提交审批报告。
3.上级领导依据审批报告进行审批，审批结果及时通知申请部门。
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资本运营中心
融资提成及成本管理制度
第一章总则
第一条为了激励资本运营人员积极开展业务，同时规范市场，统一管理，控制集团资本运作的融资成本，确保各业务团队融资业务的正常开展，特制定本管理制度，对融资提成和成本加以统一规定。
第二章提成管理制度
第二条资本运营各业务团队的提成实行部门总包制度，其中业务团队的提成为融资到账总额的%，辅助部门津贴为融资到账总额的%，合计为融资到账总额的%，该%的费用不包含在资本运营业务的综合成本中。
第三条资本运营各业务团队的提成为融资到账总额的%。
第四条：
（领导），中介、法务等辅第五条配合开展融资业务的辅助部门
助部门为实际到账总额的%。
其中提供信息者（中介）并促成融资到账总额的%；集团分管领导（常务副总裁）的分配比例为实际到
账总额的%；集团有关领导%；法务部为实际到账总额的分比例为%。
第六条专门从事融资业务的资本运营业务团队及具有明确融资任务的项目团队的内部分配比例为实际到账总额的%。
其中业务的直接开拓人的分配比例为%，（含贷款行的%）。
第七条财务部门（财务和资金部门）分配比例为%；融资部门领导（正副部长）共分配比例%；财务中心主管领导(总会计师）分配比例为实际到账的%。
第八条专门从事融资业务的资本运营业务团队及具有明确融资任务的项目团队以外的其他部门和团队从事资本运营业务，且融资成功的，提成为融资到账总额的%，其中团队提成为%，辅助部门津贴为融资到账总额的%。
(注:分配剩余的%用作团队活动费用）
第七条对于融资期限年以上的业务，每年给予融资到账总额的%作为奖励，不满1年的，按照融资期限同比例发放。
第八条业务的确认：业务开拓人第一次、第一个向公司资本运营中心的资本运营业务团队及具有明确融资任务的项目团队上报业务信息的个人，并协助签署合作、贷款、借款、投资等文件均视为业务建立，不受调岗、调离等一切职务变动或离职因素影响。
第九条提成的发放为融资金额到账后次月15日前发
放。
第三章成本管理制度
-
第十条对于信托、债券投资、基金等业务，凡涉及有抵押物的情况，融资综合成本（包含居间费用）控制在18%/年（含18%）之内。
第十一条关于无抵押的融资业务，综合成本不得超过26%/年（含26%），
第十二条股权所占比例大于40%（不含40%）的，综合成本不得超过25%/年（含25%）。
第十三条对于股权投资方式（包括但不限于增资、股权转让、股权质押等），凡融资方案中股权所占比例不足40%（含40%）的，综合成本不得超过26%/年（含26%）。
第十四条集团各业务团队自己组建合伙企业开展基金直销募集业务的，成本另行规定。
第四章奖惩制度
第十五条各业务团队在开展业务时，综合成本不得超过本管理制度的规定范围。
凡有超过综合成本，越级上报并造成公司综合成本提高的业务，扣除全部提成，情节严重者，一律开除。
第十六条若综合成本未超过本制度规定范围，融资到账后，给予综合成本差额部分的50%作为奖励。
`
第十七条在特殊时期，因特殊情况，经总裁特批同意开展的融资业务，偶有综合成本超过本制度规定范围，融资到账后，提成减半发放。
第五章附则
第十八条凡本制度未涉及的融资模式，根据具体融资方案，参照本制度的相关规定，确定融资综合成本。
第十九条根据特殊情况及不同时期市场行情以及金融政策的变化，上述规定的融资成本可进行相应调整，调整后的融资成本经总裁批示后生效。
第二十条本制度自总裁签批之日起实施，资本运营中心对该规范享有解释权和修订权。
北汽（重庆）特种车辆有限公司 2014年8月7日。