上市公司证券部工作流程描述
中国结算上海分公司证券发行人业务指南
中国结算上海分公司证券发行人业务指南总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。
证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。
证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。
本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。
证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。
证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。
证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。
证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。
中国结算上海分公司证券发行人业务指南股份发行登记（一）股份发行登记一、概述证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申请办理股份发行登记。
证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者证券变更登记证明后，再到交易所办理上市业务。
通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。
融资融券业务流程及其风险控制
融资融券交易与普通交易的区别
基本业务定义
普通证券交易
融资融券交易
客户差异 符 符 符 符 符 符 符 符 +符 符符符符符 符 符 符
与券商关系
符符符符
+符符符符符 符
交易期限
账户区别 客户投资风
贷款的罚息利率，试点期间按日万分之五计收。 2、公司将在网站和营业场所及时公布、更新融资融券业务息费率标准
（三）融资利息和融券费用的计算 1、融资利息按照每一交易日终融资投资者实际占用公司资金的金额计算，算头不算 尾，即T日实际占用开始计算，还款当日不计算。融资利息按日计算，到期后自动 结清。
融资利息的计算公式为：融资利息=∑每日融资所占用资金金额×融资利率。
客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，公司不接受该客户使用 其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有 的该上市公司股票充抵保证金。
二、融资融券业务流程
1、投资者教育 2、客户选择 3、征信 4、信用评级 5、授信 6、合同签署 7、开立信用账户 8、融资融券交易 9、逐日盯市与强制平仓 10、通知送达 11、债务追偿 12、客户回访服务
定期调整每三个月至少一次 临时调整：研究所、风险管理部门、融资融券部可提出及时调整 建议
核心业务参数发布：每日在公司营业场所、网站、交易系统发布
四类异常事项、八种异常情形的处理
我公司跟踪研究表明，一般情况下强制平仓损失概率0.08%，个别异常证券 本金损失率可达到30%。从合理性、可操作性出发，公司制定了异常证券处置的 明确规定，并在合同予以约定。
限售股、上市公司董事、监事、高管持股问题
纳斯达克上市流程及说明
申请在纳斯达克证券市场的程序及说明A、前期评估及签约一、客户填写先期调查的问卷资料，经传真或E-mail发送至MAGNUM集团国际公司。
二、根据客户问卷所填资料，免费进行评估，在72小时回覆能否协助客户上市作业；未通过的公司我们承诺确保资料的机密性，并作为再次填写问卷评估时之参考。
三、客户资料通过了先期评估，符合申请在纳期达克证券市场上市的要求，双方将就上市申请工作签订咨询协议，并注明保证成功上市的条款。
四、与此同时，客户需要聘用一名略懂财务并精通英文的员工，这对於在美国上市的公司来说非常重要。
因为在上市资料审查过程中，有时SEC会要求客户在48小时之内回答一些问题，所以我们必须直接联络客户，并及时协助回答SEC的问题。
B、海外公司上市准备工作一、依据咨询协议生效之日起，将为客户成立其在北美的母公司，并将为客户全部办理好相关法律手续。
二、由客户建议3个北美公司的名称，以备成立北美公司之用，这些公司名称必须使用北美化的名称而不是中式名称，同时由客户提供该北美公司的董事名单、董事长人名、财务及秘书人名（或由一人担任所有职位）。
董事会成员不能有犯罪纪录。
三、我们建议客户在进行上述工作的基础上，至少成立两个免税岛公司，其中一个为北美上市公司（母公司）的全资子公司用於合理避税，另一个应用於客户大股东个人合理避税。
四、成立的北美公司将用作向美国证交会（SEC）申请上市之用，并协助完成以下申请文件。
1、有关证券和交易条例及其修订案所规定的政策及程序；2、SEC的惯例和规则；3、商业计划书；4、财务报表审计报告；5、注册登记文件。
五、当客户签订咨询协议书并交纳履约保证金后，中国公司随即开始初期的文件准备工作。
同时，我们将选定审计师着手准备审计工作。
在上述五项内容中财务报表审计需要的时间最长，因此我们首先确定审计工作。
一般情况下，如果客户迅速回答审计师的询问，初次客户现场审计可能在3-4周内完成。
而审计报告将於随后的2个月内完成。
证券有限责任公司新股询价和申购业务流程模版
证券有限责任公司新股询价和申购业务流程
第一章总则
第一条为了规范新股询价和申购的工作流程，建立一套较为完善的新股定价决策机制，高效、合理和科学地进行新股的定价和申购工作，规避在定价和申购过程中的风险因素，特制定本业务流程。
第二条本业务流程根据中国证监会《关于首次发行股票试行询价制度若干问题的通知》等相关规定制定。
第二章新股询价和申购流程
第三条公司研究发展部、证券投资部、财务部一般按照以下的流程进行新股询价和申购工作，具体程序如下图所示：
第四条研究部根据拟上市公司各种资讯信息、承销商提供的投资价值分析报告、公司路演推介等，对公司价值进行评估，确定拟上市公司股票的合理价格，填写询价单，提出询价建议，由研究部负责人签名后交证券投资部。
第五条证券投资部根据研究部的询价建议提出修改意见，提出拟询价价格及申购数量，由证券投资部负责人签名后送财务部。
第六条财务部根据公司资金情况对证券投资部提出的拟申购数量提出意见，由财务部负责人签名后报主管投资副总经理审核，最后报公司总经理审批。
第七条证券投资部根据公司领导审批意见进行询价申报。
第八条证券投资部根据新股询价结果进行申购。
第九条新股询价单归档，证券投资部负责保存新股询价单原件，研究部保存复印件。
第三章附则
第十条本业务流程自发布之日起施行。
上市公司并购重组流程
上市公司并购重组流程(一)、申报接收和受理程序证监会办公厅受理处统一负责接收申报材料，对上市公司申报材料进行形式审查。
申报材料包括书面材料一式三份(一份原件和两份复印件)及电子版。
证监会上市公司监管部(以下简称证监会上市部)接到受理处转来申报材料后5个工作日内作出是否受理的决定或发出补正通知。
补正通知要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司及独立财务顾问需在收到补正通知书之日起30个工作日内提供书面回复意见。
逾期不能提供完整合规的回复意见的，上市公司应当在到期日的次日就本次重大资产重组的进展情况及未能及时提供回复意见的具体原因等予以公告。
收到上市公司的补正回复后，证监会上市部应在2个工作日内作出是否受理的决定，出具书面通知。
受理后，涉及发行股份的适用《证券法》有关审核期限的规定。
为保证审核人员独立完成对书面申报材料的审核，证监会上市部自接收材料至反馈意见发出这段时间实行“静默期”制度，不接待申报人的来访。
(二)、审核程序证监会上市部由并购一处和并购二处分别按各自职责对重大资产重组中法律问题和财务问题进行审核，形成初审报告并提交部门专题会进行复核，经专题会研究，形成反馈意见。
1、反馈和反馈回复程序：在发出反馈意见后，申报人和中介机构可以就反馈意见中的有关问题与证监会上市部进行当面问询沟通。
问询沟通由并购一处和并购二处两名以上审核员同时参加。
按照《重组办法》第25条第2款规定，反馈意见要求上市公司作出解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起30个工作日内提供书面回复，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
逾期不能提供完整合规回复的，上市公司应当在到期日的次日就本次重大资产重组的进展情况及未能及时提供回复的具体原因等予以公告。
2、无需提交重组委项目的审结程序：上市公司和独立财务顾问及其他中介机构提交完整合规的反馈回复后，不需要提交并购重组委审议的，证监会上市部予以审结核准或不予核准。
上市公司未提交完整合规的反馈回复的，或在反馈期间发生其他需要进一步解释或说明事项的，证监会上市部可以再次发出反馈意见。
上市公司证券部工作流程描述
上市公司证券部工作流程描述一、概述上市公司证券部是上市公司内部负责证券事务管理和运营的部门。
其职责主要包括监督公司在证券市场上的运作、维护公司与投资者的关系、保障公司的证券交易合规性和市场透明度等。
以下是上市公司证券部的工作流程描述。
二、证券部工作流程1.监控证券市场：证券部定期收集、整理和分析证券市场的相关信息，包括市场行情、市场参与者的动向、相关政策法规等。
通过市场监测，及时掌握市场动态，为公司决策提供依据。
2.公司上市筹备：证券部负责公司上市准备工作，包括编制上市筹备方案、协助与证券交易所等部门沟通并递交申请文件、组织相关文件的备案等。
4.准备和组织投资者关系活动：证券部负责组织和准备公司的相关投资者活动，包括公司年度股东大会、投资者见面会、路演等。
这些活动是公司与投资者交流互动的重要途径，证券部需要做好活动计划、物资准备、活动推广等工作。
5.媒体沟通和公关：证券部负责与媒体的沟通和公关工作，包括准备公司的新闻稿件、发布公司的重要新闻和公告、与媒体记者进行采访沟通等。
通过及时向媒体提供重要信息，增强公司的曝光度和形象。
6.报告和文件准备：证券部负责公司报告和文件的准备工作，包括财务报告、年度报告、中期报告、业绩预告等。
这些报告和文件是公司与投资者交流信息的重要材料，需要保证其准确性和合规性。
7.证券交易合规：证券部负责确保公司的证券交易合规，包括公司内部交易规则的制定、内幕信息保护措施的建立、交易所规章制度的遵守等。
同时，证券部还负责与证券交易所的沟通和协调工作，在发生重大交易或股权变动时，及时向证券交易所报备。
8.法律合规监督：证券部负责对公司的证券交易及相关活动进行法律合规监督，确保公司在证券市场中的行为符合相关法律法规的要求。
同时，证券部还需要与公司的法务部门紧密合作，在证券交易中及时解决涉及法律问题和争议。
9.员工培训和知识管理：证券部负责培训公司员工在证券市场中的相关知识和技能，帮助员工了解证券市场的基本规则和操作流程，提高员工的专业素养。
上市公司证券部 职业晋升途径
上市公司证券部职业晋升途径
摘要：
1.证券公司营业部岗位设置
2.职业晋升途径
3.后台运营岗
4.前台岗
5.财富部门岗位
正文：
证券公司营业部是证券行业中的一个重要部门，负责证券交易、投资咨询等业务。
对于想在证券公司营业部工作的人来说，了解职业晋升途径是非常重要的。
一般来说，证券公司营业部的职业晋升途径可以从以下几个方向发展：
1.后台运营岗：后台运营岗主要包括人力、计算机硬件软件相关技术人员等。
这些岗位对金融专业技术性要求不高，考核任务也不重。
在这个岗位上，员工可以通过提升自己的管理能力和技术水平来获得晋升机会。
2.前台岗：前台岗通常指柜台服务人员，他们需要熟知各项业务办理流程，为客户提供咨询服务。
这个岗位的考核任务相对较轻，但是需要具备良好的沟通能力和服务意识。
在这个岗位上，员工可以通过提升自己的业务能力和客户满意度来获得晋升机会。
3.财富部门岗位：财富部门主要负责大客户维护，各类产品的引入等业务。
这个岗位的工资待遇相对较高，但是考核任务也比较重，需要的金融专业技能比较高。
在这个岗位上，员工可以通过提升自己的专业技能和业绩来获得晋升机会。
总的来说，证券公司营业部的职业晋升途径主要包括后台运营岗、前台岗和财富部门岗位。
证券部(BD)部门职责说明书模板
证券部（BD ）部门职责说明书1.部门设立目标描述本部门设立的目的，本部门在企业组织系统中的职权范围和应承担的工作责任。
为科学管理公司股权，加强对股东的服务，并为决策提供参考依据；按照公司股东大会、董事会决议履行职务。
承担的工作责任：规范股权管理；实施股利分配；关注公司股票二级市场价格走势；合规公布信息；解答股东咨询；搜集相关金融（证券）政策与信息。
2. 主要工作内容指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。
按照由主到次顺序书写。
1）根据股东大会决议实施股利分配政策；2）熟悉、掌握相关国家经济、金融政策，并及时组织部门员工学习；3）按照上市公司信息公布规则，合规公布信息；4）关注公司股票二级市场走势，为决策提供合理建议。
3. 主要工作权限描述本部为完成职责，公司所赋予的业务和人事处置权。
业务处置权是对所辖业务领域的处置权力；人事处置权是对部门内部员工管理的处置权力。
业务处置权：确认公司股东股权；按股东大会决议处置红利。
人事处置权：本部门暂无下属。
4.月度上报文件描述本部门每月所需要完成的工作报表、报告以及完成的期限。
1）部门当月工作总结与下月工作计划；每月25日前完成；2）月度股东清册。
5. 部门工作关系描述本部门在公司内部的有直接工作关系的“上工序”部门和“下工序”部门（指部门之间的工作流程）。
“下工序”部门即本部门的直接服务对象。
描述本部门所需联系的公司外部业务机构。
本部门的“上工序”：财务部、投资部本部门的“下工序”：无外部业务机构：证券交易机构、证监委特派办、体改委6．部门组织编制描述规范职务名称和人员定额编制。
附组织结构图。
经理（1人）副经理（1人）股权主管（1人）。
投行IPO业务流程介绍-券商内部培训资料精讲
中国电信、中国石油、中 国石化、中国铝业、中国 建行、交通银行
在境外注册、但主要业务在国内并由中央政府或地方政府 控股的公司，在香港联交所上市并以港元认购及交易。
公司在中国境内注册成立，在纽约证券交易所上市并以美 元认购及交易。
中国移动、中国联通、中 国网通、中海油
华能国际
N股
4
3、 首 次公开发行（IPO）主要流程介绍
IPO主要步骤介绍 步骤一—重组改制 目前主要有有限责任公司整体变更、发起设 立两种方式设立股份公司； 实践中，有限责任责任公司变更的时候往往 也召开“创立大会”，使两种方式的程序 趋同化 根据有关规定，整体变更成立股份公司，业 绩可以连续计算 步骤二—辅导 指辅导机构对拟发行上市公司进行规范辅导； 辅导时间可没有明确要求，但是辅导工作需 要派出机构验收通过 步骤三—发行审核 证券监管部门对发行股票进行审核 步骤四—发行上市 通过承销商销售公开发行的股票；经过交易 所核准后，股份公司在交易所挂牌交易， 成为上市公司
3
2、首次公开发行（IPO）的主要模式
A股
向中国境内投资者发行，以人民币购买，在上海或深圳交 易所上市交易。 向中国境内、外投资者发行，以人民币标明面额、以美元 或港币购买，在上海或深圳交易所上市交易。
上市公司举例
中国联通、中国石化、招 商银行、宝钢股份 深圳万科、无锡小天鹅
B股 H股 红筹股
公司在中国境内注册成立，在香港联交所上市并以港元认 购及交易。
协助客户协调改制工作 帮助制订改制重组方案 与其他各中介机构协调 与有关部门协调 协助客户研究业务发展 战略
资产评估师
土地评估师
公司上市的基本流程(经典)
公司上市的基本流程(经典)公司上市的基本流程（经典）引言在当今快速发展的商业环境中，许多公司追求通过上市来获得更多的资本支持和发展机会。
公司上市不仅是一种重要的资本运作方式，还是公司向公众开放、提高知名度的一种重要途径。
本文将介绍公司上市的基本流程，以帮助读者了解上市的过程和要点。
第一步：决策和准备公司上市前，管理团队和股东需要进行全面的决策和准备工作。
这包括对市场前景的评估、上市的战略目标制定以及内部运营和财务状况的审查。
在这个阶段，公司可能需要咨询律师、会计师和投行等专业顾问的意见，以确保整个上市过程的顺利进行。
第二步：预备申请在决策和准备工作完成后，公司需要向证券监管机构递交预备申请文件。
根据不同国家和地区的规定，这些预备申请文件可能包括公司的公开信息披露、财务报表、运营状况介绍等。
提交这些文件的目的是为了向监管机构证明公司具备上市条件，并且有责任和能力履行信息披露义务。
第三步：招股和发行一旦预备申请获得批准，公司就可以进行招股和发行的过程。
公司会邀请投行作为主承销商，负责协助公司进行招股程序。
招股程序包括编制招股说明书、确定发行价格、发行股票数量等。
投行会与公司合作，通过市场营销手段吸引投资者参与，并最终发行股票。
第四步：询价和定价招股过程完成后，公司将进行询价和定价的程序。
这个阶段的关键是根据市场需求来决定发行股票的价格。
投行会与公司合作，收集投资者的意向和需求，并根据市场反馈来确定发行价格。
定价完成后，公司将公布确定的发行价格，并准备正式发行股票。
第五步：发行和上市发行和上市是公司上市过程中的关键步骤。
在这个阶段，公司会在交易所挂牌上市，并正式向公众发行股票。
公司需要遵守交易所的规定，并满足相关法规的要求。
同时，公司还需要配合投行和交易所的安排，进行发行和上市的宣传和推广工作。
第六步：后续工作公司上市后，需要进行一系列的后续工作。
这包括持续履行信息披露义务、接受监管机构的监管、及时披露相关经营和财务信息等。
上市公司的风险合规部与证券部
上市公司的风险合规部与证券部风险合规部和证券部在上市公司中起着非常重要的作用，它们分别负责管理公司的风险合规和证券交易等事务。
在本文中，我们将从以下几个方面来详细讨论风险合规部和证券部的职责、工作内容以及其在上市公司运作中的重要性。
一、风险合规部的职责和工作内容风险合规部是上市公司中非常重要的部门，其主要职责包括但不限于以下几个方面：1.制定公司的合规政策和流程：风险合规部负责制定和监督公司的合规政策和流程，确保公司在经营过程中遵守相关法律法规和政策要求，防范各种合规风险。
2.监督公司运营：风险合规部需要监督公司各项业务的运营过程，确保公司在运营中不违反任何法规和政策，及时发现并解决潜在的合规问题。
3.提供合规咨询和培训：风险合规部需要向公司的员工提供相关的合规咨询和培训，提高员工的合规意识，降低公司的合规风险。
4.协助公司进行风险评估和管理：风险合规部需要参与公司的风险评估和管理工作，识别和评估各项风险，并提出相应的合规建议，降低公司的风险暴露。
5.处理合规投诉和举报：风险合规部需要处理公司内部和外部的合规投诉和举报，及时调查并处理相关事务，确保公司的运营合规性。
二、证券部的职责和工作内容证券部是上市公司中负责证券交易的部门，其主要职责包括但不限于以下几个方面：1.管理公司的证券交易业务：证券部负责管理公司的证券交易业务，包括股票发行、交易所上市和交易、证券投资等相关事务。
2.合规监管证券交易：证券部需要监管公司证券交易活动的合规性，确保公司的证券交易活动符合相关法律法规和交易所规定。
3.提供投资建议和策略：证券部需要为公司提供相关的投资建议和策略，帮助公司做出正确的证券投资决策，提高公司的投资收益。
4.处理证券投诉和纠纷：证券部需要处理公司证券投诉和纠纷，及时解决相关问题，确保公司的证券交易活动顺利进行。
5.与交易所和监管机构沟通：证券部需要与交易所和监管机构保持良好的沟通和合作关系，及时了解相关政策和规定，确保公司的证券交易活动顺利开展。
证券事务专员岗位说明书
证券事务专员岗位说明书
基本情况岗位名称证券事务专员岗位编号所属部门证券部直接上级总经理直接下属岗位编制１人所属系列专员所属岗序１２岗位设置目的核心工作职责和内容工作衡量标准１. 收集.整理.保存有关证券方面的政策法规等信息２. 公司信息披露有关资料的收集.准备及具体实施.保管归档工作３. 办理公司股权的登记以及过户.转让.变更等工作4.参与公司证券投资的分析与实施，参与公司股权交易.资本运营.对外投资等工作的策划与实施5.参与“三会”的准备与会务工作6.协助公司“三会”的通知.接待工作7.配合董秘.总经理完成其他相关工作总经理对其工作的满意度辅助性工作内容考核标准
1.完成上级交办的其他工作任务完成的及时性和有效性主要职权业务类对部门工作改进有建议权费用审批类人事类湖北金环股份有限公司证券事务专员岗位说明书工作沟通关系内部关系汇报
向总经理汇报
工作进度情况,以及工作中出现的各种问题。
督导协调协调生产过程中制造单元.计划发展部.技术中心.质量部的相关工作外部关系与集团公司办公室.财务部.企业发展部.工程部等进行协调。
任职资格期望学历大专相关资格证书专业知识证券.法律.财务相关专业知识工作经验１年以上证券投行或上市公司相关岗位工作经验技能技巧熟悉证券投资.资本运营等方面的法律法规及政策；
对上市公司规范运作有较深的了解和实践经验积累熟练运用办公软件.网络辅助办公技能能力素质计划能力，解决问题的能力，协调能力，沟通能力职业发展可晋升岗位证券部总经理.董事会秘书可轮岗岗位财务专员.投资专员等入职培训内容公司各项规章制度及相应工作流程在职培训内容证券.财务.法律知识修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者。
投资者证券登记代理机构业务审核工作手册
投资者证券登记代理机构业务审核工作手册全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：一、业务审核工作的背景和意义投资者证券登记代理机构是股票市场中非常重要的机构之一，主要负责股票登记、股份转让、配股、配股权证发行等一系列业务。
而作为证券登记代理机构的工作人员，必须具备严谨的工作态度和良好的审核能力，以确保业务的准确性和合规性。
编制一份完善的业务审核工作手册，对于提高工作效率和质量具有重要的意义。
二、业务审核工作手册的编制原则1.依法合规：业务审核工作手册必须遵循国家相关法律法规及证券市场的规定，保证审核工作的合法合规性。
2.规范标准：业务审核工作手册应该统一审核标准和程序，确保每个环节的审核流程清晰明确。
3.严格要求：业务审核工作手册应对审核人员的要求进行严格把关，确保审核人员具备相关专业知识和审查能力。
4.精细细致：业务审核工作手册应该从细节入手，对每个待审核的业务进行仔细审查，避免遗漏错误。
1.审核范围：明确业务审核的范围，包括股票登记、股份转让、配股、配股权证发行等相关业务。
2.审核标准：规定业务审核的标准和要求，例如业务资料的真实完整性、交易记录的准确性等。
3.审核流程：详细描述业务审核的具体流程，包括审核前准备工作、审核过程中的注意事项、审核后处理等环节。
4.审核记录：要求审核人员做好审核记录，包括审核意见、审核结果等，以备查阅。
5.异常处理：规定如何处理业务审核中出现的异常情况，包括如何核实问题、如何向领导报告等。
6.定期检查：规定进行定期业务审核质量检查的时间和频率，确保审核工作的持续优化和提升。
1.培训教育：对审核人员进行相关的业务培训和教育，提高其审核能力和水平。
2.监督管理：建立严格的审核管理制度，确保审核工作的规范进行和合规要求。
3.动态更新：定期对业务审核工作手册进行更新和优化，适应市场规则和相关法规的变化。
结语第二篇示例：投资者证券登记代理机构是证券市场的重要组成部分，承担着证券的登记、清算、结算等工作。
注册制下ipo审议流程
注册制下IPO审议流程随着中国证券市场改革的不断推进，注册制逐渐成为新股发行的核心制度。
注册制下IPO（首次公开发行股票）的审议流程相较于之前的核准制有较大变化，本文将详细描述注册制下IPO审议流程的步骤和流程。
1. 申请材料准备阶段在正式提交IPO申请之前，企业需要进行一系列准备工作，包括财务报表审计、信息披露、组织架构调整等。
以下是申请材料准备阶段的主要步骤：1.1 财务报表审计企业需要选择合格的会计师事务所对其财务报表进行审计，并出具独立意见。
财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
1.2 信息披露企业需要编制招股说明书（简称招股书），其中包括公司基本情况、经营情况、财务状况、风险因素等信息。
招股书需要向投资者充分披露公司的真实情况，确保投资者能够做出明智的投资决策。
1.3 组织架构调整企业需要进行组织架构调整，确保公司治理结构健全。
设立独立董事会、监事会，并制定相应的规章制度。
2. IPO申请提交阶段在完成申请材料准备后，企业正式提交IPO申请。
以下是IPO申请提交阶段的主要步骤：2.1 提交申请材料企业将准备好的申请材料提交给中国证监会（以下简称证监会）。
申请材料包括招股说明书、财务报表、组织架构调整文件等。
2.2 受理审查证监会收到申请材料后，会进行受理审查。
受理审查主要是对申请材料进行初步审核，确认是否满足上市条件。
如果申请材料不完整或存在严重问题，证监会可能要求企业补充或修改相关文件。
2.3 发行审核委员会审议发行审核委员会是证监会负责IPO审议的机构。
委员会由证监会组织并由各部门和专家组成。
发行审核委员会将对企业的IPO申请进行详细审议，包括财务状况、经营情况、信息披露等方面。
2.4 发行审核委员会意见反馈发行审核委员会对企业的IPO申请进行审议后，会向企业反馈审议意见。
意见可能包括要求企业补充或修改申请材料、提出问题需要解答等。
企业需要根据委员会的意见进行调整，并重新提交申请材料。
证券部岗位说明书-职位说明书
证券部部门核心职能
证券部部门架构及职责说明
法律事务管理
一、负责企业法务管理体系化建设并落实；
二、负责推进企业法务管理标准化；
三、负责合同的审核把关、跟踪执行、归档；
四、负责诉讼案件、法律纠纷的跟踪及处理；
五、负责公司法务的培训。
部门架构图
部门编制
一级职能职位编码职位名称职级定编定员分工
信息披露
投资者关系管理
资本运作
三会运作
法律事务管理
ZQB-01 经理正职兼
部门全面工作，主
管证券、法务
信息披露
资本运作
ZQB-02 证券事务代表员工 1
协助部门经理工
作，负责信息披露、
年报发布
投资者关系管理ZQB-03 证券业务专员员工 1
负责上市E互动及
上交所业务对接
法律事务管理ZQB-04 法务专员员工 2 负责公司法务工作三会运作ZQB-05 证券专员员工 2
负责三会、投资者
管理、工商变更工
作
合计5个岗位6人
证券部经理岗位说明书
证券部证券事务代表岗位说明书
证券部证券业务专员岗位说明书
证券部法务专员岗位说明书
证券部证券专员岗位说明书。
上市公司推举董事主持流程
上市公司推举董事主持流程
上市公司推举董事主持流程是指在上市公司的股东大会中，如何按照一定的程序和规定来推举董事主席的流程。
下面是上市公司推举董事主持流程的详细描述：
股东大会的召集。
上市公司需要根据公司法、证券法以及公司章程的规定，按照一定程序召集股东大会，通知股东会议的时间、地点和议程，并发布相关公告。
接着，股东大会的召集人的选择。
根据公司章程的规定，股东大会的召集人一般由董事长或董事会指定的人担任。
股东大会的召集人负责组织会议的准备工作，确保会议的顺利进行。
然后，股东大会的议程确定。
召集人按照公司章程的规定和投资者的利益，制定股东大会的议程。
议程一般包括股东会议的主要议题和决议事项。
接着，股东大会的召集人主持会议。
股东大会开始后，召集人会宣布会议的开始，并按照议程逐一进行议事，确保会议的纪律和秩序。
然后，推举董事主席的程序。
一般情况下，股东大会会按照公司章程的规定，进行推举董事主席的程序。
可能需要股东提名候选人，进行讨论和表决等环节。
最终，根据多数股东的投票结果，确定董事主席。
推举结果的公告和记录。
当董事主席确定后，股东大会的召集人会公布选举结果，并进行记录。
此外，在股东大会结束后，公司还需要按照相关法律法规的规定，对选举结果进行公告，并将相关信息报送给相关监管部门。
上市公司推举董事主持流程需要经过股东大会的召集、召集人的选择、议程的确定、会议的主持和推举程序的实施等环节。
这些流程有助于确保股东会议的合法、公正和有效进行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.1由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。
1.2在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议的委托和请假要求。
1.3证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。
1.4证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。
证券事务代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议议案有修改时及时修改，做好会议记录。
会议结束后，做好董事在决议及会议记录上的签字工作。
1.5证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网上进行披露。
1.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
1.7对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部文件资料复印后交付该部门执行。
1.8董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告的联络工作，由证券事务代表和证券业务员办理具体事项。
2.1公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。
2.2在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的委托和请假要求。
2.3证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。
2.4证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。
证券业务员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。
2.5证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上进行披露。
2.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。
2.7监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负责监事会具体工作。
3.1召开股东大会的预案由公司董事会提出。
3.2会议召开三十日前以公司董事会名义以公告的方式在《上海证券报》上发布通知，通知内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题、参会人员资格的确定办法、委托书办理方法等。
对公司董事、监事、高管人员以书面方式在股东大会召开前十日送达会议通知。
3.3证券事务代表按照会议通知中确定的股权登记日向上海登记结算公司查询股东名册。
3.4证券部部长对股东大会的议案、决议进行草拟。
3.5股东大会召开前两个工作日内进行参会股东的股权登记，对法人股股东和个人股股东分别按照相应的规定进行登记。
3.6向上海交易所申请本公司股票在召开股东大会当天停牌。
3.7证券部部长协助董事会秘书按时组织召开股东大会，证券事务代表办理股东签到手续，进行股权统计，按规定确定会议监票、计票人员，及时修改会议中间所需修改的议案及决议，做好会议记录，会议结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。
3.8证券事务代表为股东大会见证律师提供见证所需材料。
3.9证券部部长草拟股东大会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后报上海证券交易所，由交易所监管人员进行初审、复审后，交《香港商报》、《上海证券报》报纸披露，并在交易所网上进行披露。
3.10整理保存会议文书文档和电子文档。
流程4定期报告的编制和公告4.1在每一会计年度前三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度报告，在每一会计年度前六个月结束后六十日内编制公司半年度报告，在每一会计年度结束后一百二十日内编制公司年度报告。
编制依据是中国证监会、上海交易所有关文件要求。
4.2编制定期报告前需向公司生产、运输、经营及财务部门收集公司有关运行情况资料，真实、准确、完整、及时地编制完成定期报告。
4.3定期报告编制完成后由公司董事会秘书、总经理审核后提交公司董事会审议。
4.4召开公司董事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会议记录，由董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。
4.5定期报告在董事会召开后两个工作日内由董事会秘书或证券部部长送往上海证券交易所，由监管人员初审、复审后，交由《香港商报》、《上海证券报》在报纸上进行披露，同时在上海交易所网上进行披露。
定期报告披露后五日内，将董事长、总经理、财务负责人、会计主管人员签名的定期报告原件各两份寄给中国证监会及呼和浩特特派办。
4.6证券部业务员将定期报告的文本文件和电子文件整理、存档。
4.7定期报告主要由证券部部长草拟审核，证券事务代表和证券业务员配合做好这项工作。
流程5分红派息事项和公告5.1在年度股东大会召开后两个月内，公司需实施分红派息具体方案。
5.2根据董事会、股东大会通过的利润分配方案草拟分红派息公告，内容包括分红方案、股权登记日、发放办法、发放时间。
分红派息公告经公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，在股权登记日前三个工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发布分红派息实施公告。
5.3与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理委托发放红利手续，办理分红派息确认书，与公司财务部共同按照登记公司提供的外汇账户办理汇款事项。
5.4证券事务代表款汇出后两日内与登记公司办理收到款项的确认手续。
流程6公司融资6.1在公司发行股票的条件成熟时，由证券部部长协助董事会秘书提出公司增资发行股票方案，由证券业务员提供发行股票相关法律文件和公司内部有关资料，经公司经理办公会议审定后，提交公司董事会研究决定。
6.2由证券部部长协助董事会秘书选择公司发行新股或配股所要聘请的中介机构，包括券商、会计师、律师，向公司经理层董事会提出中介机构详细情况意见。
6.3公司决定各中介机构后，由证券部部长协助董事会秘书草拟签订与各中间机构的合同、协议，包括承销协议、律师法律顾问合同、聘用会计师事务所合同。
6.4由证券部部长协助董事会秘书组织召开增资发行股票项目协调会，由证券业务员提供会议所需文件资料，提供会议服务。
6.5发行初步方案定下后，由证券部部长草拟发行股票各项议案，包括发行种类、数量、定价、募集资金用途、发行大致时间，将以上议案提交董事会、股东大会审议通过后实施。
6.6证券部部长协助券商草拟招股意向书，证券业务员提供相关公司文件资料，提供相关服务。
6.7证券部部长协助董事会秘书、券商完成增资发行中两级证监会审核、交易所审核、招股书刊登等事项，协助提供相关文件资料。
6.8融资到位后，证券部部长负责草拟股份上市公告及股份变动公告并联系刊登事宜，证券业务员向总经理办提供工商变更登记有关文件，办理变更登记。
6.9证券业务员将增资发行全过程资料，包括文本文件和电子文件整理归档。
6.10增资发行的全过程，由证券部部长在董事会秘书的授权下，组织证券事务代表、证券业务员协助各中介机构共同完成。
流程7证券部部长与证监会的联络、对股东及中介机构的来访接待7.1证券业务员定期向中国证监会寄送公司定期报告，随时报送证监会所要求的自查报告和调查。
7.2接受证监会组织的巡检，积极配合检查，提供所要求提供的资料。
7.3证券部部长根据证监会的整改意见草拟公司整改措施和方案，经董事会审议通过后报证监会。
7.4证券部部长或证券事务代表认真、细致、耐心地解答股东的来电，对不清楚的问题应查阅资料后约定时间另行回答，对股东索要的公司定期报告或股东大会资料立即办理邮寄。
7.5对股东和中介机构的来访由证券部部长接待，主动热情地接待上述人员，实事求是地解答上述人员提出的所有咨询问题，对涉及公司商业秘密和暂不能公开的数据婉言谢绝。
7.6证券部部长组织在证券类媒体上的公司形象宣传，在每年的定期报告披露后的适当时间分期进行。
7.7证券部部长协助董事会秘书进行公司对外信息披露的统一把关。
流程8公司资本运作8.1证券部部长根据公司各产业发展状况不定期提出资本运作建议，对潜亏或已经亏损的项目作出收缩或重组的建议，对有前景的项目或投资作出投资计划建议，建议公司保持合理资债结构，运用好财务杠杆作用，发挥存量资产效益。
8.2在公司经理班子的授权下，证券部部长牵头组织股票自营，制定自营操作规范，由证券业务员研究选择自营券种、数量，基本方案经证券部部长、公司总经理同意后进行具体操作。
8.3证券业务员按照操作规范对公司持有的证券进行经常性跟踪研究，并进行投资组合搭配，以收益最大化、风险最小化为目的，决定买入、卖出及持有券种的调整，以上操作需请示证券部部长并填写记录单后进行。
8.4证券部部长经常性与其它券商、机构保持联络，及时了解政策面基本情况，以便作出准确的投资判断。
8.5证券部部长每月向经理班子作一次书面报告，报告盈亏情况，并得到下一步的操作指导。
8.6证券部部长每年年度终结，将全年自营结果和下一年度打算向经理办公会议作总结汇报。
流程9证券业务员负责《证券参考》的编辑和印发9.1由证券业务员从中国证监会、上海证券交易所、国家经贸委、中国煤炭网等网站收集有关证券、经济、金融、行业、伊煤B股等信息，每日一期，编辑成册。
9.2将《证券参考》发送到公司董事长、经理层及有关中层领导手中。
9.3每年年初将上一年度有关证券方面的法规、政策汇编成册，供有关领导查阅。
流程10证券部与相关部门的工作关系10.1证券部直接领导为公司总经理、董事会秘书。
10.2证券部从生产、运输、经营、财务、企管、质管、人事、总办等部门获得公司生产运行的具体数据和重大合同签订情况，对数据、信息的要求是及时、准确、完整，传递需以书面形式进行。
10.3证券部在编制定期报告时，需与财务部合作完成，财务报告和涉及财务数据部分由财务部完成，文字及其它部分由证券部完成。
10.4证券部在召集董事会、股东大会等大型会议时需经理办打印室协助，打印会议材料，需后勤部协助解决食、宿及其它服务事项。
10.5证券部负责提供其它部门需要的董事会、监事会、股东大会决议等文件。
11其它11.1证券部在日常工作中受公司总经理的直接领导，对部门工作计划执行中的检查、考核由总经理、企管部、人事部负责进行。
11.2考核按月度、季度、年度分别进行。