股票上市协议书
上市公司股权分配协议书(三篇)
上市公司股权分配协议书甲方：_____投资方（公司），联系人：_____手机号码：_____通信地址：_____ 电子邮箱：_____ 乙方：_____，身份证号：_____手机号码：_____通信地址：_____ 电子邮箱：_____ 丙方：_____，身份证号：_____手机号码：_____通信地址：_____ 电子邮箱：_____ 遵照《中华人民共和国公司法》和其他有关法律、法规，根据平等互利的原则，经甲乙丙各发起人友好协商，就投资合作经营决定设立"怀化市_____公司"（以下简称公司），特签订本协议书。
一、投资合作背景1.1、公司的注册资本为人民币贰仟万万元，实收资本为人民币贰仟万元。
其中甲方作为股东实际投入资本金贰仟万元，占公司的股权比例60%。
1.2、甲方向乙、丙二方保证，甲方已经取得了公司的实际经营权和控制权。
二、合作与投资2.1、合作方式三方共同建设、经营怀化_____公司节能技术改造项目，共享利润。
2.2、投资及比例2.2.1投资由甲方全额投资，占公司的股权比例60%，占21%，占19%2.2.2三方应于____年____月____日前在怀化注册相应的项目公司（即怀化市_____公司）三、收益分配3.1利润分配比例3.1.1三方经营公司期间的收益分配以三方实际股份的比例予以分配。
3.1.2利润分配计算及时间3.1.2.1依照严格的财务管理制度和公司章程所规定提取相应的公司运行费用等之后予以核算公司的可分配利润。
3.1.2.2核算公司的可分配利润时，三方均同意把公司前期投资按五年折旧支付给投资方完毕之后再分配收益。
3.1.2.3每一季度核算一次公司可分配利润并予以分配。
四、转让投资或股权份额4.1不论三方是否作为股东办理了工商变更登记，自本协议生效之日起一年内，三方均不得转让投资或转让股权份额。
4.2本协议生效之后，一方要转让投资或转让股权份额，需提前____日通知其它合作方且取得其它合作方的书面同意，其它合作方有优先认购权。
上市公司股权投资协议书（精选3篇）
上市公司股权投资协议书（精选3篇）上市公司股权投资篇1协议由以下各方于_____年_____月_____日在中国__________市订立：甲方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________乙方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________丙方：____________________住所：____________________法定代表人：_______________鉴于：1._______________有限公司(以下简称“目标公司”或“公司”)是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的有限责任公司(注册号：_____)，注册地在_____，注册资本为人民币_____元。
公司原股东为扩大生产经营规模需引进甲方作为战略投资者。
甲方愿作为战略投资者投资_____公司。
2.原始股东一致同意甲方以增资形式向目标公司募集资金人民币万元。
增资完成后，甲方占增资后的目标公司股权。
3.目标公司与原始股东已同意按本协议的条款和条件向投资人募集投资款，而投资人在对公司法律、财务、市场等方面进行了充分尽职调查的前提下已同意按本协议的条款和条件向目标公司增资。
为此，各方根据相关法律法规，经友好协商，达成本协议，以资共同信守：第一章释义及定义第一条定义在本协议中，除非上下文另有规定，否则下列词语具有以下含义：“关联方”指就某一人士而言，直接或间接(通过一个或多个中介)控制该人士、被该人士控制、或与该人士处于共同控制之下的任何其他人士。
“工商部门”指中国国家工商行政管理总局或其在当地的分支机构，试上下文而定。
“公司及各原始股东保证”指公司及各原始股东在本协议中向投资人所作出的陈述与保证。
“经审计的税后净利润”指投资人和公司共同指定的审计机构按照中国通用的会计准则对公司年度合并财务报表进行审计后的公司实际税后净利润(净利润以扣除非经常性损益前后较低者为准)。
2024年上市推荐协议模板（3篇）
2024年上市推荐协议模板甲方：____股份有限公司地址：____法定代表人：____乙方：____证券有限责任公司地址：____法定代表人：____鉴于：1. 甲方系经____省人民政府批准设立的社会公众股份有限公司，其股票已向社会公开发行，并计划向____证券交易所提出上市交易申请。
2. 乙方作为上海证券交易所的会员单位，具备承销、交易A、B 股及推荐异地公司在____证券交易所上市的资质。
基于上述事实，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：一、甲方特此委托乙方担任其社会公众持有的人民币普通股在证券交易所的上市推荐人。
二、乙方接受甲方委托，并承诺严格履行上市推荐人的各项职责，同时为甲方提供以下服务：1. 组织专业团队对甲方的全面情况进行实地考察，包括但不限于经营管理、财务状况、股票及债券发行历史、分红派息情况、股权结构、人事组织及内部制度等，并指派专人负责与甲方对接，及时了解并协助解决上市准备过程中遇到的问题。
2. 协助甲方编制和准备上市申请所需的全部文件及资料，并主持编制符合监管部门及____证券交易所要求的上市推荐书及公告书。
3. 沟通协调甲方与上海证券交易所、上海证券登记结算公司等机构的关系，确保及时获取并反馈他们对甲方申报材料的意见，对材料进行必要的调整和完善。
4. 协助甲方把握合适的上市时机，确保甲方股票能够在证券交易所顺利上市。
5. 在甲方股票上市前，为甲方量身定制上市宣传策划方案。
6. 自甲方股票成功上市之日起的____年内，乙方将继续为甲方提供以下咨询服务：不定期向甲方通报上海证券市场的最新动态，包括市场走势、重大事件等。
及时解答甲方关于股市的咨询，并提供所需的相关资料。
编制并提供关于甲方股票的专题分析报告，分析股票市场表现及走势。
协助甲方选择合适的时机和方式发布重要信息及经营业绩报告。
密切关注证券市场动态，一旦发生可能影响甲方股票的重大事件（如新政策法规出台、市场新动向、新股上市、股价大幅波动等），立即向甲方通报。
投资原始股上市协议书
投资原始股上市协议书甲方（投资者）：______________________乙方（公司）：______________________鉴于甲方拟对乙方进行股权投资，以期获得乙方上市后的资本增值，双方本着平等互利的原则，经充分协商，就甲方投资乙方原始股并上市的相关事宜达成如下协议：第一条投资条款1. 甲方同意向乙方投资人民币（大写）____________________元（￥________________），占乙方增资后注册资本的____%。
2. 投资款应于本协议签订后____个工作日内一次性支付至乙方指定账户。
第二条股权登记1. 乙方应在收到投资款后____个工作日内完成股权变更登记手续，并向甲方出具相应的股权证书。
2. 股权证书应载明甲方的出资额、持股比例及股东权利义务等信息。
第三条上市承诺1. 乙方承诺在本协议签订后____年内完成首次公开发行股票并上市（IPO）。
2. 若乙方未能在上述期限内完成上市，甲方有权要求乙方按照本协议约定的价格回购其持有的股份。
第四条上市后股份锁定期1. 甲方同意在乙方上市后，其持有的股份将有____个月的锁定期。
2. 锁定期结束后，甲方可自由转让其持有的股份。
第五条回购条款1. 若乙方未能在约定期限内上市，甲方有权要求乙方按照投资款的____%年利率回购其持有的股份。
2. 回购请求应在乙方未能上市后的____个工作日内提出。
第六条信息披露1. 乙方应定期向甲方披露公司的财务状况、经营情况等重要信息。
2. 上市前，乙方应向甲方提供上市所需的所有财务报表和法律文件。
第七条违约责任1. 若任何一方违反本协议约定，应赔偿对方因此遭受的一切损失。
2. 违约方应承担守约方为维护自身权益而支付的合理费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。
第八条争议解决双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
小米公司上市协议书模板
小米公司上市协议书模板甲方（发行人）：小米公司地址：___法定代表人：___职务：___乙方（承销商）：___地址：___法定代表人：___职务：___鉴于甲方有意通过公开发行股票的方式在_证券交易所上市，乙方作为专业的证券承销机构，愿意协助甲方完成上市发行股票的相关事宜。
双方本着平等互利的原则，经过充分协商，就甲方上市发行股票事宜达成如下协议：第一条定义除非本协议另有规定，本协议中使用的术语定义如下：1. “上市”指甲方股票在_证券交易所公开交易的开始。
2. “发行股票”指甲方根据本协议向公众投资者发行的股票。
3. “承销”指乙方按照本协议约定的条件和条款，购买甲方发行的股票并负责销售给公众投资者的行为。
4. “承销费用”指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。
第二条上市发行股票1. 甲方同意按照本协议的规定，通过乙方承销的方式公开发行股票。
2. 甲方保证其发行的股票符合_证券交易所的上市要求，并已获得必要的批准和许可。
3. 乙方同意按照本协议的规定，为甲方提供承销服务。
第三条承销条款1. 甲方同意将发行股票的数量为_股，每股面值为_元，发行价格为_元。
2. 乙方同意按照甲方确定的发行价格购买上述股票，并负责将其销售给公众投资者。
3. 乙方应确保在_年_月_日前完成股票的销售。
4. 乙方应向甲方支付的承销费用为股票发行总额的_%。
第四条甲方的陈述与保证1. 甲方保证其已向乙方提供了所有必要的信息和文件，以供乙方进行承销。
2. 甲方保证其发行的股票不存在任何未披露的法律障碍。
3. 甲方保证其财务报表真实、准确、完整，不存在任何误导性陈述。
第五条乙方的陈述与保证1. 乙方保证其具备提供承销服务的资质和能力。
2. 乙方保证其在承销过程中遵守相关法律法规和行业规范。
第六条保密条款1. 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和未公开信息予以保密。
2. 保密义务不适用于以下情况：（a）公众已知晓的信息；（b）非因违反本协议而获得的信息；（c）法律要求披露的信息。
模版.上市公司限制性股票授予协议
模版.上市公司限制性股票授予协议甲方：＿___________________________乙方：＿___________________________鉴于甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司，拟通过本协议向乙方授予一定数量的限制性股票，以激励乙方为甲方的发展做出贡献，根据相关法律法规及甲方内部规定，经双方协商一致，达成如下协议：1、授予股票基本信息11 股票类型：限制性股票111 股票数量：由甲方股东大会或董事会决议确定112 股票来源：甲方已发行但未流通的股票或新发行的股票12 授予条件121 乙方需满足甲方设定的服务期限或绩效考核标准122 乙方需持续履行其在甲方的工作职责13 行权价格：按照甲方股东大会或董事会决议确定的价格14 行权限制141 乙方在行权前不得转让、抵押或质押所获限制性股票142 乙方在行权后需遵守甲方关于股票出售的相关规定2、权利与义务21 甲方权利与义务211 有权根据乙方的表现调整授予的股票数量212 有义务在乙方满足行权条件后，协助办理股票过户手续22 乙方权利与义务221 享有按照约定条件行权的权利222 需遵守甲方关于限制性股票的相关规定，包括但不限于持有期限、出售限制等3、协议生效与终止31 生效条件311 本协议自双方签字盖章之日起生效312 须经甲方股东大会或董事会审议通过32 终止条件321 双方协商一致提前终止322 乙方违反甲方关于限制性股票的相关规定323 乙方离职或被解雇4、违约责任41 甲方违约责任411 若甲方未能按照约定条件授予股票，应承担相应的赔偿责任42 乙方违约责任421 若乙方违反协议约定，甲方有权取消其未行权的部分或全部股票，并追究其违约责任5、其他条款51 法律适用511 本协议适用中华人民共和国法律52 争议解决521 因执行本协议发生争议时，双方应首先通过友好协商解决522 若协商不成，任一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决53 协议修改531 本协议的任何修改均须经双方书面同意54 通知与送达541 本协议项下的所有通知和文件均应采用书面形式542 通知或文件应亲自送达或通过挂号信、快递等方式送达对方指定地址55 保密义务551 双方应对本协议的内容及相关商业秘密保密56 不可抗力561 由于不可抗力导致无法履行本协议时，受影响方应及时通知对方，并提供相应证明本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2024年股票上市协议样本
2024年股票上市协议样本股票上市协议标准范本一、定义及解释1.1 在本协议中，“公司”指______________公司，注册地为____________，公司法定代表人为______________；“股东”指______________公司及其股东；“上市公司”指本协议下，公司股票已在证券交易所正式挂牌上市的情况；“受让方”指______________等买受人。
1.2 “本协议下”是指本协议约定的特定股票上市相关事项。
二、协议条款2.1 股票转让2.1.1______公司向______________公司转让______________股份。
2.1.2 转让价格为____________，由受让方支付。
2.1.3 完成股份过户及公司股权登记手续后，受让方享有相应股权投票及分红权。
2.1.4 转让交割日期为__________，转让完成后，______________公司不再持有任何______________股份。
2.2 资金支付2.2.1 股份转让款项应在转让完成之日起五个工作日内支付至______________公司指定账户。
2.2.2 支付款项应以人民币方式支付，款项到账后，需尽快通知买受人。
2.3 协议生效2.3.1 本协议经各方代表签字盖章确认，则自本协议签署之日起生效。
2.3.2 生效后即可适用，并放弃法律条文之约束。
2.4 保密条款2.4.1 双方对协议书及协议执行过程中所涉及的商业机密和技术机密等信息应保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
2.4.2 如因违反保密义务引起的一切责任、赔偿与处理，由违反保密者承担。
2.5 其他事项2.7.其他事项由双方协商确定，以补充本协议为准。
特此确认，以明证。
签署方：______公司（盖章）______________公司（盖章）签署日期：_______________。
上市公司股权转让协议最新的协议模板(四篇)
上市公司股权转让协议最新的协议模板有限公司股权转让合同书转让方：受让方：双方经过友好协商，就有限责任公司股权转让，达成协议如下：1·转让方转让给受让方公司的%股份，受让方同意接受。
2·受让方受让上述股份后，由新股东会对原公司成立时订立的章程，协议等有关文件进行修改和完善。
3·受让方按其出资额承担公司受让后所产生的所有债权，债务及其他费用。
4·转让之前，转让方按其在公司出资份额享受权利承担义务;转让之后，受让方按其出资额享受权利和承担义务。
5·本协议一式三份，立约人各执一份，一份报工商机关。
转让方：受让方：____年____月____日 ____年____月____日上市公司股权转让协议最新的协议模板（二）转让方（甲方）：_____ 营业执照：_____ 地址：_____ 邮编：_____ 法定代表人：_____ 电话：_____ 受让方（乙方）：_____ 营业执照：_____地址：_____ 邮编：_____ 法定代表人：_____ 电话：_____ 甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就公司的股权转让事宜，达成如下协议：一、股权转让价格与付款方式1、甲方同意将持有公司%的股权共元出资额，以万元转让给乙方（大写：_____），乙方同意按此价格及金额购买上述股权。
2、乙方同意在本合同订立日内以现金形式一次性支付甲方所转让的股权。
二、双方保证条款1、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方在公司的真实出资，是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全的处分权。
甲方保证对所转让的股权，没有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何第三人的追索。
否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。
2、甲方转让其股权后，其在公司原享有的权利和应承担的义务，随股权转让而转由乙方享有与承担。
3、乙方承认公司章程及本合同规定，保证按章程规定履行义务和责任。
三、盈亏分担本公司经工商行政管理机关同意并办理股东变更登记后，乙方即成为公司的股东，按出资比例及章程规定分享公司利润与分担亏损。
上市股权协议书范本
上市股权协议书范本甲方（股东）：_____________________地址：_____________________________身份证号码/统一社会信用代码：____________乙方（公司）：_____________________地址：_____________________________统一社会信用代码：__________________鉴于甲方为乙方的股东，且乙方拟在证券交易所上市，现就甲方持有的乙方股权上市相关事宜，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条股权信息1.1 甲方持有乙方的股权比例为____%。
1.2 甲方持有的股权为普通股，享有公司章程规定的股东权利。
第二条上市准备2.1 乙方应按照证券监管机构的要求，完成上市前的各项准备工作。
2.2 甲方应配合乙方完成上市所需的股东信息披露、股权登记等工作。
第三条股权锁定期3.1 上市后，甲方持有的乙方股权将根据证券监管机构的规定进入锁定期。
3.2 锁定期为自乙方股票上市之日起____个月。
第四条股权转让限制4.1 在锁定期内，甲方不得转让其持有的乙方股权。
4.2 锁定期结束后，甲方转让股权应遵守公司章程及证券监管机构的相关规定。
第五条信息披露5.1 甲方应根据乙方的要求，及时向乙方提供上市所需的股东信息。
5.2 上市过程中，甲方应遵守信息披露义务，不得泄露未公开的重要信息。
第六条股东大会6.1 上市后，甲方有权参加乙方的股东大会，并行使表决权。
6.2 甲方应按照公司章程的规定，参与乙方的决策过程。
第七条利润分配7.1 上市后，甲方有权按照其持股比例参与乙方的利润分配。
7.2 乙方应按照法定和公司章程的规定，向甲方分配利润。
第八条违约责任8.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第九条争议解决9.1 本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。
9.2 如协商不成，任何一方可向乙方注册地的人民法院提起诉讼。
上市协议书(精选3篇)
上市协议书（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
甲方：******股份有限公司地址：************法定代表人：*********乙方：****证券有限责任公司地址：************法定代表人：*********鉴于：1．甲方是经***省人民政府批准的社会公众股份有限公司，其股票已向社会公开发行，并打算向****证券交易所申请上市交易2．乙方是上海*券交易所会员、具有A、B股票的承销、交易和推举异地公司在*****证券交易所上市的资格。
据此，甲、乙双方充分协商，达成以下协议：******一、甲方打算托付乙方作为其社会公众持有的人民币一般股在证券交易所的上市推举人。
二、乙方接受甲方托付，并严格履行股票上市推举人的各项职责及供应以下服务： 1．组织有关人员实地了解甲方的全面基本状况，包括甲方的经营管理状况、财务资产状况、历次股票和债券发行及分红派息状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。
同时，必需委派特地人员负责与甲方联系工作，常常了解甲方的上市预备工作状况，帮助甲方解决有关上市工作的问题。
2．帮助甲方编写和预备上市申请及上市所需的其它文件和资料；主持编制符合主管部门和****证券交易所要求的上市推举书和公告书。
3．负责沟通、协调甲方与上海*券交易所，上海*券登记结算公司等的工作联系，准时听取他们对甲方所报材料的意见和要求，进行必要的修改和补充。
4．帮助甲方选择适当的上市时机，使甲方股票在证券交易所适时上市。
5．在甲方股票上市前，为甲方制定上市宣扬策划。
6．从甲方股票获准上市之日起的1年内，连续为甲方供应以下询问服务：（1）不定期支配专人向甲方介绍近期上海*券市场动态状况，包括近期走势、重大大事等。
（2）随时答复甲方提出的有关股市的询问，并尽可能供应甲方所需的资料。
（3）向甲方供应有关甲方股票的专题分析报告，包括股票在市场上的表现、走势等。
（4）帮助甲方选择适当的时机和方式发布必需披露的消息和经营业绩报告。
上市公司股权转让协议最新的协议(五篇)
上市公司股权转让协议最新的协议甲方：_____乙方：_____合营他方：_____有限公司是由_____和_____共同投资兴办的中外合资（合作）经营企业。
_____有限公司的投资总额_____万美元（或_____万元人民币），注册资本_____万美元（或_____万元人民币），其中：_____占有股份_____%，_____占有股份_____%。
经甲、乙方友好协商，一致同意，将甲方在_____有限公司所持有_____%的股份转让给乙方，达成如下股权转让协议：一、转让方和受让方的基本情况1、转让方（甲方）：名称：_____有限公司;法定地址：_____;法定代表人_____;职务_____;国籍_____。
2、受让方（乙方）：名称：_____有限公司;法定地址：_____;法定代表人_____;职务_____;国籍_____。
二、股权转让的份额及价格_____（甲方）同意将其在_____有限公司中所持有的_____%股权价值_____万美元（或万元人民币）转让给_____（乙方）。
三、股权转让交割期限及方式自本协议由审批机构批准生效之日起—日内，乙方以_____（形式）_____万美元（或万元人民币）缴付给甲方。
五、原甲方委派的董事会成员自动退出_____有限公司，并由乙方重新委派董事。
六、违约责任乙方若未按本协议第三条规定的期限如数缴付出资时，每逾期一个月，乙方需缴付应出资额的百分之—的违约金给甲方，如逾期三个月仍未缴付的，除向甲方缴付违约金之外，甲方有权终止本协议，并要求乙方赔偿损失。
七、争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决，应提交仲裁机构或其它仲裁机构，根据该机构的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。
仲裁费用由败诉方负担。
八、_____有限公司的合营他方_____有限公司自愿放弃在_____有限公司所享有的优先权，同意根据本协议的条款而进行的转让。
股票上市服务协议（精选3篇）
股票上市服务协议（精选3篇）股票上市服务协议篇1甲方：_________法定代表人：_________法定地址：_________联系电话：_________乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________联系电话：_________第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。
乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。
同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。
公司上市合同范本
公司上市合同范本合同编号：甲方（公司全称）：地址：法定代表人：电话：传真：乙方（承销商）：地址：法定代表人：电话：传真：鉴于甲方拟通过本次发行上市，融资______万元，为确保本次发行上市顺利进行，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条发行上市基本情况1.1 本次发行上市的股票名称为________，股票简称为________，发行数量为________股，发行价格为每股人民币________元，发行总额为人民币________万元。
1.2 甲方拟将本次发行所得款项用于________。
1.3 乙方为本次发行的承销商，负责本次发行的承销工作，包括但不限于：制定发行方案、组织承销、协助甲方完成发行手续等。
第二条发行上市流程2.1 甲方应在发行前提供完整、真实、准确、合法的发行材料，包括但不限于：发行方案、招股说明书、审计报告、法律意见书等。
2.2 乙方应根据发行材料，制定发行方案并组织承销，保证发行顺利进行。
2.3 甲方应在发行结束后的三个工作日内，将发行结果报告乙方。
第三条承诺与保证3.1 甲方保证本次发行所提供的资料真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.2 甲方保证本次发行所得款项将用于发行方案中规定的用途，并按照发行方案的规定使用。
3.3 甲方保证本次发行符合有关法律法规的规定，不存在违法违规行为。
3.4 甲方保证本次发行所涉及的知识产权、商标权、专利权等权利均为甲方合法拥有或者已获得合法授权。
第四条违约责任4.1 甲方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失。
4.2 乙方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的一切损失。
第五条合同的生效与终止5.1 本合同自甲、乙双方签字盖章之日起生效，并对甲、乙双方具有法律约束力。
5.2 本合同在本次发行上市结束后终止。
第六条其他约定6.1 本合同的未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。
公司上市全程服务委托协议
公司上市全程服务委托协议甲方（委托方）：公司名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（受托方）：公司名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____鉴于甲方拟申请其公司股票在境内或境外证券市场上市交易，并愿意委托乙方为其提供公司上市全程服务，乙方具备提供相关服务的专业能力和经验，双方经友好协商，达成以下协议：一、服务内容1、上市前的筹备工作（1）协助甲方进行上市前的财务审计和资产评估，确保财务状况清晰、合规。
（2）对甲方的股权结构进行梳理和优化，以满足上市要求。
（3）协助甲方制定上市工作计划和时间表，并监督执行。
2、上市申请文件的准备（1）按照证券监管机构的要求，协助甲方准备招股说明书、上市申请书等相关文件。
（2）协调律师、会计师等中介机构，确保申请文件的准确性和完整性。
3、上市辅导（1）为甲方的管理层和核心员工提供上市相关的法律法规、财务知识和公司治理等方面的培训。
（2）协助甲方建立健全的公司治理结构和内部控制制度。
4、上市审核阶段的沟通与协调（1）与证券监管机构保持密切沟通，及时了解审核进展和反馈意见。
（2）根据反馈意见，协助甲方对申请文件进行修改和补充。
5、上市后的持续服务（1）协助甲方履行上市后的信息披露义务，确保信息披露的及时、准确、完整。
（2）为甲方提供资本市场运作的咨询服务，包括再融资、并购重组等。
二、服务费用及支付方式1、服务费用总额为人民币_____元（大写_____元整）。
2、甲方应在本协议签订后的_____个工作日内，向乙方支付服务费用的_____%作为预付款；在上市申请获得证券监管机构受理后的_____个工作日内，支付服务费用的_____%；在公司成功上市后的_____个工作日内，支付剩余的服务费用。
3、甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户：开户银行：＿____账户名称：＿____账号：＿____三、双方的权利和义务1、甲方的权利和义务（1）有权要求乙方按照本协议的约定提供服务。
上市公司股权投资协议书
上市公司股权投资协议书甲方（投资方）：公司名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（被投资方）：公司名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____鉴于甲方为一家具有丰富投资经验和资金实力的上市公司，乙方为一家具有良好发展前景和潜力的企业，双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，就甲方对乙方进行股权投资事宜达成如下协议：一、股权投资的基本情况1、投资金额：甲方拟以人民币_____元对乙方进行股权投资。
2、股权比例：甲方投资后，将持有乙方_____%的股权。
二、投资款的支付方式及时间1、甲方应在本协议签订后的_____个工作日内，将投资款的_____%支付至乙方指定的银行账户；剩余款项在乙方完成特定的工商变更登记手续后的_____个工作日内支付。
2、乙方应在收到投资款后，及时向甲方出具收款凭证。
三、股权的登记与转让1、乙方应在收到甲方首笔投资款后的_____日内，完成相应的工商变更登记手续，将甲方登记为公司股东。
2、未经甲方书面同意，乙方在投资完成后的_____年内，不得擅自转让其股权。
四、公司治理1、投资完成后，乙方应按照现代企业制度的要求，完善公司治理结构。
2、甲方有权向乙方委派_____名董事，参与公司的重大决策。
五、业绩承诺与补偿1、乙方承诺在投资后的_____年内，实现净利润不低于_____元。
2、如乙方未能实现上述业绩承诺，应按照约定的方式向甲方进行补偿。
补偿方式可以为现金补偿或股权补偿，具体方式双方另行协商确定。
六、竞业禁止与保密条款1、乙方的核心团队成员在投资完成后的_____年内，不得从事与乙方业务相竞争的活动。
2、双方应对本协议的内容以及在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
七、特别约定事项1、如乙方在投资期间发生重大资产重组、股权转让等重大事项，应提前通知甲方，并取得甲方的书面同意。
上市股价对赌协议书
甲方：（以下简称“甲方”）乙方：（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟将其持有的某股份有限公司（以下简称“公司”）的股份通过首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”）的方式在证券交易所上市交易，乙方愿意接受甲方的股份作为投资，并同意在双方约定的条件下，对公司在上市后的股价进行对赌。
为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议如下：第一条协议标的1.1 本协议的标的为甲方持有的公司股份，具体数量为______股。
1.2 甲方保证其持有的公司股份不存在任何权利瑕疵，且甲方有权将其持有的公司股份用于本次IPO。
第二条对赌条件2.1 对赌条件：公司在上市后的第一个完整会计年度内，若公司股票收盘价低于人民币______元/股，则乙方有权要求甲方按照以下方式对公司进行补偿：（1）若收盘价低于人民币______元/股，乙方有权要求甲方以人民币______元/股的价格回购其持有的公司股份；（2）若收盘价低于人民币______元/股，乙方有权要求甲方以人民币______元/股的价格向乙方增发公司股份，乙方有权按照同等条件认购；（3）若收盘价低于人民币______元/股，乙方有权要求甲方按照人民币______元/股的价格向乙方转让其持有的公司股份。
2.2 对赌期限：自公司股票上市之日起计算，为期一年。
第三条补偿方式3.1 若发生本协议第二条所述情形，甲方应按照以下方式向乙方进行补偿：（1）回购方式：甲方应在本协议约定的对赌条件成立后______个工作日内，以现金方式向乙方支付回购款项；（2）增发方式：甲方应在本协议约定的对赌条件成立后______个工作日内，按照本协议约定的价格向乙方增发股份；（3）转让方式：甲方应在本协议约定的对赌条件成立后______个工作日内，按照本协议约定的价格将股份转让给乙方。
3.2 甲方未能在本协议约定的期限内履行补偿义务的，乙方有权要求甲方按照中国人民银行同期贷款利率支付逾期利息。
第四条其他约定4.1 本协议的签订、生效、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
企业上市辅导协议书范本(3篇)
第1篇协议编号：_______甲方（辅导机构）：____________________乙方（辅导对象）：____________________鉴于甲方具备丰富的企业上市辅导经验和专业的团队，乙方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），为保障乙方的上市工作顺利进行，甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，特订立本协议。
一、协议背景1. 乙方拟通过首次公开发行股票并上市，实现公司治理结构的完善、管理水平的提升和资本实力的增强。
2. 甲方同意为乙方提供上市辅导服务，协助乙方完成上市前的各项准备工作。
二、辅导内容1. 乙方上市辅导的具体内容包括但不限于：（1）协助乙方完善公司治理结构，包括但不限于董事会、监事会、高级管理层的设置及职责分工；（2）协助乙方建立健全内部控制制度，确保公司财务报告的真实、准确、完整；（3）协助乙方进行股权激励，优化股权结构；（4）协助乙方进行资产重组、并购等资本运作；（5）协助乙方进行信息披露，确保信息披露的及时、准确、完整；（6）协助乙方进行证券法律法规、上市规则等知识培训；（7）协助乙方进行上市申报材料的编制、审核和报送；（8）协助乙方进行上市前的投资者关系管理工作；（9）协助乙方进行上市后的持续督导工作。
2. 甲方应根据乙方实际情况，制定详细的辅导计划，并按照辅导计划开展工作。
三、辅导期限1. 本协议的有效期为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2. 甲方应在协议生效之日起____个月内完成辅导工作。
四、双方权利与义务1. 甲方权利与义务：（1）根据乙方实际情况，制定详细的辅导计划，并按照辅导计划开展工作；（2）为乙方提供专业、高效、保密的上市辅导服务；（3）协助乙方完成上市前的各项准备工作；（4）对乙方上市过程中出现的问题，及时提供解决方案；（5）保守乙方商业秘密。
2. 乙方权利与义务：（1）积极配合甲方进行辅导工作，提供必要的信息和资料；（2）按照辅导计划完成各项工作；（3）支付辅导费用；（4）保守甲方商业秘密。
投资上市协议合同范本3篇
投资上市协议合同范本3篇篇一投资上市协议合同范本甲方（投资方）：公司名称：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系电话：[联系电话]乙方（被投资方）：公司名称：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系电话：[联系电话]鉴于：1. 甲方是一家具有投资实力和经验的机构/个人，有意对乙方进行投资。
2. 乙方是一家具有发展潜力的公司，计划在[证券交易所名称]上市。
3. 双方希望通过本协议，明确双方在投资和上市过程中的权利和义务。
一、投资条款1. 投资金额：甲方同意向乙方投资[具体金额]元。
2. 股权比例：甲方投资后，将持有乙方[具体股权比例]的股权。
3. 投资用途：乙方应将投资款项用于公司的业务发展、扩大生产、研发等方面。
二、上市条款1. 上市计划：乙方应按照法律法规和证券交易所的要求，制定并实施上市计划。
2. 上市时间：乙方应在[具体日期]前完成上市。
3. 上市地点：乙方应在[证券交易所名称]上市。
三、双方权利和义务1. 甲方的权利和义务有权了解乙方的经营状况、财务状况等信息。
有权参与乙方的重大决策。
应按照本协议的约定，按时足额支付投资款项。
应协助乙方完成上市工作。
2. 乙方的权利和义务有权自主经营管理公司。
应按照本协议的约定，使用投资款项。
应按照法律法规和证券交易所的要求，及时、准确地披露信息。
应尽力保证公司的上市计划顺利实施。
四、保密条款1. 双方应对本协议的内容和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述保密信息。
五、违约责任1. 若一方违反本协议的约定，应向对方支付违约金[具体金额]元。
2. 若因一方违约给对方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
六、协议的变更和解除1. 本协议的变更和解除须经双方协商一致，并签订书面协议。
2. 若因法律法规的变更或不可抗力等原因，导致本协议无法履行或部分无法履行，双方应协商解决。
企业合伙上市协议书范本
企业合伙上市协议书范本甲方（合伙企业）：____________________乙方（合伙人）：____________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的合伙企业，乙方为甲方的合伙人之一，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经充分协商，就甲方合伙企业上市事宜达成如下协议，以资共同遵守：第一条合伙企业上市目的甲方合伙企业拟通过上市，实现资本扩张、品牌提升、市场拓展等目的，增强企业竞争力，促进持续健康发展。
第二条上市条件甲方合伙企业应满足国家法律法规及证券交易所规定的上市条件，包括但不限于财务指标、公司治理结构、信息披露要求等。
第三条上市准备1. 甲方应负责组织上市前的准备工作，包括但不限于财务审计、法律合规审查、市场调研等。
2. 乙方应按照甲方的要求，提供必要的信息和资料，协助甲方完成上市准备工作。
第四条上市费用甲方合伙企业上市过程中产生的费用，包括但不限于审计费、律师费、咨询费等，由甲方承担。
第五条上市收益分配1. 上市成功后，甲方合伙企业的股份将按照合伙人的出资比例进行分配。
2. 上市后的股份转让、分红等事宜，应按照国家法律法规及合伙企业章程的规定执行。
第六条上市风险1. 上市过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、政策风险等，甲乙双方应共同承担。
2. 甲方应采取合理措施，降低上市风险，保护合伙人的合法权益。
第七条上市后的公司治理1. 上市后，甲方合伙企业应按照上市公司的要求，完善公司治理结构，加强内部管理。
2. 乙方作为合伙人，有权参与甲方合伙企业的决策，并对公司治理提出建议。
第八条信息披露甲方合伙企业上市后，应按照证券法及证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露信息。
第九条违约责任1. 如甲方未按照本协议约定履行义务，给乙方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2. 如乙方未按照本协议约定履行义务，给甲方造成损失的，应承担相应的违约责任。
第十条争议解决甲乙双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
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股票上市协议书
协议编号：_______________
甲方：深圳证券交易所乙方：________________________
法定代表人：__________________ 法定代表人：__________________
法定地址：____________________ 法定地址：____________________
联系电话：____________________ 联系电话：____________________
第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。
乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。
同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。
第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。
若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。
第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间；对于不能决定是否申请停复牌的情况，应当及时报告甲方。
甲方根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。
第十四条甲方依照《深圳证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。
第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。
上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为__________元人民币，上市月费的标准为：以_______元人民币为基数（按______万股股本计），每增加______万股股本，月费增加_____元人民币，最高不超过______元人民币。
第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。
上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止，在每月____日前交纳，也可以按季度或年度预交。
逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的_______‰收取滞纳金。
第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费；乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。
第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。
第十九条双方当事人在履行本合同过程中发生争议时，应当协商解决；协商不能解决的由厦门仲裁委员会仲裁。
第二十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》执行。
第二十一条本协议自签字之日起生效。
若本协议中规定的事项发生重大变化，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。
补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第二十二条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：_________________________ 乙方：_________________________
法定代表人：___________________ 法定代表人：___________________
_______年______月___日 ______年____月 ___日
附件：
乙方董事、监事和高级管理人员的《承诺书》。
（乙方应确保其董事、监事和高级管理人员签署本《承诺书》。
一旦董事、监事、高级管理人员发生变化，乙方应及时通知甲方，同时应告知并督促新任董事、监事、高级管理人员签署《承诺书》）。
承诺书
本人向深圳证券交易所承诺如下：
在本人担任股份有限公司（职务）期间及有关法定的期限内，保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、深圳证券交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳证券交易所股票上市规则》，严格履行有关法律和深圳证券交易所有关规定所明确规定的与本人有关的职责和义务，并对本公司尚未公布的信息严格保密，不利用内幕信息为自己或为他人（包括自然人和法人）提供内幕信息进行内幕交易，不越权擅自向新闻媒体披露尚未经深圳证券交易所审核并同意发布的本公司任何信息，对于深圳证券交易所向本人提出的任何询问，及时如实答复并提供相关资料或文件。
本人签名：__________
日期：_______年 ____月 ___日
附：
姓名：_____________________ 曾用名：__________________________ 住址：_____________________ 身份证号码：______________________
联系电话：_________________ 手机：____________________________
传真号码：_________________。