第四章 理论建构

理论概述
什么是理论
理论的定义。美国《哈珀柯林斯社会学词
典》的定义是：
⑴由逻辑的或数学的陈述所联结的一组假设或
命题，它对经验现实的某一领域或某一类现象 提出解释；
⑵在不太严格的意义上，有关现实某一领域的
任何抽象的、一般性的陈述都可称为理论，它 通常包括对一般性概念的详细阐述。
理论的特征
从概括到理论
在将大量的、个别的、具体的现象上升为一般性的经验概括
时，已经舍弃每个特定个案的特殊性，而集中了它们的共性 特征。而这种共性特征向我们展示了现象的某种规律。要想 对这种规律进行解释，就是在发展理论，从而形成对现象及 其背景的更为一般性的命题。
概念的建构方法
物质财富
抽象
大
含糊
生活用品
就是通常所说的“假说”，也就是常识性理论。
②辅助假设——“保护带”，保护“硬核”免遭反
驳
辅助假设是保护理论（假说）得以免遭反驳的一系列命题（条
件），是在不断证伪过程中不断修订的，也就是通常所说的“假 定”。
古诺双头垄断理论(Curnot Duopoly Theory)
核心假设：即基本理论部分（假说），开始时是一个独占者
选取因素：车轮尺寸大小
假设：增加车轮尺寸时，车速便会减少
假设的陈述方式
条件式陈述(If-Then)
差异式陈述 ：“A不同，B也不同” 函数式陈述 ：“A是B的函数，A=f(B)”
统计式陈述 ：如果ρ是压力与工作满足感的
共变量，我们可以假设：
H0:ρ=0 H1:ρ>0
理论的构成要素
概念与变量
定义与分类
命题与假设
理论与模式
概念与变量
概念就是伴随着某特定的对象、事件、条
件或情境的一系列的意义或特性。 构念(constructs)，是思维心像，构念是由 若干个较为简单的概念所组成的。 变量(variables)，是可以有不同取值的概念。 变量是对概念的操作化，是将概念以某种 可测量的形式表示出来。
概念次序的建立
概念化 定类定义
操作定义
现实世界的测量
概念的功能
分类 －二分法
比较 －完全、比较、完全不 计量 －序数、比例
设模 －科学社会主义
概念可以分为两种类型：
一类概念仅仅表示某类现象。比如“太
阳”、“月亮”； 另一类概念则往往包括若干子范畴、属性， 它们反映出概念所指称的现象在类别、规 模、数量、程度等方面的变异情况。 比如“性别”这一概念就包括男性和女性 两个子范畴，或者说“性别”这一概念是 由男性和女性两个“属性”所构成的。
概念化与操作化层次
（ 抽 象命 层题 次 ） （ 经 验假 层设 次 ）
概念
概念
变量
变量
理论与模式
理论(theory)，是对于各变量之间的关系加
以一般化的结果。 理论通常是描述事物、行动、事件内部或 它们之间的可重复观察或测量的关系。这 种可重复的关系就可以称之为模式(pattern)。 理论是模式的抽象表示，而理论则可以由 模型(model)来表示出来。
变量的影响； ⑵建立多个自变量与一个因变量间的关联； ⑶描述自变量、中介变量与因变量的反应 关系。
⑴影响影子长度的因素有： 电筒与物体间距离 电筒的角度 物体的高度 物体的透明度 周围的光照强度 物体的位置 物体的宽度 ⑵要观察及测量的因素有： 影子的宽度 影子的光暗度 影子的面积 影子的长度 ⑶保持不变的因素： 还有一样因素要考虑，这就是在探究过 程中需要保持不变的因素来进行一 个合理的比较实验。除了选取的可 变变因外，其余会影响影子的因素 一定要不变，才可以判断影子的长 度是由电筒与对象之间的距离引致 。不变的因素包括： 周围的光照强度 电筒的角度 物体的位置
假相关
C
A
B C
A
B
假设的建构方法
概念
假设(hypothesis)是一种有关变量间关系的尝
试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的 命题。 问题：什么因素会影响植物生长速度的变量?
要认明一些变量它可能会影响植物的生长速度 记住要考虑植物和其生存环境的特征。
问题：什么因素会响汽车的速度？
第四章 理论建构
没有大胆的猜想， 就做不出伟大的发现 。
主要内容
理论概述 理论的构成要素 概念的建构方法 命题的建构方法 假设的建构方法
学习目标
了解理论的目的、层次和建构过程，掌握
理论的判断标准 理解并掌握什么是概念、变量、命题和假 设，以及其相互之间的关系 掌握概念、假设和命题的建构方法 掌握判断假设好坏的三个条件和四个准则 理解核心假设和辅助假设，掌握假设分析 的方法
家具 现实与观察：桌子 经验 小 抽象层次 涵盖面 特征 明确
概念化
科学研究中对概念的界定常常要靠定类和
操作性定义。由于某个术语的真正含义常 常是模糊的甚至是有争议的，为了研究， 科学家就赋予某个术语以意义。
譬如，为了研究社会经济地位的状况，可 以简单地把它定义为“收入”和“教育程度” 状况；在这个基础上，还可以找到“社会经济 地位”的其它方面：如职业状况、银行存款、 不动产、家族血统、生活方式等等。



垄断市场，然后有一个竞争者进入该市场，这两个竞争者将 在上述假定下不断调整自己的产（销）量，最终终于达到有 确切解答的厂商均衡和市场均衡（各为市场总需求的三分之 一）。 辅助假设：即假定部分，也是核心假设成立的前提和条件： ⑴两个生产者，A公司和B公司生产完全相同的产品。 ⑵产品的生产成本为零（或相同成本）。 ⑶两家公司分享市场，总需求是线性的。 ⑷每家公司都确切只是总需求是怎样的，知道总需求曲线上 的每一个点。 ⑸每一方都根据对手采取的行动，并假定对手会继续这样行 事，来做出自己的决策。 ⑹两家公司都通过调整产量以实现最大限度的利润。
上述各种定义表明理论具有如下几个方面
特征：
⑴理论来自于经验的实践； ⑵理论是一种抽象的、系统的认识； ⑶理论的目标是对经验现实做出解释。
理论是极其重要的，因为它给我们提供了
一种看待事物的方式。
解释的形式
因果性解释(causal explanation)：建立因果关系的三个
条件——时间顺序、关联、排除掉可能的替代原因。 结构性解释（structural explanation）：研究者使用一 组相互关联的假定、概念和关系，进行结构性解释，其 重点是明确指出形成这个互相牵连整体的基本部分，结 构性解释通常以隐喻或模拟代替因果陈述。结构性解释 的类型包括：网络理论(network theory)及功能论。 诠释性解释（interpretive explanation）：目的是促进 了解。研究者以特定社会脉络，来发现某项事件或作法 的意义，由于每个人的行动决策都受到其主观世界观的 影响，所以研究者必须去分辨个人的推理模式与看事物 的观点。
假设的形象化陈述
X1 ＋ ＋ X2 － X3 ＋ Y1 ＋ ＋ Z1
Y2 中介变 量 因变 量
自变量Fra Baidu bibliotek
核心假设与辅助假设
拉卡托斯在他的“科学研究纲领”中，不是单个
科学理论，而是理论的系列。 ①基本理论（核心假设）——“硬核”，是理性的 产物，不轻易被否定；
核心假设就是理论的核心部分，是在经验基础上建构起来的，也
定义与分类
定义确定事物的内涵，属性，特征
分类确定事物的外延，对象，维度
命题与假设
⑴命题(proposition)，是对概念之间的关系提出因
果性的陈述，是理论表达关系的一种形式。只讨 论一个变量的命题称为单变量命题；两个变量的 称为双变量命题；两个以上的称为多变量命题。 ⑵假设(hypothesis)，假设是可检验的命题，是不 同变量之间关系的经验性陈述。当研究者评估或 经验检定一项关系时，此关系即为假设。只讨论 一个变量的命题称为单变量命题；两个变量的称 为双变量命题；两个以上的称为多变量命题。
从事实到理论
理论
概念
对象和事件观察(现实)
抽象程度
命题
概念、命题、推理与理论
概念 命题 概念
推理
理论
命题
理论建构的过程
从观察到概括
经验概括(empirical generalizations)，指的是对现象反复出
现的规律或特征的总结，或者是对变量特征或者变量间关系 的一般性阐述。如，“调查结果表明，具有某种特征差异的 个体（群体），其在某方面的行为也会有差异”
理论的层次II
中层理论比下层理论（经验通则）抽象，
主要是在引导实证研究。是连接上层理论 和下层理论的理论，或者运作在中介层级，
例如，组织理论、角色理论、参照群体理论等
等。
理论的层次III
下层理论，处理的是小片断的时间、空间、
小数量的个人，相对具体、简单。下层理 论关注是对组织行为的具体方面进行解释。 这种理论有三个重要特征：
个案式和通则式解释模式 I
个案式解释：
意图只是在于能够完全地解释某个案例。 比如，某个电视企业经营业绩不高，是因
为：⑴张总经理太年轻，没有经验；⑵碰 上了黑白电视市场不好；⑶企业1号生产线 出故障了；⑷企业生产工厂选址错误；⑸ 市场营销人员不足；⑹企业工人懒惰等等。 有了以上原因，就不难理解为什么经营业 绩不好了。
⑴它是由一组命题组成； ⑵这些命题在逻辑上是相互联系的；
⑶这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的。
判断理论优劣的标准
⑴解释范围越广泛的理论越好——范围；
⑵解释越精确的理论越好——效果(精度)； ⑶结构越简练的理论越好——效率(节俭)。
这三条标准可能会有冲突，因此，在理 论建构的时候，要综合平衡考虑这三条标 准。
个案式和通则式解释模式 II
通则式解释，即试图解释某一类状况或事物，而
不是某个个案；更进一步地说，这种解释很“经 济”，只使用一个或少数几个解释性因素；最后， 它只能解释部分，而不是全部。 比如，⑴企业管理中，日常建立项目团队的话， 会提高管理效率；⑵国际跨国公司如果有很好的 本地化经验，经营业绩通常较好；⑶利润来源趋 向“微笑曲线”两端的企业通常利润水平和发展 潜力较高。
物体的宽度 物体的透明度 物体的高度 ⑷变量：电筒与物体的距离，选取作 为可变因素。同时再选取影子的长 度作为一项来进行测量。电筒与物 体之间距离，这是“自变量”，然 后选定影子的长度，作为“因变量 ”。 ⑸假设及预测：如果把电筒移近物体 ，影子会越来越长。 ⑹设计实验：把电筒放在距离对象不 同的位置——25, 20, 15, 10, 及 5cm 处，用尺量度影子的长度。 ⑺记录：距离和影子长度的数据。 ⑻用图表找出二者相互关系：电筒离 物体的距离越远，影子的长度越短 。 ⑼结论：结果显示出，由于光是直线 行走，当把电筒移近物件时，多些 光线被挡着，再把电筒移远对象， 影子的长度没有太大改变，影子一 定不会比原来的对象短。 ⑽实验的准确性及可信性：由于影子 的边沿模糊，尤其是当电筒远离对
命题的建构方法
命题：概念关系的类型
相关关系
⑴正相关与负相关
⑵线性相关与曲线相关
⑶相关关系的强度 ⑷对称关系与不对称关系（是否可逆）
因果关系
单因果关系： AB
双因果关系 ：
A A C A A C B C B
B
C B B
多因果关系
A
A C D
B
C
B
D
B
B
A
C
B A
B C D
理论的层次I
上层理论(macro-level theory)，也称巨观理论、
宏观理论，或理论架构(theoretical framework)。
以全部管理现象或群体管理行为为对象，提供一种对
社会制度、整个文化体系、整个社会运作高度概括的 解释框架。比如解释管理现象如何以及为什么形成并 组织的。 这类理论有结构功能主义、交换理论、冲突理论等等。 属于“范式”或“理论体系”一层的理论。这类上层 理论往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联 系，更多地作为研究者观察问题、分析问题时所采取 的一种理论视觉或所依据的一种理论背景。
变量的分类
根据变量之间的关系，可将变量分为
自变量－引起其它变量变化的变量 因变量－由于其它变量变化而导致自身发
生变化的变量 中介变量－XZY 控制变量 －干扰变量、无关变量 。是指它 与研究的目的无关。
变量的使用
变量的使用有三种方式：
⑴比较不同群组间之同一自变量对同一因