第八章 市场失灵的原因及其对策 (《西方经济学》PPT课件)
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西方经济学PPT(第八章 一般均衡、市场失灵与政府的微观经济政策)
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一、市场失灵的含义和原因
市场的局限性、不完全性和不完善性有以下几个方面： 第一，市场机制的功能和作用是有局限性的。 第二，现实经济生活中的市场不是完全竞争市场，即市 场具有不完全性。由不完全性产生的市场失灵也称为市场缺 陷。 第三，市场本身不完善。这主要指两种情况：一是市场 还不够发达；二是市场在运行中出现功能障碍。
N
B
E X2 X1 Y2 Y1 OX A
B
图8-3 生产 的一 般均衡
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二、生产的一般均衡
生产的一般均衡条件还可以用下面的公式表述。在E点 上，表示X和Y的两条等产量线正好相切。因此，这两条等 产量线的边际技术替代率正好相等。即： MRTXAB= MRTYAB 上式中，等式左边就是利用资源A代替B来生产X 产品 A B X 的边际技术替代率，等式右边就是利用资源A替代B生产Y 产品的边际技术替代率，这两者相等，说明生产达到一般 均衡。
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一、交换的一般均衡
上述契约曲线可以导出消费者的效用可能性边界曲线或 称为效用可能性曲线。在图8-2中横坐标表示了A的效用，纵 坐标表示了B的效用。
UB Gs G1 G2 G G3 O Gsˊ UA
图8-2 效 用可能性边 界曲线
效用可能性边界曲线是在社会产出水平既定的情况下，社 会成员可能达到的最大效用（福利）。
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二、生产的一般均衡
生产可能性边界（Production Possibility Frontier）在前面 已经进行了论述。 生产可能性边界可由生产的契约曲线导出。图8-4的生产 可能性边界TTˊ是从图8-3的生产契约曲线推导出来的。 从这两个图形我们可以 从生产要素的投入空间 变换到产品转换空间， 生产可能性曲线可用转 换函数： T(X,Y)=0 表示。
一、市场失灵的含义和原因
市场的局限性、不完全性和不完善性有以下几个方面： 第一，市场机制的功能和作用是有局限性的。 第二，现实经济生活中的市场不是完全竞争市场，即市 场具有不完全性。由不完全性产生的市场失灵也称为市场缺 陷。 第三，市场本身不完善。这主要指两种情况：一是市场 还不够发达；二是市场在运行中出现功能障碍。
N
B
E X2 X1 Y2 Y1 OX A
B
图8-3 生产 的一 般均衡
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二、生产的一般均衡
生产的一般均衡条件还可以用下面的公式表述。在E点 上，表示X和Y的两条等产量线正好相切。因此，这两条等 产量线的边际技术替代率正好相等。即： MRTXAB= MRTYAB 上式中，等式左边就是利用资源A代替B来生产X 产品 A B X 的边际技术替代率，等式右边就是利用资源A替代B生产Y 产品的边际技术替代率，这两者相等，说明生产达到一般 均衡。
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一、交换的一般均衡
上述契约曲线可以导出消费者的效用可能性边界曲线或 称为效用可能性曲线。在图8-2中横坐标表示了A的效用，纵 坐标表示了B的效用。
UB Gs G1 G2 G G3 O Gsˊ UA
图8-2 效 用可能性边 界曲线
效用可能性边界曲线是在社会产出水平既定的情况下，社 会成员可能达到的最大效用（福利）。
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二、生产的一般均衡
生产可能性边界（Production Possibility Frontier）在前面 已经进行了论述。 生产可能性边界可由生产的契约曲线导出。图8-4的生产 可能性边界TTˊ是从图8-3的生产契约曲线推导出来的。 从这两个图形我们可以 从生产要素的投入空间 变换到产品转换空间， 生产可能性曲线可用转 换函数： T(X,Y)=0 表示。
第八章 市场失灵的原因及其对策 ppt课件
– 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形 成有效率的市场结构和管理市场传导。
25
• 美国国会通过了一系列反托拉斯的法案 • “谢尔曼法”
– 为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约 , 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。
• “克莱顿法”
– 禁止附加条件的合同，和独家经营, 禁止公司相互持有股票 和董事会成员相互兼任等。
LMC
图8-2 自然垄断的监管
23
• 政府对自然垄断企业的补贴
– 政府可以通过对遭受亏损的自然垄断企业实行 补贴来维持其按边际成本确定监管价格。补贴 带来的问题：
• 美国对地铁和公共汽车确定的收费标准典型地低于提供服务的 平均成本,其差额由政府予以补贴, 如华盛顿地区的地铁系统每 年从美国联邦政府获得2000 万美元的补贴。
借助消费者剩余和生产者剩余分析垄断市场的效率损失
12
假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
当P＝Pm时，
生产者剩余为
P
cbPmP* 社会福利 消费者剩净余损为失： d
bdPm 福利三角
总福利为形cabdbPc* pm
p*
当P＝P*时，
生产者剩余为0
消费者剩余为 adP* b 总福利为adP*
第八章 市场失灵和微观经济政策
1
消费者剩余
消费者愿意支付的价格与实际支付的价格（市场价格）的 差额。 消费者感到“占便宜了”
P
D Q
2
生产者剩余
市场价格与生产者愿意接受的价格的差额。生产者感到“ 占便宜了”。
P
S
3
社会福利
社会福利（Social Welfare）生产者剩余与消费者剩余之和 。完全竞争时社会福利达到最大化
25
• 美国国会通过了一系列反托拉斯的法案 • “谢尔曼法”
– 为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约 , 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。
• “克莱顿法”
– 禁止附加条件的合同，和独家经营, 禁止公司相互持有股票 和董事会成员相互兼任等。
LMC
图8-2 自然垄断的监管
23
• 政府对自然垄断企业的补贴
– 政府可以通过对遭受亏损的自然垄断企业实行 补贴来维持其按边际成本确定监管价格。补贴 带来的问题：
• 美国对地铁和公共汽车确定的收费标准典型地低于提供服务的 平均成本,其差额由政府予以补贴, 如华盛顿地区的地铁系统每 年从美国联邦政府获得2000 万美元的补贴。
借助消费者剩余和生产者剩余分析垄断市场的效率损失
12
假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
当P＝Pm时，
生产者剩余为
P
cbPmP* 社会福利 消费者剩净余损为失： d
bdPm 福利三角
总福利为形cabdbPc* pm
p*
当P＝P*时，
生产者剩余为0
消费者剩余为 adP* b 总福利为adP*
第八章 市场失灵和微观经济政策
1
消费者剩余
消费者愿意支付的价格与实际支付的价格（市场价格）的 差额。 消费者感到“占便宜了”
P
D Q
2
生产者剩余
市场价格与生产者愿意接受的价格的差额。生产者感到“ 占便宜了”。
P
S
3
社会福利
社会福利（Social Welfare）生产者剩余与消费者剩余之和 。完全竞争时社会福利达到最大化
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
37
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
第八章 市场失灵的原因及其对策 西方经济学PPT课件
年份
最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5）
1929
3.5
9.0
13.8
19.3
54.4
1947
5.0
11.9
17.0
23.1
43.0
1957
5.1
12.7
18.1
23.8
40.4
1967
5.5
12.4
17.9
23.9
企业合并将外部性内在化
合并后单个企业将按照边际收益等于边际成本的利润最大 化决定自己的产出量。
发展和完善污染权市场
科斯——明晰产权，通过交易获得排放权
第三节 完全竞争企业的短期均衡
排他性与竞用性
私人物品
竞争性
只能一人消费
排他性
不能免费消费
公共物品
非排他性 非竞用性
公共资源 海鱼、矿山、原始森林……
科斯定理认为，只要产权是明晰的，且在交易成本很低或交易成本为零时， 任何产权的初始界定，最终的结果都是富有效率的，资源配置是最优的。
科斯定理的实践意义为：如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决 外部性问题是可行的。
在信息不对称的条件下，会导致资源配置不当，降低市场效率，并且还会 产生道德风险和逆向选择。
垄断和低效率 寻租理论 政府对垄断的管制 反垄断法 政府对垄断的管制 反垄断法
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
市场调节和收入分配不均
收入分配不平等的度量 收入再分配 公平和效率
第一节 作为市场失灵因素的垄断和 反垄断对策
《市场失灵及其对策》课件
信息不对称
总结词
信息不对称是指市场上买卖双方所掌握的信息不一致，导致市场交易的不公平性，从而 出现市场失灵。
详细描述
信息不对称是指市场上买卖双方所掌握的信息不一致，这种信息不对称可能导致市场交 易的不公平性。例如，买方可能因为缺乏对商品真实质量的信息而支付过高的价格，卖 方可能因为缺乏对市场需求的信息而生产过多的产品。这种信息不对称可能导致市场机
市场交易中买卖双方信息不对称，可能导 致市场机制无法实现公平交易和资源的合 理配置。
CHAPTER 02
市场失灵的原因
公共品的存在
总结词
公共品具有非排他性和非竞争性，导致市场机制无法有效提供这类产品，从而 出现市场失灵。
详细描述
公共品是指那些消费不具有排他性和竞争性的商品或服务，例如国防、公共安 全和公共卫生等。由于消费者不愿意为公共品支付市场价格，市场机制无法有 效提供这类产品，导致市场失灵。
原因
市场失灵通常是由于市场机制自身的 缺陷或外部环境的干扰所导致。
类型
公共品
外部性
市场无法有效提供公共品，因为公共品的 非排他性和非竞争性导致市场机制失效。
市场主体在生产或消费过程中产生的外部 效应，对其他个体或社会造成影响，而市 场本身无法有效解决。
不完全竞争
信息不对称
市场结构中存在垄断、寡头或过度竞争等 情形，导致市场机制无法实现资源的有效 配置。
详细描述
市场失灵是指市场机制在某些情况下无法实现资源的最 优配置。未来研究应深入探讨市场失灵的内在机制，包 括信息不对称、外部性、公共品等问题的本质和作用机 理，进一步揭示市场失灵的原因和条件。同时，应加强 市场失灵与对策的理论构建，完善相关理论体系，提高 理论解释力和预测力。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
西方经济学-第八章-市场失灵与微观经济政策
第八章市场失灵与微观经济政策本章重点掌握的内容有：一、市场失灵及其原因二、外部性与市场失灵三、公共物品与市场失灵四、信息不对称与市场失灵一、市场失灵及其原因1、市场失灵的含义市场失灵是指市场机制(即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，也就是说市场机制造成资源的配置失当。
2、形成市场失灵的原因形成市场失灵的主要原因有:公共物品、垄断、外部性和非对称信息等。
二、外部性与市场失灵1、外部性的含义所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的影响，亦称为外在效应或溢出效应.2、外部性的分类外部性分为外部经济（即有益外部性）和外部不经济（即有害外部性)。
外部经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商无偿地带来好处。
外部经济又分为消费的外部经济和生产的外部经济.例如接受教育是消费的外部经济,而提供教育就是生产的外部经济。
外部不经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商带来无法补偿地危害。
外部不经济又分为消费的外部不经济和生产的外部不经济。
例如：某人在三更半夜时大声唱卡拉OK就是消费的外部不经济；木工装修房子所产生的噪音就是生产的外部不经济。
3、外部性与市场失灵无论是外部经济,还是外部不经济，即使在完全竞争的条件下,最终都将造成资源配置失当，不能实现帕雷托最优状态.①外部经济对资源配置的影响外部经济对外带来的好处是无法得到回报的。
因此外部经济说明物品的消费或生产的收益小于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本高于它应当支付的成本（社会成本）。
外部经济导致具有外部经济的物品供应不足，如下图所示:如果从社会中其他人得到的收益中拿出一部分补偿私人的损失，这种具有外部经济的物品供应就会增加，从而使整个社会得到更多的好处，即帕雷托改进,例如教育.②外部不经济对资源配置的影响外部不经济对外带来的危害是无法进行补偿的。
因此外部不经济说明物品的消费或生产的收益大于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本低于它应当支付的成本（社会成本）。
第八章 市场失灵与政府干预《经济学》PPT课件
8.1 市场失灵
8.1.1 公共物品
在讨论公共物品之前，我们先讨论私人
物品的含义。在经济学中，我们讨论的物品是指私人物品，如
我们用的课本、吃的午餐、购买的电影票等。私人物品是指数
量随任何人对其消费的增加而减少的物品。私人物品在消费上
具有两个特点：第一是竞争性；第二是排他性。竞争性是指一
个人使用一种物品，需要支付一定的成本，而且将减少其他人
（pure public goods）
B（2）准公共物品（quasi
public goods）
➢ 纯公共物品是指同时具有 非排他性和非竞争性的物 品，如国防、外交、天气 预报等。纯公共物品必须 以不拥挤为前提，否则随 着消费者数量的增加，就 会影响他人的消费，从而 影响公共物品的性质。例 如，在节日期间，免费的 露天广场就会由于拥挤而 具有了竞争性。
配不公问题的
现象的存在
给问题的存在
存在
2.恶性竞争和
4.负外部性导
垄断的存在
致的环境污染
等问题的存在
8.2 政府干预
8.2.2 政府干预的方式
1
2
3
4
针对公共物品
原因导致的
市场失灵
（1）政府在确定某一 公共物品是否值得提供 以及提供多少时，往往 采用成本效益分析法。 （2）具体来说，政府 往往通过以下方式提供 公共物品：一是由政府 直接经营企业并生产公 共物品；二是政府与私 人部门签订合同，共同 提供公共物品；三是政 府以授权、许可的形式 委托私人部门提供公共 物品；四是政府对私人 部门提供补贴，鼓励其 提供公共物品。
第8章 市场失灵与
政府干预
知识结构图
8.1 市场失灵
市场失灵（market failure）是指由于市场价格机制在某些领 域、场合不能或不能完全有效地发挥作用而导致社会资源无法 得到最有效配置的情况。导致市场失灵的因素主要有四个，即 公共物品、外部性、垄断和信息不对称。
西方经济学上册第八章 市场失灵的原因及其对策
❖ 信号传递一减轻市场失灵的程度 ❖ 效率工资一激励机制
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
西方经济学第8章
2.1 收入分配不平等的度量
• 收入分配不平等没有准确的度量，可以大致作如 下的度量：
① 不同收入级别家庭占总收入的百分比； ② 洛仑兹曲线； ③ 基尼系数； ④ 纠正不真实或扭曲的数据。
•洛仑兹曲线
——是用以描述收入分配状况（平等或不平等程度）
的曲线。
洛仑兹曲线图
100
80
60
平等分配线
1991 B
2.2 收入再分配 为改善收入分配不平等的状况，发达国家 通常实行收入再分配政策。以美国为例， 其收入再分配政策包括：
①社会保障制度；
②收入援助计划。
谢 谢！
40
A
1929
20
0
20
40
60 80 100
人口百分比%
• 基尼系数
—基尼系数（Gini Coefficient）是根据洛仑兹曲线推 导出来的表示社会中收入分配不平等程度的系数。 其计算公式为：
G A A B
式中，G为基尼系数，A为平等分配曲线与洛仑兹 曲线之间的面积，B为洛仑兹曲线与折线之间的面 积。
④机会主义倾向。
• 次品市场和逆向选择
—在次品市场中，次品销售者更了解次品的情况 （质量、性能等），而次品的购买者则不甚了解 次品的情况。于是出现了买卖双方之间的“信息息较为灵通一方的次品的销售者， 进行一种以损害次品购买者的方式的自我选择。
第八章市场失灵和微观经济政策第一节垄断第二节公共物品和公共资源第三节外部性和环境第四节不完全信息第五节公平和收入再分配市场失灵原因第一节市场失灵及其原因?市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用难以实现帕累托效率的状况
第八章 市场失灵和微观经济政策
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
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Q
R
公共物品不是通过市场调节提供的——这正是它使市场失灵的原 因——而是由政府或公共部门提供，或是政府采取有效措施激励私 人部门生产和提供，已解决公共物品短缺问题
第四节 完全竞争企业和市场的 长期均衡
信息不完全和不对称
如果市场中的一方或者另一方知道的信息不完全，那么该市场为 一个不完全信息市场。
收入再分配
思考：不平等问题的解决方法？
收 社会保障制度
入
再
分
配
的 政
收入援助计划
策
提供退休收入 医疗保险 对养育孩子的贫困家庭
补偿保障收入计划
本章小结
由于垄断企业的产量大大低于完全竞争企业，造成其效率远远低于竞争企 业，进而给社会造成了净福利损失。
市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托最优状况的情 形，主要原因包括外部性、公共物品和市场的不完全性。
发展和完善污染权市场
科斯——明晰产权，通过交易获得排放权
第三节 完全竞争企业的短期均衡
排他性与竞用性
私人物品
竞争性
只能一人消费
排他性
不能免费消费
公共物品
非排他性 非竞用性
公共资源 海鱼、矿山、原始森林……
典型公共物品 国防、路灯、道路、电视广播
公共物品
最优数量决定
垂直加总
P
D
DB
S
DA
T
N
L
O
科斯定理的出现进一步加强了亚当·斯密的“看不见的手” 原理的作用，按照这个道理，只要产权明确界定，则外部影响 也不能导致不适当的资源配置。
纠正外部影响的政策
政府干预
对带来正外部不经济的企业，实行税收政策 对带来正外部经济的企业，实行补贴政策
企业合并将外部性内在化
合并后单个企业将按照边际收益等于边际成本的利润最大 化决定自己的产出量。
垄断和低效率
Pm > MC时未达到帕累托最优 ⊿BEC代表了福利增加的余地 垄断条件下产生福利损失
为了获得和维持垄断地位从而享受垄断 的好处，垄断企业常要付出一定的代价 （如行贿），它不用于生产，完全是一 种“非生产性的寻利活动”，概括为 “寻租”活动
D MCm
Pm
B
ACm
C
E
P*
MC=AC
逆向选择：当那些处于市场信息灵通方面的人 以一种损害市场信息迟钝方面的人的方式进行 自我选择时，这便是一种“逆向选择”。
道德风险
➢ 假如保险公司明确知道每个投保人的风险，那么它可为每个 人量身定制一个保险方案。
➢ 假如所有人对于保险公司来说都差不多，那么所有人的保单 合同都是一样的；高风险和低风险的投保者混合在一块，使 得低风险的人对高风险的人进行补偿。
MRm
O
Qm
Q*
垄断和低效率
Dm Q
政府对垄断的管制
垄断造成低效率，这就需要政府对垄断实行必要的管制
政府对垄断的管制，首先是对垄
D
断价格和产量的管制
P
政府对垄断做出的更为强烈的反应
是制定反垄断法，这里以美国的反 P'
托拉斯法为例
P''
美国的反托拉斯法规定，对贸易的协 议或者共谋、垄断或企图垄断市场、 兼并、排他性规定、价格歧视、不正 O 当的竞争或欺诈行为等进行限制。
信息不完全和激励机制
委托——代理问题 企业雇主与雇员、股东与经理、医生与病人
❖ 相互独立的经济个体 ❖ 主体行为影响多方收益 ❖ 委托人拥有契约权利 ❖ 主体临风险和不确定性目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 公平和收入再分配
收入分配不平等的度量
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
科斯定理认为，只要产权是明晰的，且在交易成本很低或交易成本为零时， 任何产权的初始界定，最终的结果都是富有效率的，资源配置是最优的。
科斯定理的实践意义为：如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决 外部性问题是可行的。
在信息不对称的条件下，会导致资源配置不当，降低市场效率，并且还会 产生道德风险和逆向选择。
垄断和低效率 寻租理论 政府对垄断的管制 反垄断法 政府对垄断的管制 反垄断法
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
市场调节和收入分配不均
收入分配不平等的度量 收入再分配 公平和效率
第一节 作为市场失灵因素的垄断和 反垄断对策
B
F
C
MR
Q
Q'
Q''
自然垄断的监管
LAC LMC
D Q
第二节 外部影响及其对策
外部影响及其分类
外部影响：指某一经济主体（生产者或消费者）的经济行为 对社会其他人或单位的福利所造成的影响，但却并为此承担 后果或获得利益。
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费外部不经济
洛伦兹曲线的弯曲程度，反映了一个国家收入分配的平等或不平等程度。
第八章 市场失灵的原因及其对策
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
垄断和低效率 寻租理论 政府对垄断的管制 反垄断法
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
外部影响及其分类
外部影响和不适当的资源配置
科斯定理 纠正外部影响的政策
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
排他性与竞用性 公共物品 公共资源的应用
主要内容
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
40.4
1977
5.2
11.6
17.5
24.2
41.5
1987
4.6
10.8
16.9
24.1
43.7
991
4.5
10.7
16.6
24.1
44.2
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：洛伦兹曲线和基尼系数
洛伦兹曲线
基尼系数
基尼系数
完全收入平等线和洛伦兹曲线之间的面积 完全收入平等线以下的三角形面积
每
单
位 货
C
B
边际社会成本
币
A
边际私人成本
D
O
35
50
发电量（百万千瓦时）
生产的外部不经济和资源配置低效率：电力市场
第二节 完全竞争企业面临需求曲线和 收益曲线
科斯定理
科斯定理：在市场交易成本为零的条件下，有关损害的任何 决策，对资源配置毫无影响。
科斯进一步证明，如果交易成本不为零而是正数，只要产权 明确界定，双方也会通过契约寻找到成本最低的制度安排
如果市场中的一方比另一方了解的信息更多，那么该市场为不对 称信息市场。
生活中的信息不完全和不对称
医生比患者知道的医疗服务知识更多。 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
考虑二手车市场两种车；“好汽车”和“劣汽车”，购 买者愿意支付好汽车$1,0000，劣汽车$4000 ；在不能确定 优劣的情况下，买者最多愿意支付的平均价格为$7000。因 此，好汽车的卖主会选择不出售，劣汽车的销量增加，最后 将好汽车全部驱逐出市场。
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
外部影响和不适当的资源配置
每 单
F
S
位
货 币
E'
E
边际社会收益
边际私人收益
O
Q
Q'
教育数量
教育的外部性
仅以私人边际收益=边际成本的规则决定 教育数量有不适当的资源配置弊端。
为了实现社会意义上的帕累托最优，就须由 边际收益曲线和边际成本曲线相交来决定其 发电量。
年份
最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5）
1929
3.5
9.0
13.8
19.3
54.4
1947
5.0
11.9
17.0
23.1
43.0
1957
5.1
12.7
18.1
23.8
40.4
1967
5.5
12.4
17.9
23.9