货物贸易外汇管理改革ppt课件

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外汇局流程图
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三、改革后管理的主要内容
企业报告：报告时间差、金额差等 总量筛选：总量差额/总量差额率/贸易信贷报告余额比率共用 重点监测：重点监测库企业持续、动态重点监测 现场核查：核实、验证非现场监测结果 分类管理：形成政策正向激励体现管理威慑力
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四、改革后外汇局的工作要点
向非现场核查、由行为审核向主体监管转变
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二、改革的制度设计
企业业务流程
绝大多数企业便利化，极少数重点管理
主体 A类企业
B类企业 C类企业
收付政策
收付手续
银行审核
与改革前比较
出口先入待核查账户，
企业不领核销单，无
可提前购 汇。
资金收付 无限制。
审核申报单证解付。
进口审核合同、发票或 报关单等任一有效单证 后对外支付。
货物贸易外汇管理制度改革
二O一二年五月
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提要
第一部分 改革的进展情况 第二部分 改革的制度设计 第三部分 改革后管理的主要内容 第四部分 改革后外汇局的工作要点
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一、改革的进展情况
外部
201源自文库年5月国务院已批准优化升级出口收汇与出口退税信息共享 机制
2011年9月外汇局、税务总局、海关总署三方联合公告发布
以强化内控为保障，制定科学、合理的岗位职责，根据业务的
风险级别，建立分级审批制度，确保“权、责”统一。严格按照内 控制度要求，依法实施行政许可及各项审核业务，确保分类管理等 措施程序到位、依据准确、结果合理。
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谢
谢！
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以综合分析为统领，从“点、线、面”三重角度准确把握地区
货物贸易外汇收支形势，发现、评估异常资金流动的方向、规模和 趋势，以此为指导确定监管的方向、力度和重点，并为调整和完善 外汇管理政策提供决策依据。
以非现场监测为平台，掌握和运用总量核查、分项和报告监测
指标，加强异常违规线索排查及计算机数据处理的能力培养，及时 排查异常交易行为和交易主体，确定需要现场核查的企业范围，为 下一步实施现场核查及主体分类提供线索和依据。
须核销。
审 核 企 业 单 证 。银行不 进行 收 结汇联 网核查，不核注进口 报关单。
企业收付汇提供合同、 审 核 企 业 单 证 ，
资 金 结 算 报关单等有效单证。 或业务类
扣减可收/付汇 金额。
型有一定 限制。
企业收付汇逐笔到外汇 局申请登记表。
凭外汇局登记 表办理。
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企业流程图
内部
《货物贸易外汇管理试点指引》及其实施细则于2011年7月发布 货物贸易外汇监测系统开发基本完成，正在开展业务测试工作 明确试点工作具体要求的有关外汇局内部法规、银行法规即将下
发
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二、改革的制度设计
总体思路
实现贸易便利化与风险管理相结合的新型外汇管理制度 取消核销 实现贸易外汇管理由逐笔核销向总量核查、由现场核销
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四、改革后外汇局的工作要点
以现场核查为工具，灵活运用核查方式，掌握违规事实和证据
，为实施分类管理的提供依据；及时发现金融机构外汇违规业务， 规范金融机构业务操作，促使其更好地履行贸易真实性审核职责。
以分类管理为手段，全面把握违规、异常的事实和证据，科学
认定企业级别，及时发布考核分类结果；严格落实分类管理措施， 强化对风险企业的管理力度，体现外汇管理政策的严肃性和权威性 。
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银行流程图
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二、改革的制度设计
外汇监管流程
➢依托信息系统全面准确采集业务数据； ➢通过企业报告，剔除干扰因素，调整业务数据管理期间； ➢以企业为单位，对货物流与资金流进行非现场总量比对，筛选
异常主体； ➢通过动态监测，锁定排查范围； ➢开展现场核查，核实可疑情况； ➢确定企业分类，实行分类监管。