2019新版SA8000社会责任内审检查表

◆ 是否建立程序文件来
△
检测、 预防和应对健康安 查健康与安全控制程序中的
全方面的潜在威胁？
工伤和意外事故报告和调查
◆ 是否建立事故报告、 调 程序，且有相应的事故调查
查和处理程序？ ◆ 是否保存工伤及事故
报告和员工事故登记表 查应急预案，消防演习计划
记录？ ◆ 是否建立应急反应方
和演习记录，有包括灭火演 习和疏散演习
和书面程序，并将其向
员工及利益相 关方有
效传达。组织还应给这
些儿童提供足 够财务
及其它支持以 使之接
受学校教育直 到超过
上述定义下儿 童年龄
为止。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适 审核日期： 20150805
审核员：
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用法律法规、客户要求
标准要 素
SA8000:2018 条款
人组织以及这样做
不会对其有任何不
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当事人签名确认） 。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适用 审核日期： 20150805
法律法规、客户要求
标准要素 SA8000: 2018 条款
是否 适用
审核内容
审核员： 事实记录
符合性判 定
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3.1 组织应提供一个安 Y
◆ 工作条件是否安全卫
员工及利益相关方传达 ?
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1.2 如果发现有儿童从 Y
◆ 如果发现使用童工 , 是否向童工提供 童工控制程序
○
事符合 SA8000:201 定
足够的支持 ,以便他们接受学校教育直到 公司禁用童工，
义的童工工作，组织应
超过 16 周岁 ?
且无使用童工的
建立、记录、保留关于
情况
救助儿童的书 面政策
时间和工作时间累计是否超过 10 小时？
1.童工 课时间以外的时间
工作。在任何情况下
未成年工的上课、 工
作和交通的累计时
间不能超过每天 10
小时，并且每天工作
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符合性 判定
○
时间不能超过 8 小 时，不可以安排未成 年工上晚班或夜班。 1.4 无论工 作地 点 Y 内外，组织均不得将 儿童或未成年工置 于对其身心健康和 发展有危险或不安 全的环境中。
是否受到限制？ ◆ 食堂设施及食物是否
卫生、干净？
NA
公司没有为员工提供宿舍
NA
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当确保任何向员工提供
的宿舍设施干净，安全
并满足员工的基本需
求。
3.10 无 需 向 组 织 申 请 Y
◆ 所有工人是否有权使
劳动合同
○
许可，所有员工都有权
自己远离即将发生的危
利使自己远离即将发生
案？是否定期演习和测
没有组织员工进行化学品泄
试？
漏演习
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3.8 组织应当为所有的 Y 员工免费提供：干净厕 所设施，饮用水，适合 的吃饭及休息空间，在 适用情况下提供储存食 物的卫生设备。 3. 健康与 安全
3.9 无论员工宿舍是否 N 其所拥有、租赁或由合 同服务商提供，组织应
及 自身安全的严重危
的危及自身安全的严重
险？
危险。
注： “符合性判定 ” 栏：符合 ○ ，轻微不符合 △ ，严重不符合 × ，不适用 NA （有不符合时要记录证据，并要
求受审核部门当事人签名确认） 。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适 审核日期： 20150805 用法律法规、客户要求
不能提供环境竣工验收报告 不能提供防雷设施年度检测 报告
境下？
不能提供生产废气的监测报
◆ 是否安装足够的灭火
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告
器及报警系统？
◆ 安全出口是否有清楚
3.2 对孕妇和哺乳期妇 Y 女，组织应评估所有他 们所在工作场所的风 险，确保实施所有合理 的措施来消除或减少任 何对他们的健康和安全 3. 健康与 造成伤害的风险。 安全 3.3 对于采取有效减少 Y 或消除了工作场所的所 有危害因素措施后依然 存在的风险， 组织应免 费向员工提供适当的个 人防护设备。如有人员 发生工作伤害时，组织
证据 ?中国法律规定童工年龄为低于 16 员工花名册
符合性 判定
○
使用 符合 SA8000:2018 定义的 1.童工 童工
周岁。 ◆ 招工记录是否有工人年龄文件 ? ◆ 招工时，是否有效地检查工人年龄文 件? ◆ 工人年龄文件证明是否过期 ? ◆ 是否制定拯救童工的程序并有效地向
招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取 5 名员 工面谈
◆ 公司是否将童工或者未成年工暴露在
童工控制程序
○
危险的、不安全的或不卫生的环境中，
公司禁用童工，
无论在工作场所内处？
且无使用童工和
◆ 是否根据中国法律规定办理未成年工
未成年工的情况
登记手续，是否安排上岗前及定期体
检？
◆ 中国法规规定未成年工年龄为超过 16
周岁但低于 18 周岁。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适 审核日期： 20150805 用法律法规、客户要求
◆ 是否任命一名管理者
查健康安全管理委员会，公
○
代表负责公司健康与安
司任命安全管理员班红星为
全工作， 以确保符合标准 公司的健康安全委员会管理
和法规的要求？
者代表，负责公司的安全与
健康工作
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3.5 应当建立和维护一 Y 个由管理者代表和工人 平衡组合的健康安全委 员会。除非法律另有规 定 , 委员会中至少有一名 工人代表（如果该代表 3. 健康与 同意加入委员会）且该 安全 代表是被认可的工会代 表。在工会未有指定代 表或组织尚未成立工会 的情况下，应当由工人 指定一名他们认为合适 的代表来参加。这些决 策应当有效地传达到所
2019 新版 SA8000 社会责任内审检查表
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适 审核日期： 20180305 用法律法规、客户要求
审核员：
标准要 素
SA8000:2018 条款
是否适 用
审核内容
事实记录
1.1
Y
◆ 是否有直接或间接使用或支持童工的
童工控制程序
组织不应雇佣 或支持
3.6 组织应当定期为员 Y
◆ 是否不定期安排安全
○
工提供有效的健康和安
卫生培训， 包括新员工和
全培训，包括现场培训，
调职员工， 并保存记录？
并在需要的地方安排特
定工作训练。此类培训
3. 健康与 应当为新员工及重新分 安全 配工作的员工在以下情
查职业健康安全培训记录 新员工培训记录
况下重复进行：事故重
面谈
员工有按照合理的
工厂的方法来防止工人逃跑？
2. 强迫劳 动
期限提前通知组织， 员工可以自由终止 聘用合约。
2.5 任何组织或向组 Y
◆ 是否有规定要求公司不可以从事或
强迫劳动控制程序
○
织提供劳工的实体
支持贩卖人口？
都不可以从事或支
持贩卖人口。
注： “符合性判定 ” 栏：符合 ○ ，轻微不符合 △ ，严重不符合 ×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门
◆ 是否为了工人提供干
现场走访确认公司提供了干
○
净的厕所，而且数量足
净的厕所给员工，且男女分
够？ ◆ 是否为了工人提供可
开，符合要求 公司提供了饮水机及干净足
饮用的水， 并方便饮用？ 够的饮用水给员工，员工用
◆ 是否为了工人提供了
水自由，没有限制
休息室，且男女分开？ ◆ 工人使用厕所和饮水
查餐饮服务许可证，现场走 访确认公司食堂干净卫生
起的疾病。基于产业相 关的安全与健康的知识
措施控制职业危害？
维护保养表 消防设施检查
◆ 化 学 品 是 否 安 全 存 表、低压配电室检查记录表
以及任何特定的危害，
放？
制版车间的消防栓被杂物堵
只要是合理可行的， 就
◆ 机器设备是否有适当
塞。
3. 健康与 安全
应当减少或消除工作场 所的所有危险因素。
的安全装置？ ◆ 是否避免工人不必要 地暴露在有害有工作环
◆ 公司是否识别了怀孕
查《怀孕女工风险评估》和
○
女工、 产妇和哺乳期妇女 《新生妈妈的风险评估与措
的健康安全风险？
施》
◆ 是否免费提供个人防 护用品？ ◆ 是否有足够受过训练 的急救员和急救箱？必 要时能否得到紧急医疗 救护？
随机抽取 5 名员工面谈
△
免费提供 PPE
PPE 发放记录表
现场走访确认公司每个场所
面谈
招聘启事
审核员：
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标准要素
SA8000:2018 条款
是否 适用
审核内容
2.4 员工有权利在标 Y
◆ 是否所有工人都自愿受雇用工作？
准工作时间完成后 离开工作场所。只要
◆ 下班后，工人是否可以自由离开？ ◆ 是否采用工作时间或休息时间锁住
事实记录
符合性 判定
随机抽取 5 名员工 ○
◆ 是否建立健康安全委
○
员会？
◆ 安全委员会是否有员
工代表？ ◆ 安全委员会定期会议
精神是否有传递给所有 员工？ ◆ 健康安全委员会是否 进行定期的健康安全风
查健康安全管理委员会，有 任命朱芳和刘巧荣担任员工 代表参与相关活动 查健康安全委员会的会议记 录及危险源风险评估表 随机抽取 5 名员工面谈
◆ 工人是否可以根据法规规定自由辞 工？ ◆ 工人辞职是否被要求扣除不合理的 违约金？
◆ 所有工人获得该份工作是否需要费 用？
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适 审核日期： 20150805 用法律法规、客户要求
工资表
○
Fra Baidu bibliotek
离职申请、审批表
员工离职工资结算
单
工资表
○
随机抽取 5 名员工
是否适用
审核内容
事实记录
1.3 组织可 以聘 用 Y
◆ 是否制定拯救童工和未成年工教育程
童工控制程序
未成年工， 但如果法 规要求未成年工必 须接受义务教育， 他
序 ,并有效地向员工及利益相关方传达 ? ◆ 是否向学龄儿童提供教育支持 ? ◆ 童工和未成年工每天交通时间、上课
培训记录 管理者面谈：
们应当只可以在上
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审核员：
标准要素
SA8000:2018 条款
是否 适用
审核内容
2.1 组织既不得使用 Y
◆ 是否有直接或间接使用或支持使用
或支持使用第 29 号 国际 劳 工组 织 (ILO) 公约中规定的强迫
强迫劳工的证据？ ◆ 是否使用监狱劳工？ ◆ 是否要求交纳押金或扣押工人身份
2. 强 迫 劳 或强制劳动，包含监
健康与安全控制程序
△
全和健康的工作环境，
生？是否有足够的通风、 化学品管理程序
并应采取有效的措施防
照明和温度湿度控制？
职业危害因素检测报告
止潜在的健康和安全事
◆ 是否采取适当的措施
消防验收
故和职业伤害，或在工 作的过程中发生的或引
防止工伤和意外事故？ ◆ 是否采取切实可行的
查《日常环境检查记录表》 、 厂房设施检查表 设备日常
复发生的地方，当技术
变化和 / 或引进新设备
会对员工的健康和安全
造成新的风险。
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3.7 组织应当建立文件 Y 式程序来检测、预防、 减少、消除或应对潜在 会对员工的健康和安全 造成风险的因素。组织 应当保留所有关于发生 在工作场所里，以及所 有在组织提供的住宅和 物业中（无论其是否拥 有、租赁或者由合同服 务商提供住宅或物业） 的健康和安全事故的书 面记录。
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审核员：
标准要素
是否适 SA8000: 2018 条款
用
审核内容
事实记录
4.1 所有员工应当有 Y
权利组建、 参加和组
织自己所选择的工
会，并代表他们自己 4. 自 由 结
和组织进行集体谈 社及集
判。组织应尊重这项 体谈判
权利，并应当有效地 权利
告知员工可以自由
加入其所选择的工
动
狱劳工，也不可要求
文件？ ◆ 是否检查工厂所有区域？
员工在受雇之时交
纳“押金”或存放
身份证明文件于组
织。
事实记录
员工手册 强迫劳动控制程序 无使用强迫劳工的 证据
符合性 判定
○
第 5 页 共 58 页
2.2 任何组织或向组 Y 织提供劳工的实体 都不可以为强迫员 工继续为组织工作 而扣留这些员工的 任何工资、福利、财 产或文件。 2.3 组织应确保员工 Y 不承担全部或部分 雇佣费用或成本。
险评估？
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有员工。委员会成员应 当参加培训及定期的重 新培训以确保他们能胜 任并致力于不断改善工 作场所的健康和安全条 件。应当进行正式的、 定期的职业健康安全风 险评估来确定、解决当 前和潜在的健康和安全 危害。这些评估，纠正 和预防措施的记录应当 妥善保存。
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有配备急救箱，且在对应位
置张贴受过培训的急救员。
公司离最近的医院在 1km
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应提供紧急救护并协助 工人获得后续的医疗。
以内 公司有提供耳塞给上光车间 员工，但中的 2 名员工中的 1 名没有佩戴。
3.4 组织应任命一位高 Y 层管理代表，负责确保 为所有员工提供一个健 康 与安全的工作环境，并 且负责执行本标准中有 关健康与安全的各项要 求。