论监理工程师如何正确处理工程索赔及索赔费用的确定

（ ＞ 三 监理 工程 师处 理索 赔 的原则 要使 索 赔得 到 公平 合理 的解 决 ，监 理工 程 师在 作 中必 须注 意 以下原 则 ： Ｅ （ ） 一 公平 合理 地处 理索 赔 索赔 事 件一 旦 发生 ，监 理工 程 师必 须站 在 公正 的立 场公 平 行事 ，以没有 偏 见 的方式 解 释和履 行 合 同 ， 立地 作 出判 断 ， 使 自己 独 行 的权 力 。 由于施 工合 同双方 的利 益 和立 场存 在 不 一致 ， 常会 出现 矛 盾 ， 至 冲 突 ， 时 常 甚 这 监 理工 程师起 着 缓 冲 、 协调 作用 。 的处 理索 他 赔 原则有 如下 几个 方 面 ： （ ） 工 程整 体 效益 、 程总 目标 的角度 １从 工 出发作 出判 断或 采取行 动 。 合 同风险 分配 ， 使 干扰 事件 责 任分 担 ，索赔 的 处理 和解 决 不损 害 工程 整体 效益 和 不违 背工 程 总 目标 。在这 个 基本 点上 ， 双方 常 常是 一致 的 ， 如使 工程 例 顺 利进 行 ， 尽早 使 工 程 竣 工 ， 入生 产 ， 证 投 保 工 程质 量 ， 合 同施工 等 。 按 ・ （ ） 照合 同约定 行事 。 同是 施工 过程 ２按 合 中的最 高行 为准 则 。作 为监 理工 程 师更 应该 按 合 同办事 ， 确理 解 、 准 正确 执行 合 同 。在索 赔 的解 决和 处理 过程 中应 贯穿 合 同精神 。 （） ３ 从事 实 出发 ， 事求 是 。按 照合 同 的 实 实 际实 施过 程 、 事件 的 实情 、 包人 的 实 干扰 承 际损 失 和所 提供 的证 据作 出判 断 。 （ ） 时作 出决定 和处 理 索赔 二 及 在工 程 施工 中 ，监 理工 程 师必 须及 时地 （ 的合 同规 定具 体 的时 间 ， 合 理 的时 间 有 或在 内 ） 使 权 力 ， 出决 定 ， 行 作 下达 通 知 ， 令 ， 指 表 示 认 可等 。 （ ） 可能 通过协 商达成 一致 三 尽 监 理 工程 师 在 处 理 和解 决 索 赔 问题 时 ， 应 及时 地与 发包 人 和承 包 人沟 通 ，保持 经 常 性 的联 系 。在做 出决定 ，特 别是 做 出调 整价 格 、 工期 和 费用 补偿 决 定前 ， 充分 地 与 决定 应 合 同双 方协 商 ， 最好 达成 一 致 ， 得 共识 。这 取 是 避免 索赔 争议 的 最有 效 的办 法 。监理 工程 师 应充 分认 识到 ，如果 他 的协调 不 成功 使 索 赔 争议 升级 ， 合 同双方 都 是损 失 ， 严 重 对 将会 影 响工 程项 目的整体 效益 。 工程 中 ， 工 在 监理 程 师 切 不可 凭 借 他 的地 位 和 权 力武 断 行 事 ， 滥 用权 力 ，特别 对 承包 人不 能 随便 以合 同处 罚 相威 胁或 盛气 凌 人。 （ ） 实信 用 四 诚
包商都善于通过索赔 ，来提高工程收益和竞 争力。 据有 关统 计 资料 ， 国际 工程 通过 项 目管 理 ，可 提 高 利润 的 ３ ５ ％一 ％，而通 过 索 赔 管
理 ， 可 提 高利 润 的 １ ％一Ｏ 每项 工 程 的 则 Ｏ ２ ％； 平 均 索赔 次 数 为 ２ 次 ，索 赔 成 功率 约 占 ９ ０ ３ ％。第 三 ， 近年来 ， 些 城市 实 行最 低 价或 最 有 低 合理 价 中标 的招 投标 方式 ，许多 承包 商 为 了 在 竞 争激 烈 的建 筑 市场 承揽 到 工程 业 务 ， 不惜 代 价降 低投 标 价甚 至是 零 利润 的成 本 价 去 投标 ，中标后 再 通过 索赔 和 工程 签证 来 获 得 工程 收益 。 四， 第 工程索 赔 是承包 商 减少 风 险损 失 的重 要 手段 ，是 承包 商 维护 其合 同权 益 的重要 手 段 ，是 承包 商经 营 管理 水平 的体 现。 综合 以上 四点 ， 分体 现 了工 程索赔 事件 充 不可 避 免及 其在 工程 合 同管 理 中特 别重 要 的 意义 。 同管理 是工 程项 目管 理 的核心 ， 合 是工 程监 理单 位 （ 理工 程 师 ） 监 的主 要工 作 内容 之 而工 程施 工 索赔 又 是施 工 合 同管理 知识 的集 中体现 。监 理单 位 受业 主 委托 对建 筑工 程项 目进行 全面 管理 ， 必须 以委 托监 理 合 同 、 建 筑工 程 施 工 合 同 、 律 、 规 等 为依 据 ， 法 法 正 确 、 正 合理 地 处 理工 程索 赔 及索 赔费 用 的 公 确定 ，做 到 既维 护业 主 的利 益 又不 损 害承 包 商 的合法 利 益 。 （ ） 索赔 的概念 及特 征 一 所 谓工 程 索赔 ， 指在 建 设合 同的 履行 是 过程 中， 同一方 因另 一 方原 因造 成 本 方经 合 济损 失 ，通过 一定 的程序 和 方式 向对方 索取 费用 的活 动 。 赔作 为一 种补偿 要 求 ， 有 下 索 具 列特 征 ： 一 ， 发 生 在有 实 际经 济损 失 的 第 索赔 前提下 ； 二 ， 第 当事人 在合 同中 或根 据法 律及 惯例 ， 对造 成 经济 损 失 的责 任承 担有 约 定 ； 第 三 ， 济损 失 的责 任 并非 由于 自己的过 错 ， 经 而 是 在 合 同 中规 定应 由合 同对 方 承担 责任 的情 况造 成 的 ； 四 ， 第 索赔 要按 照 一 定 程序 进 行 ， 需 通 过一 定方 式解 决 。 （ ） 二 索赔 的起 因及 处 理索 赔 的依据 建筑 工程 是 一个 庞 大 的系 统『 程 ，具有 【 工 程 规 模 大 、 术 性 强 、 资 额 大 、 设 周期 技 投 建 长 等特 点 ， 且每 个 工程 在 建设 环境 、 设地 而 建 点 、 构形 式 、 能要 求等 方 面存 在 明显 的差 结 功 异 。特 别 是工 程项 目在施 工 过程 中容易 受 到 水 文 气 象 、 质 条 件 、 划 设 计 变 更 、 策法 地 规 政 规 变 化等 因 素 的影 响和 干扰 ，使 得 工程 项 目 在 工期 、 价 等方 面都 存在 诸 多 的变化 。 造 因此 超 出合 同条 件规 定 事项 可 能层 出 不穷 ，这 就
工 程技 术
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论监理工 如何正确处理工程索赔及索 用的 程师 赔费 确定
‘ 徐 建 光
（ 福建省厦 门象屿工程 咨询 管理有 限公 司， 建 厦 门 ３ １０ ） 福 ６ ０ ９ 摘 要： 结合厦门保障性住房工程索赔案例 ， 论述索赔的概念、 特征、 起因、 处理依据、 处理原则、 工作方法、 及如何公平合理地确定索
赔 费 用。 关 键词 ： 工程 索 赔 ； 念和 特征 ； 因和 处理依 据 ； 概 起 处理 原 则 ； 工作方 法 ； 正 合理 地确 定 索赔 费用 。 公
中图分 类号 ： ４ Ｆ２ 文献标 识码 ： Ａ
工程 索赔 在工 程 建设 中经 常 发生 和 被利 用 ， 者认 为 ， 笔 主要 有 以下 几种 原 因导 致 索赔 经 常发生 ： 一 ， 筑工程受地形 、 质 、 第 建 地 水 文、 气象 等 自然 条 件 的影 响 ， 工 条 件 复 杂 ， 施 可 能造 成工 程 设计 考虑 不周 或 与 实 际情况 不 符 ，也 可能 造成 工 程施 工 承包 合 同 中存在 各 种 缺陷 ， 合 同履行 带 来不 确定 性 风 险 ， 致 给 导 索 赔 事 件 难 以 避 免 。第 二 ，随着 我 国 加 入 ＷＴ ，国 内大型 的承 包商 都有 海外 国际工 程 Ｏ 项 目的承包 经 验 ，从 国外 学到 了许 多 先进 的 工 程技 术和 项 目管 理经 验 。很 多有 经 验 的承
一
为施 工 索赔 提供 了众 多 的机 会 ， 为承包 商 ， 作 必须 善 于通 过不 断 发生 的工 程状 态 ，识 别索 赔 机会 ， 获得 应有 的经 济补 偿 。 ２１合 同 文件 引起 的索赔 ． 合 同文件 是工 程 施工 和监 理 的 主要 依据 之一 ， 主要 内容 包括 合 同 条件 、 术规 范说 其 技 明等 。在 索赔 案例 中 ， 由于合 同条 件 变化 、 合 同条 款相 互 矛盾 、合 同条 款 就工 程 量和 价格 方 面规定 不 全等原 因引起 工 程索 赔情 况 比较 多见 。有关 合 同 条件 的 索赔 内容 常 见于 如 下 几个 方 面 ： （ ） 同条 款规 定 用语 含糊 、 准确 ； １合 不够 （ ） 同条 款 存在 着 漏洞 ， 实 际可 能发 ２合 对 生 的情况 未做 预 料 和规定 ，缺少 某些 必 不 可 少 的条款 ； （ ） 同条 款之 间存 在矛 盾 ； ３合 （ ） 方 的某 些 条款 中 隐含 着较 大风 险 ， ４双 对 单 方 面要求 过 于苛 刻 ， 约束 不平 衡 ， 至发 甚 现某 些 条文是 一种 圈套 。 ２ 因意 外风 险和 不 可预 见 因 素 引起 的 ． ２ 索赔 由于 工程 项 目的差异 性 大 、 合 性强 、 综 风 险大 ，使得 工 程项 目在实 施过 程 中存 在 许多 不确 定变化 因素 ，容 易发 生意 外 风 险和 不可 预 见因素 而引 起 承包 商 的意外 损 失 ， 停１ 、 窝 工或 降效 损失 ， 响工 期 ， 而引 起 费用 和工 影 从
期索赔 ， 他有权 向业主要求给予补偿。 包括以
下几个 方 面 ： （ ）人 力 不可 抗拒 的 自然 灾 害 。 自然 灾 １、 害 的经济损 失 该 向保 险公 司索赔 。 除此之 外 ， 承包商 还 有权 向 业 主要求 顺 延工 期 ，也 就是 提 出工 期 索赔 要求 。 （ ）特 殊 风险 。合 同条件 中规 定 应 由业 ２、
２ 业 主应 负的 责任 引起 索赔 ． ４ 项 目实施 过 程 中有 时会 出现 业 主违 约或 推 定 某 一 事 件 的 发生 他 应 承 担 部 分 责 任 ， 招 致 承包 商提 出索 赔 要求 。应 由业 主承担 责任 的情况 如下 ：１ （ ）拖 延 提供 施工 场地 。 ２ （ ）拖 延 支付 应付 款 。３ （ ）指定 分包 商违 约 。 ４ （ ）业 主 提 前 占用 部 分 永久 工 程 引起 的 损 失 。 （ ） ５
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主承担 责任 的战争 爆发 等 ５ 种风 险 。发 生风 险后 ， 商可 以向业 主 提 出索赔 ， 承包 如果 因特 殊 风 险而 导致 合 同终 止 ，承包 商 除 可 以获得 索赔外 ， 有权 获 得施 工 机具 、 备 的撤 离费 还 设
和合理 的人 员 遣返 费 。 ２３设 计 图纸 或 工 作 量表 中的 错 误 引起 ＿ 索 赔 交给 承包 商 的标 书 中 ，图纸 或 ：作 量表 ［ 有 时难 免会 出现错 误 ，如 果 由于 改 正这些 错 误 而使 费用 增 加 或工 期延 长 ，承 包商 有权 提 出索赔 。这 种 错误 包括 ： （ ）设 计 图 纸 与 工 作 量 表 中 的要 求 不 １ 符 。例 如设 计 图纸 上 注 明不上 人 屋 面面 层为 砖 面层 ， 工作 量 表 中则 为水 泥砂 浆 面层 ， 而 工 程 报 价是 按工 作 量表 计算 的 ，如 果按 图纸施 ： 就会 导致 成 本增 加 。承 包 商在 发现 这 个 ｒ 【 ｕ Ｊ 题 后应 及 时请 监理 工程 师确 认 。
（ ）现 场 条件 与 设 计 图 纸 要 求 相 差 较 ２ 大， 幅度地 增 加 了工作 量 。如果 这 种情 况使 大 工 作量 增大 很 多 ， 商 也应 提 出来 ， 据此 承包 并 向业 主提 出索 赔 。 （ ）纯 粹 的工 作 量错 误 。即 使是 固 定总 ３ 价 式合 同 ， 如果 工作 最 有较 大 出 入 ， 响 到整 影 个施 工计 划 ， 商也 应获 得补 偿 。 承包
业 主要 求赶 工 。
处 理索 赔 的依 据有 ： 、 １国家 有关 的法律 、 法 规 和工程 项 目所 在地 的地 方法 规 ； 、本工 ２ 程 的施 工合 同文 件 及招 标文 件 ；、 ３ 国家 、 门 部 和 地方 有关 的标 准 、 范和 定 额 ； 、 规 ４ 施工 合 同 履 行过 程 中 与索 赔事件 有 关 的凭证 。