浅谈项目投标风险控制措施

浅谈项目投标风险控制措施

顾春娣

（镇江市路桥工程总公司）

摘要本章将结合投标风险控制措施，系统地从投标前阶段、投标后阶段二个阶段研究总承包项目投标时风险控制措施。

关键词投标报价风险控制

一、投标前期阶段

投标前期阶段是指企业对招标项目做出投标决策之前的阶段。按照质保体系的要求在投标前应进行合同评审，以决定是否参加该工程的投标，实际上就是进行风险预测工作。在这一阶段所包含的风险及采取的防范措施主要包括以下几方面：

1、目标行业的选择

企业从事国际工程项目开拓，接触的项目有很多属于跨行业性质。由于没有特定行业的业绩、缺乏特定行业的经验和技术、对竞争环境和对手知之甚少，对于企业来说，跨行业的项目存在很大的风险]。企业投标前应首先对自身的行业背景及运营状况有一个全面而准确的认识，包括企业的发展战略、资金实力、人才储备等方面。只有立足于自身实际，才能明确哪些行业可以涉及，哪些行业不可以涉及，从而规避由跨行业带来的风险。

2、工程所在国的社会环境

（1）工程所在国的政治形势

政治局势的稳定常常可以保证一个项目的安全性]。必须认真考虑与分析该国的政治局势、与邻国的关系及潜在的战争危险、国内的各种政治势力、民族和宗教纠纷、有无内乱或恐怖活动等，并分析评价这些政治和社会因素会给工程项目带来多大的风险和危害[9]。对政治局势动荡国家的进入要慎之又慎。

（2）工程所在国的经济状况

应充分关注工程项目的资金来源和招标国的经济状况，因为能否顺利回收工程项目款就是实现项目盈利的关键。解决这个问题最有效的办法就是要清楚项目的资金来源、招标国的经济状况]。慎重考察与分析工程项目所在国的经济形势，特别是政府工程，应研究的内容包括国家预算、财政收支、外汇储备状况、基本

建设规模及投资支付能力，经济政策和金融货币政策等，是否会实行货币和汇兑限制，是否会发生贸易禁运等。因为这些因素靠常规的法律与合同手段无法解决，而且一旦出现风险承包商将会损失严重。

（3）工程所在国的文化背景[86]

承包商必须充分了解要遵守的适用法律和法规，如劳动法、税法等，以及工程项目所在国的习俗与宗教等。这一点会对项目成功标志——安全性和盈利性同时产生影响。文化背景差异过大就会造成与本地人沟通产生巨大障碍，沟通的障碍有时会使本地人在项目执行中效率较低甚至出现偏差，这样盈利性就将出现困难。因为这些法律和习俗将影响到最低的工资额、最长工作时间、税收、担保、安全、环境保护及其可能的任何要求，还有当地人民习惯的节假日及宗教仪式等。所以，在投标前要充分考虑工程所在国的文化背景。

3、竞争的激烈程度

国外工程投标中，往往是最低标中标。所以承包商如想投标成功，就可能产生激烈的竞争。因此有时要避免过于激烈的竞争，在投标前分析比较主要竞争对手的实际情况，掌握竞争对手的综合实力。在了解的情况中可以包括：收集有关竞争对手历年的投标情况资料；了解主要竞争对手目前的环境及分析竞争对手可能采取的策略；直接或间接了解竞争对手此次投标所持的态度及他们是否会给业主某些优惠条件等等。通过上述调查分析，可以基本掌握竞争对手的情况，掌握投标竞争所引起的风险，在项目投标前能慎重考虑，适当放弃。

4、项目代理人的选择

据统计，80%的国际贸易是由代理人或中间商完成的，项目总承包也不例外。因此，代理人的信誉是否好、信息网是否广、业务的熟练程度是否高、与业主及承包商的沟通能力是否强，这些因素都在一定程度上影响未来工程的质量、效益、甚至成败。由于代理人处于投标者与业主之间的有利地位，因此，不能排除有信誉差的代理人损害承包商的利益而从中渔利的动机。即使与所谓好的代理合作，投标者也必须对某些技术方案和商务报价等机密保密，以规避代理人风险。另外，事先也应谈好代理费，最好有书面协议，防止其在关键时刻利用承包商急于中标的心理增加其代理费。

5、信息的选择

商业信息对于项目投标者的重要性是不言而喻的。然而处在信息时代的今天，投标者不得不面对海量数据带来的压力。在这数据海洋中，充斥着无穷无尽的信息，投标者需要迅速区分哪些信息是有价值的、哪些信息是无价值的、哪些信息是正确的、哪些信息是错误的。无价值的信息会浪费投标者的精力，降低投标者的工作效率；错误的信息会影响投标者的判断，误导投标者的决策。只有正确的、有价值的信息，才能为投标者带来效益。因此，投标者必须慎重选用项目信息获取的途径，并对这些信息加以分析以辨别信息是否正确、是否有价值、是否值得进一步关注。同时投标部门有关人员应注意与工程投标有关的基础性资料的整理、归类、存档。

在宁常高速公路路面工程项目中，面对投标前期阶段（即投标决策阶段）存在的各类风险，主要采取了如下防范措施：

——多种渠道获取信息和资料，加以对比和分析；

——进一步和代理人洽谈，了解更多的项目相关信息；

——到项目所在地踏勘和调查，包括代理和项目建设情况、市场、主要的承包商资信等，了解当地价格情况；

——有针对性的进行风险分析和评价，找出主要风险、制定应对措施并加以落实；

——听取相关方的意见，共同商量，不主观臆断和固执己见。

二、投标报价阶段

投标报价阶段是指作出投标决策后所经历的购买招标文件、现场考察和答疑、编制投标书、递送标书、开标、签发中标通知书、合同谈判和签订合同的过程。在这一阶段所包含的风险及采取的防范措施主要包括以下几方面：

1、高素质的投标小组

高素质的投标小组是竞标成功的一个重要条件。在充分分析投标前所收集信息的基础上，投标小组要制定合理的投标书。编制标书的过程包括：工程设计，核算工程量；就有关问题向业主和监理工程师质疑；编制施工方案；市场询价；计算和确定报价；编制投标文件。因此，要求投标小组中既要包含专业的工程设计人员和投标报价人员，同时要求投标小组成员有良好的沟通交际能力。所以在编制标书时，应组织一个机制灵活、工作有效、精明实干的高素质投标小组，专门从事工程标书编制，以降低落标或废标的风险。