银行案件防控自我评估报告【可编辑版】
案防工作自我评估报告
案防工作自我评估报告作为一名案防工作人员，我充分认识到自身工作的重要性和责任，对于这一年度的工作，我做出如下自我评估：一、责任担当作为一名案防工作人员，我深知自身的职责使命，对于工作中的每一项任务，我积极主动地承担，充分发挥自身专业技能和能力，确保工作的顺利开展。
同时，我也关注工作中各种风险因素，及时预防化解，为单位的安全稳定提供坚实的保障。
二、法律意识作为一名案防工作人员，我深知法律法规的重要性和作用，常常关注相关法律法规和最新案情动态，并将这些知识应用到工作中，确保工作的合法合规。
同时，我也积极向同事和领导宣传普及法律知识，提升单位的法律素养。
三、协作能力作为一名案防工作人员，我深知团结合作的重要性，与同事们建立了良好的工作合作关系，懂得分享资源和信息，积极配合其他部门开展工作。
在工作中，我也总结了相关经验，及时给出宝贵意见，提高案防工作的效率和水平。
四、自我学习作为一名案防工作人员，我深知保持与时俱进的重要性，每周定期关注案防领域的最新知识与技术，系统学习和理解常见案件的规律性和特点性，及时更新和完善自身的知识和技能。
同时，也积极参加培训课程和学习活动，提高自身素质和竞争力。
五、安全保障作为一名案防工作人员，我深知安全稳定的重要性，积极制定和执行相关安全保障措施，及时发现和排除各种隐患和风险，保障单位的安全。
同时，我还结合自身经验和知识，向同事和领导提供有价值的案防咨询，在工作中承担了稳定单位的重要任务。
以上是我对于自身工作的自我评估报告，希望通过不断学习和进步，为单位的安全稳定、和谐发展做出更多的贡献。
关于银行年案防工作自我评估报告03181
银行年案防工作自我评估报告一、工作概述在过去的一年中，我担任银行的年案防工作岗位，负责确保银行年案防体系的顺利运行和风险管理的有效实施。
我根据工作要求，全面负责年案防体系的建设、改进和监督，并及时提供风险预警和应对措施，以保障银行的安全和稳定运行。
本报告将对我在过去一年的工作进行自我评估，并总结经验教训，提出改进意见。
二、工作回顾1.年案防体系建设我积极组织银行内部资源，推动年案防体系的建设完善。
通过制定和实施年案防政策、流程和规范，确保年案排查、风险评估和防范措施的有效执行。
同时，加强了年案防培训和宣传，提高了员工的防案意识和能力。
2.风险监控和预警我建立了完善的风险监控体系，及时收集和分析相关数据，识别和研判潜在风险。
通过有效的风险预警和信息报告，帮助决策者及时制定和调整防范措施，保障银行的安全运行。
3.风险应对和处置在发现风险和案件后，我及时组织应对，并与相关部门密切配合，采取切实有效的处置措施，以减少和阻止风险的扩散和损失。
在风险应对过程中，我注重与内外部合作伙伴的沟通与协作，强化风险防控的整体效果。
4.个人能力提升我主动学习年案防理论和实践知识，不断提升自己的专业技能和知识水平。
同时，通过学习和交流，积极了解行业最新动态和风险趋势，为银行的风险管理提供更加准确的指导和决策支持。
三、工作收获1.年案防体系建设成效明显通过本年度工作的努力，银行的年案防体系得到了显著改善和加强。
在我的推动下，银行内部年案防意识得到提高，风险管理的理念和制度得到有效贯彻和执行，有效提高了整体的风险防控能力。
2.风险管理水平不断提升通过严谨的风险评估和监控，以及及时的风险应对和处置，银行在过去一年中成功应对了一系列风险事件和案件。
我们的工作得到了银行领导层和相关部门的肯定和认可，为银行的发展和经营提供了有力的风险保障。
3.个人能力得到提升和发展通过不断学习和实践，我在年案防工作方面的知识和经验得到了充分的积累。
案防工作自我评估报告优秀5篇
案防工作自我评估报告优秀5篇案防工作自我评估报告【篇1】我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《__案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平·。
为提高案件防控水平·，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
银行案件防控自查报告
银行案件防控自查报告自查目的本次自查的目的是为了加强银行的风险防控工作，保障客户的资金安全和合法权益。
自查方案本次自查主要包括以下方面：1. 客户身份识别与核实2. 现金交易监控3. 反洗钱工作4. 信用卡风险管理5. 电子支付风险防范自查内容及结果一、客户身份识别与核实我们对所有的客户进行了身份识别和核实，核实方式包括实地验证、电话核实、第三方信息核实等多种方式。
在自查期间未发现存在未核实有效身份信息的情况，核实率达到100%。
二、现金交易监控我们对所有现金交易进行了监控，包括现金存款、取款、外币存取款等，发现的异常交易进行了及时汇报和处理，未发现存在可疑现金交易的情况。
三、反洗钱工作我们建立了反洗钱内部管理制度，以实现责任明晰、流程规范、防范措施到位。
在自查期间，对于可疑交易，我们按照规定进行了核实和报告，并配合公安机关开展了协查，成功防范一起洗钱案件的发生。
四、信用卡风险管理我们对信用卡发放、使用、逾期等环节进行了全面排查，完善了风险管理制度，在风险预警和控制方面取得了明显成效。
自查期间未发现存在信用卡风险管理不到位的情况。
五、电子支付风险防范我们对电子支付的交易资金、交易主体、交易渠道等进行了监控和排查，及时发现并处理异常交易。
同时，我们加大了对于电子支付风险防范技术的研发，提高了电子支付的安全性和用户体验。
自查期间未发现存在电子支付风险防范不到位的情况。
自查结论本次自查发现存在的问题已全部解决，自查得出的结论为：我行银行案件防控工作得到了有效落实，风险控制情况良好。
但仍需持续深化改进工作，提升员工风险意识和防范意识。
自查建议1. 深化落实现有制度，完善执行细则。
2. 提高员工专业素质，强化风险意识和防范意识。
3. 适时使用科技手段，提升风险防范能力。
4. 定期开展自查和外评，对自身风险防控工作进行全面评估。
自查负责人签字：日期：年月日。
银行内控与案件防控工作自评报告
银行内控与案件防控工作自评报告银监局：根据银监会（ⅩⅩ）207号关于银行业金融机构案件防控工作考核评价办法的通知精神，我行党委高度重视，为了认真落实好此项工作，即时召开了党委会、行务会认真学习考评办法，研究制定我行考评方案，布置我行考评工作。
现将我行内控与案件防控自评情况报告如下：一、制度建立健全情况评价：为了认真落实银监会、上级行案件防控的指示精神，近年来，我行党委高度重视案件防控工作。
一是成立了案件防控工作领导小组，行长任组长、副行长任副组长，相关部室主要负责人为成员。
为了将此项工作落实好，市分行还制定了“风险防范五个机制”、“条线管理办法”、“首问问责制”、“违规积分实施意见”等相关制度，并以此制度加强了对行内各项管理及监督。
一年来，为了实现我行安全经营，行党委始终把案件防控工作视作经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划、安排；在履行农发行职能上始终将风险控制、规范操作和案件防控作为重要抓手，蓬会必讲。
一是行长和各支行、部主要负麦人签订案件防控责任状，并层层落实，市分行行长与各行、部，以及与市分行机关主要负责人共签订责任状21份，将案件防控的责任以及激励、问责纳入制度管理。
各行、部也对照制度要求，并结合各地实际制定和完善了科学、实际、和目标明确、可操作性强的规章制度7件。
我行的案件防控工作不仅做到了年初规划，而且还重点落实在平时，市、县两级行每月都会在业务分析会上把风险控制和案件防控作为重点进行强调和排查，强化了案件防控一票否决，真正做到了将案防工作和业务工作同研究、同布署、同检查、同考核。
由于我行党委高度重视风险防范和案件防控，近年来我行的各项业务得到了又好又快的发展，实现了“四无”工作目标，全市农发行连续三年没出现不良贷款和金融案件。
从以上工作内容和案件防控实际效果看，我行案件防控的自评结果为满意。
二、案件防控工作质量评价。
近年来，由于我行党委在风险防范和案件防控上高度重视，全体员工在业务操作上能做到严格规范履职，所以我行没有出现一件案件。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告一、引言本报告旨在对本银行近期案防工作进行自我评估，总结工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。
案防工作是银行业务发展的重要保障，也是维护客户权益、提升银行形象的重要手段。
通过对自我评估的深入分析，我们期望能够进一步提高案防工作的质量和效率。
二、工作成果1. 风险意识提高：通过持续的案防培训和教育，全员风险意识得到显著提高，对各类风险的敏感度和防范意识明显增强。
2. 制度建设完善：根据监管要求和市场变化，不断优化和完善案防相关制度，形成了较为完备的制度体系。
3. 风险排查常态化：定期开展风险排查工作，及时发现和整改风险隐患，有效预防了案件的发生。
4. 内部审计强化：通过内部审计，对高风险业务和部门进行重点监控，进一步提升了风险防范水平。
三、存在的问题1. 风险信息共享不足：各部门间风险信息传递不畅，导致部分风险点被忽视。
2. 制度执行力度有待加强：部分员工在执行案防制度时存在偏差，需要进一步强化制度执行力。
3. 风险预警系统不完善：目前的风险预警系统尚不能完全满足实时监控和预警的需求。
四、改进措施1. 加强信息共享：建立风险信息共享平台，促进部门间信息的有效传递和交流。
2. 强化制度执行：通过定期的制度培训和考核，确保员工对案防制度的准确理解和严格执行。
3. 完善风险预警系统：加大技术投入，提升风险预警系统的实时监控和预警能力。
五、总结与展望通过本次自我评估，我们深刻认识到案防工作的重要性和挑战性。
在未来的工作中，我们将继续坚持问题导向，深化改革创新，不断提高案防工作的科学性和有效性。
同时，希望全体员工能够积极参与案防工作，共同为银行的安全稳定发展贡献力量。
银行支行度案防工作自查自评报告
ⅩⅩ银行支行度案防工作自查自评汇报——×××支行银监局：根据《有关印发<×××银监分局有关深入加强案件防控长期有效机制建设旳指导意见>旳告知》×银监发【ⅩⅩ】××号和《有关报送ⅩⅩ年度案防自查自评汇报旳告知》××银监（ⅩⅩ）××号文献旳规定，现将ⅩⅩ年度*********支行案件防控工作有关状况汇报如下：一、整体状况：***支行现共有员工8人，其中支行行长1名、大堂经理1名、助理业务经理1名、派驻业务经理2名、低柜柜员1名、高柜柜员2名。
在ⅩⅩ年经营活动和平常业务办理中没有发生过一起案件事故。
在都匀分行ⅩⅩ年经营性分支机构员工合规档案考核中，有7人因整年无违规负向记分而获得分行奖励，有1人因在节假日错用TPTS系统（汇划系统）办理汇划业务而导致总行账表不平被通报批评外（属低风险评级），其他员工均没有发生任何业务差错。
在对外防抢、防盗、防诈骗工作中也未发生过一起案件，实现了整年零发案率旳好成绩。
二、切实组织好平常学习，提高对案防工作重要性旳认识。
***支行在抓内部管理工作中使合规意识深入人心，有章不循、违规操作旳现象逐渐减少，屡查屡犯旳问题得到彻底消除。
另一方面对各项规章制度旳执行根据各岗位签订了案件防控工作目旳责任书严格执行。
再者就是加强了合规文化旳学习，提高内控合规工作旳管理旳力度，保证这项工作旳持续性和有效性。
1、组织开展学习，加强制度贯彻。
根据《***案件防备长期有效机制实行方案》***监保[ⅩⅩ]***文献旳规定，支行在组织开展各项规章制度学习旳同步，重点组织屡查屡犯问题旳整改贯彻，加强了对负责人旳惩罚力度。
使有章不循违规操作旳行为得到有效控制。
2、开展警示教育。
坚持及时传达总行分行各期案情通报，及时掌握案件发生旳特点，从中汲取经验教训。
我支行于今年7月组织员工观看了由总行制作旳警示教育片，片中旳案例深深触动了员工，使员工深受教育。
银行案防自我评估报告
银行案防自我评估报告随着社会的发展，银行行业也快速发展。
银行业的发展以及银行风险的减少都非常重要。
因此，银行案件防范非常重要。
为了保护银行客户，银行业应实施自我评估，以识别可能存在的案件风险。
本报告就银行案件防范自我评估进行详细讨论，助力银行业制定更严格的风险管理措施，以促进行业发展。
首先，银行案件防范自我评估应将每一笔交易、操作、活动、系统功能和安全审计的记录提交给有资格的审计机构，以识别任何可能的案件风险。
银行应记录所有建立、修改和运行的操作，并定期审计这些操作。
审计过程中，银行可以使用检查表来核查每个步骤。
审计机构应定期对银行的管理体系和安全检查进行核查，以确保该管理体系的合法性、有效性和有效性。
其次，银行案件防范自我评估应将每个对象的资金流动过程以及每一笔交易的反洗钱措施有序列组织地进行审计。
确保该过程的合法性、有效性和有效性，以最大程度地减少洗钱活动的可能性。
审计机构应根据客户的交易情况，确定所需的审计文件。
审计机构应制定一套反洗钱监控程序，以监测客户的交易和资金流动，并确保银行了解客户的真实身份。
此外，银行案件防范自我评估应定期进行外部审计，以确保其管理体系的合法性、有效性和有效性。
审计机构应定期外部审核银行的风险管理程序，包括客户身份验证、账户变更监控、内部检查、以及客户资料及资金流动的审计等。
审计机构还应定期核查银行的记录，并与其他银行实施比较，以发现任何异常或可疑的交易行为。
最后，银行案件防范自我评估应指定银行的风险管理政策，包括管理体制、账户开立和客户身份验证、客户交易监控、系统安全监控等。
同时，银行对网络安全和信息系统的安全进行定期审计，以确保实施的安全控制措施的有效性。
银行还负责搜集、传输和处理客户及交易相关的信息，以及客户产品的销售、开放和管理，应使用可靠的加密技术来保护银行及客户数据的安全。
综上所述，银行案件防范自我评估非常重要，为银行业提供了应对案件风险的有效方法。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告1. 引言本报告是对银行案件风险防控工作进行自查的总结和评估。
为确保银行的正常运营和客户资金的安全，银行需不断加强对风险的防范和控制。
本报告将自查结果进行整理和分析，并提出相应的改进建议。
2. 自查范围本次自查主要涵盖以下方面：•内部控制制度的完善程度•内部风险管理机制的有效性•案件预防和监控措施的落实情况•业务岗位的风险防范意识和培训情况3. 自查发现3.1 内部控制制度的完善程度在对银行内部控制制度的自查中，发现存在以下问题：•部分制度未能及时修订和更新，无法适应新的风险情况；•制度规定不明确，导致操作人员难以正确执行；•部分制度存在落地不到位，缺乏有效的监督和执行；3.2 内部风险管理机制的有效性从自查中发现，银行内部风险管理机制存在以下问题：•部分风险评估模型滞后，不能准确预测风险；•部分业务线部门风险评估不全面，存在遗漏；•风险管理措施缺乏科学性和及时性，无法降低风险发生的可能性；3.3 案件预防和监控措施的落实情况通过对案件预防和监控措施的自查，发现存在以下问题：•部分关键岗位人员未能按规定进行定期背景调查；•案件监控系统存在漏洞，无法有效检测异常交易；•案件发生后的调查处理工作不及时，导致损失扩大；3.4 业务岗位的风险防范意识和培训情况自查中发现业务岗位的风险防范意识和培训情况存在以下问题：•部分业务人员对风险防范意识薄弱，无法及时识别异常交易；•部分岗位培训计划落后，无法覆盖到位培训需求；•员工对案件风险防范政策和流程的掌握程度有待提高；4. 改进建议基于自查发现的问题，提出以下改进建议：4.1 完善内部控制制度•及时修订和更新内部控制制度；•清晰规定制度执行流程和责任；•加强对制度执行的监督和考核；4.2 提升风险管理机制的有效性•定期评估和优化风险评估模型；•细化风险评估指标，全面覆盖业务线部门；•及时采取科学合理的风险管理措施；4.3 加强案件预防和监控措施•加强对关键岗位人员的背景调查；•完善案件监控系统，及时发现异常交易；•加强案件调查处理的时效性和准确性；4.4 提高业务岗位风险防范意识和培训•加强业务人员对风险防范的意识培养；•更新培训计划，确保培训内容的及时性和科学性；•提供详细的案件风险防范政策和流程培训；5. 总结本报告对银行案件风险防控进行了自查，发现了内部控制制度、内部风险管理机制、案件预防和监控措施以及业务岗位风险防范意识和培训等方面的问题，并提出了相应的改进建议。
银行案防自查报告
银行案防自查报告银行案防自查报告在当下这个社会中，报告使用的次数愈发增长，要注意报告在写作时具有一定的格式。
在写之前，可以先参考范文，下面是小编为大家收集的银行案防自查报告，仅供参考，欢迎大家阅读。
银行案防自查报告1为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。
通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。
现将自查情况汇报如下：一、基本情况本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的'文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
二、自查情况（一）是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。
（二）是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。
四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
三、加强学习，提高思想意识1、认真学习理论知识，加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。
自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
3、在工作作风上，严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏，严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
XX支行案防工作自我评估报告-支行案防自我评估报告
XX支行案防工作自我评估报告|支行案防自我评估报告XX支行案防工作自我评估报告分行法律合规部：为提升XX支行全体员工的合规意识和案防控能力，有效保护消费者的合法权益，贯彻落实分行“合规教育及案防能力提升年”系列活动相关要求，我支行按照法律合规部下发文精神，高度重视此次案防专项检查，现将此次案防工作情况汇报如下：1、自我评估开展情况自接到通知后，我支行成立案防控小组，第一负责人为案防小组组长，副组长为分管行长，组员由各个条线成员组成。
并按照要求，负责支行案防控和防范和处置非法集资工作的整体指导和协调，制定工作方案，组织督查和现场检查案风险排查及督促整改工作，定期向上级部门上报案防工作，明确指定专职联络员履行案防工作相应职责，推动全行落实工作要求，协调配合监管工作落实情况；加强内控管理，组织全行员工签订《任期内案防管理目标责任书》、《员工合规承诺及案防责任书》等书面承诺。
组织零售条线对理财销售，运营条线对运营管理、机房管理方面进行排查，办公室对安全保卫方面进行排查，组织编写案防工作总结、年度计划或报告等文字材料，组织案防工作方案，各阶段案风险排查报告、通报、整改报告，案防工作总结，案防培训计划。
同时，建立一套完备的合规及案防体系，定期组织合规及案防教育学习。
上报给法律合规部的相关纸质资料有留存复印，《任期内案防管理目标责任书》、《员工合规承诺及案防责任书》支行留存一份。
2、自我评估得分情况参照《XX分（支）行案防工作自评估体系》标准，XX支行自我评估总得分96分（描述自我评估总得分，并附分行自我评估打分表，模板样例详见《XX（分）支行案防工作自评估指标体系》。
3、案防工作自我评估发现的问题根据此次自我评估，发现以下问题：1.网点案防责任部门履职方面，案防工作情况汇总、网点案防形势分析频率不高。
2.制度建设方面，未及时根据业务发展需要和具体情况对相应的制度内容进行完善和修改。
3.因条限制，案防能力培训有待提高。
银行案件防控自我评估报告
银行案件防控自我评估报告
报告内容：
1. 案件防控策略：我行是否制定了明确的案件防控策略，并对员工进行培训和宣传，
提高员工对案件防控的认识和意识。
2. 内部控制措施：我行是否建立了科学的内部控制体系，包括业务流程规范、权限分配、审批流程等，以确保各项业务操作和决策的合规性和安全性。
3. 人员背景调查：我行是否对招聘人员进行背景调查和审查，以确保雇佣的员工具备
良好的品德和操守。
4. 内部监控机制：我行是否建立了完善的内部监控机制，包括监控系统的建设和规范、内部审计的开展等，以及是否能及时发现和纠正违规行为。
5. 外部合作与监管：我行是否与公安机关、监管部门等建立了紧密的合作关系，共同
开展案件防控工作，及时获取和传递有关案件的信息。
6. 信息安全保护：我行是否加强了对客户个人信息和交易数据的保护，采取了有效的
安全措施，防止信息泄露和非法使用。
7. 案件应急响应：我行是否制定了详细的案件应急响应预案，并进行了演练和评估，
以应对可能发生的风险和紧急情况。
8. 异常交易监测：我行是否建立了有效的异常交易监测系统，并配备了专业的监控人员，能够及时识别和防范涉嫌违法犯罪的交易。
9. 员工教育培训：我行是否定期组织员工参加案件防控相关的培训和学习活动，提高员工的专业水平和风险意识。
10. 风险评估和改进：我行是否进行定期的风险评估和改进，分析案件防控工作的成效和不足，及时调整和改进相关策略和措施。
根据以上指标，我行可以对每个项目进行自我评估，并根据评估结果制定相应的改进措施，进一步提高银行案件的防控能力。
【案件防控自查报告】 银行案件防控工作自查报告
【案件防控自查报告】银行案件防控工作自查报告案件防控自查报告今年是我行的合规管理规范年，案件防控工作是工作的重点，作为一名临柜人员我始终坚持客户开户严格执行存款“实名制”制度，手续真实有效，在网络连接正常的情况下对客户身份经过联网核查。
现金清点真实有效。
我在办理业务过程中不存在混岗现象，按照规定柜员不给自己办理业务，不存在收款不记账或手工记账未经主管签章现象。
存取错账后当时告知客户，并按照规定进行账务处理。
让客户签字确认。
无折（卡）存款时坚持联网核查且留存存款人身份证件复印件。
临时离柜后退屏且印章收妥。
客户更换、补磁存单（折）坚持负责人经过授权后进行操作。
不存在记账顺序和记账方向错误现象，确认客户存单（折）的真实性和有效性。
大额交易坚持备案和反洗钱上报制度。
业务办理结束后不私自留存客户存单（折），身份证件复印件，客户密码印章等情况，客户作废存单（折）坚持剪角作废，资料妥善保管，确认客户卡折同开和客户资料返还，对公销户手续和资料保管按照我行规定合规管理，杜绝一切风险隐患。
挂失业务包括凭证挂失、密码印章挂失，由本人带身份证到开户网点挂失，挂失若为代理人挂失，代理人身份证件经过联网核查，挂失经过授权且合规，挂失人签字确认，登记薄记载事项齐全，挂失期满后由本人或经公证授权的代理人凭有效身份证件领取客户存单（折）、密码或现金，挂失资料合规妥善保管。
冲销，柜员因操作或账务处理进行冲销经有权人授权，由负责人复核对抹帐冲销内容的真实性、合规性进行审查把关，对于冲销时间和频率把控合规，在客户要求冲销的情况下，甄别客户真正意图，衡量存在风险，冲销按照规定登记登记薄，记载事项齐全；冲销资料由专夹妥善保管。
修改客户信息，修改客户信息经过客户本人进行确认后修改，修改内容与客户本人身份证件核对一致，修改经过授权，修改后客户身份证件及时返还客户。
查询、冻结、扣划业务应为银行协助有权机关对单位或个人在银行存款的查询、冻结、扣划行为，核实执法人员身份确认，资金扣划严格按照法律规定和本机构相关办法进行操作。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告银行案防工作自我评估报告篇1根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。
现将案件防控工作开展情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
我银行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
使员工的综合业务素质得到提高，为我银行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。
我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。
全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。
通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。
一是将案防工作常态化。
案件防控工作自查自评报告
案件防控⼯作⾃查⾃评报告案件防控⼯作⾃查⾃评报告范⽂ 银监分局： 根据银监局、省联社和市农信办关于案件防控⼯作的⽂件精神和要求，****县农村信⽤合作联社在2013年度案件防控⼯作中，加强学习，强化培训，提⾼队伍建设管理⽔平；突出重点，加⼤案件风险排查⼒度，加强内控执⾏⼒的检查；加强管理，提⾼内部管控⼯作能⼒。
为强化对潜在案件风险进⾏全⾯、持续的排查清理⼯作，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发⽣，实现了依法治社、合规经营、规范管理和案件防控的⽬标。
现将2013年案件防控⼯作⾃评报告如下：⼀、案件防控⼯作组织情况。
⼀、案件防控⼯作组织情况。
县联社党委⼗分重视案件防控⼯作，成⽴案件防控⼯作领导⼩组。
联社党委书记、理事长组长，联社党委副书记、任常务副组长，联社党委委员、监事长副主任联社各科室和基层信⽤社负责⼈任成员，领导⼩组下设办公室，办公地点设在联社纪检监察室。
办公室主任由任，直接抓案件防控⼯作，纪检监察室重点抓案件防控⼯作。
联社党委、领导⼩组和办公室多次召开会议专门研究、制定⽅案和措施，下发了⽂件，并召开会议安排部署，尤其是在年初⼯作会议上，联社党委书记、理事⾏了强调要求：⼀要学习⽂件，提⾼认识；⼆要从源头抓，做好预防；三要按照规定，处理业务。
信⽤社从业⼈员，都要在本职岗位上，按制度规定办事，按照操作规程处理业务，做到规范化管理，做到细化管理，预防案件的发⽣。
⼆、案件防控⼯作质量情况。
⼆、案件防控⼯作质量情况。
⼀是加强预防教育⼯作，规范员⼯的思想⾏为。
以开展以德治社，树⽴正确的⼈⽣观、世界观和价值观，不断增强员⼯事业⼼和责任感，树⽴按章办事，达到认真履⾏岗位职责，从⽽起到风险预防的作⽤；⼆是坚持以⼈为本，注重实际效果。
实⾏⼈事制度阳光化，努⼒打造⼀⽀政治强、作风正、遵纪守法、勇于创新、善于学习、业务精良、勤勉廉洁的.⾼素质管理团队。
坚持全县信⽤社案件专项治理⼤检查与其他有针对性的检查相结合，提⾼检查⼯作的有效性，建⽴“惩治、教育、监督、防范”为⼀体的案件防控机制，做到⽤制度管⼈、管事，⽤流程规范操作，⽤流程控制风险，⽤流程明晰责任，切实增强制度流程的科学性、针对性和有效性，努⼒构建岗位⾃我约束、业务流程制约、内部审计稽核、业务条线监督，技术⼿段防范的“五道防线”。
银行案件风险防控评估工作报告范文
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银行案件防控自我评估报告
银行案件防控自我评估报告
银行案件防控自我评估报告
河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2017〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2016年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组：组长：龚长裕副组长：陈龙杰成员：蔺向宇张少博王晓娜
二、具体排查范围及措施按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。
（一）重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。
主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。
（二）案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题
培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。
（三）案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全；进行定期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。
（四）违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。
进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。
**支行 2017年3月21日
附送：
银行档案工作情况年末总结
银行档案工作情况年末总结
我区农行系统的档案管理工作在省分行办公室和地县两级档案行政管理部门的指导帮助，以及各级行领导的重视、支持下，认真贯彻《档案法》和《中国农业银行档案管理办法》，紧密结合《中国农业
银行各类档案归档范围及保管期限的规定（试行）》以及《省〈归档文件整理规则〉实施细则》，从薄弱环节和业务基础工作入手，在不断完善基础建设，逐步推行规范管理的前提下，积极主动抓了全区各行的档案管理达标升级工作，取得了一定成效。
到年末，全区九个县支行和地分行机关10个单位的档案室，有 9个达标，其中 3个单位达到“省一级”，3个单位达到“省二级”，2个单位达到“省三级”，1个单位达到县（市）一级。
所有达标单位均已基本成为门类齐全、结构合理、内容丰富的综合档案室，档案的利用价值和利用效果普遍有了提高。
一年来，主要做了以下几项工作：
一、加强组织领导，建立完善组织管理体系按照上级行和当地档案管理部门的指示要求，地分行将档案管理工作当作内部管理和加强精神文明、企业文化建设的一项重要内容，给予了高度重视。
首先通过组织学习《档案法》和《省档案管理条例》，以及上级行关于档案管理的有关规定，强化了全行员工，特别是档案文秘人员的执法守法意识和岗位职责意识，使各级领导和全体员工对档案管理工作重要性的认识不断有所提高，为开创全行档案管理工作的新局面奠定了基础。
二是明确分管领导和配合协作部门，按照有关规定要求，选拔配齐了具有一定文化素质和有较强实践经验的档案管理人员。
每个单位都把档案管理工作列为分管领导的重要议事日程，作为办公室主任的重要职责，定期分析研究档案工作，及时解决存在的问题，并把此项工作纳入岗位责任制中，确保档案工作与业务经营工作同步发展。
三是根据上级行和当地档案行政管理部门的有关要求，结合全区档案达标工作的实际，地分行提出争取在年内一次性达标的具体目标，并将此项工作的任务目标落实到具体部门，实行部门领导责任制，从而加
强了对各县支行档案工作的领导、督促和帮助，为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。
二、认真落实档案管理达标升级工作我行根据实际情况，提出了具体的贯彻意见和措施，使达标升级工作得到了地县两级行领导的高度重视和大力支持；地分行主管领导对档案达标升级工作经常进行强调，就做好全区农行系统档案管理达标升级工作做了具体部署和要求，引起了各县支行的高度重视，使必要的人、财、物得到了及时落实；同时为了全面带动全区农行的达标升级工作，地分行办公室积极与地区档案处联系沟通，及时对有关达标升级的具体规定事项进行请示、咨询和研究，制定了具体的落实方案。
首先从地分行机关抓起，对当年的文书档案按新的要求进行了整理、装订和充实提高，并从管理体系、干部队伍、管理制度、档案设施、业务建设、开发利用6个方面中的具体内容抓起，逐条进行认真仔细的补充完善，然后按规定在组织有关部门进行自查的基础上，及时向档案管理部门进行了申报，经检查验收，保持了“省一级”标准。
为带动促进全行的档案达标升级工作发挥了积极作用。
三、建立健全了各项档案管理制度年，我们在认真学习《档案法》和《省档案管理条例》的基础上，按照《全省农行年档案工作要点》及《中国农业银行各类档案归档范围及保管期限的规定》，狠抓落实，把建立和完善各项档案管理制度当作加强档案管理工作的重点，列入了部门工作的重要议事日程。
一是邀请档案行政管理部门的专职人员亲临现场指导帮助，对不符合制度规定的有关具体问题及时进行了整改和纠正。
二是认真按照档案管理的有关规定和要求，结合
农行特点，统一制定了《档案管理制度汇编》，从档案人员的岗位职责，到档案的保管、查询、移交、保密、安全、。