签证索赔流程及事项

签证索赔管理规范概要：�遵循“勤签证、精索赔”原则；先签证、若签证不成再进行索赔，且签证不成即应进入索赔程序；努力以签证形式解决问题，减少索赔事件发生；坚持单项索赔，减少总索赔。

�梳理完善签证索赔流程，明确各相关岗位及人员责任机制。

项目内业技术工程师、现场工程师等有责任发起提出签证索赔，项目工程部门计算索赔工期，合约部门计算量、价，签证索赔工作组审核，项目经理批准，重大索赔需报企业合同管理部门、总法律顾问审核，总经济师审批。

�规范签证索赔工期费用计算、提交报告文函、证据资料等环节管理，按《签证申请表》《工程量、费用或工期计算说明书》《工程工期延误报告》《工、、、程工期补偿报告》《工程费用补偿报告》等模板及工期费用计算规范、证据、规范等规范执行。

�建立反索赔管理机制。

4.2 签证索赔的发起4.2.1 由内业技术工程师提出：□发包方未严格按约定交付设计图纸、技术资料、批复或答复请求；□非我方过错，发包方指令调整原约定的施工方案、施工工艺、附加工程项目、增减工程量、变更分部分项工程内容、提高工程质量标准等；□由于设计变更、设计错误、数据资料错误等造成工程修改、返工、停工、窝工等。

4.2.2 由现场工程师提出：□发包方未严格按约定交付施工现场、提供现场与市政交通的通道、接通水电、批复请求、协调现场内各承包方之间的关系等；□工程地质情况与发包方提供的地质勘探报告的资料不符，需要特殊处理的；□非承包人过错，发包方指令调整原约定的施工进度、顺序、暂停施工、提供额外的配合服务等；□由于发包方错误指令对工程造成影响等；□发包方在验收前使用已完或未完工程，保修期间非承包方造成的质量问题。

4.2.3 由质量工程师提出：□发包方未严格按约定的标准和方式检验验收；□合同约定或法律法规规定之外的额外检查。

4.2.4 材料、机械工程师提出：□发包方未严格按约定的标准或方式提供设备材料；□发包方指定规格品牌的材料设备市场供应不足，或质量性能不符合标准；□发包方违反约定，指令调换原约定的材料设备的品种、规格、质量等级、改变供应时间等。

4.2.5 由项目会计提出：□发包方未严格按约定支付工程价款的；□非承包方过错而发包方拒绝或迟延返还保函、保修金等。

4.3 常见工程签证索赔事项及依据：常见工程签证索赔事项序可签证索赔项号发包人没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，1使工程延期。

推迟交付或提供的资料错误或规定一次交付而实际分批交付2 3发包人要求承包人提供特殊保密的措施，并承担开支发包人提供的设备不合格或未在规定的时间提供发包人未在规定的时间交付施工场地、行驶道路、接通水4电5 6工程地质条件与合同规定的不一样，出现异常招标文件不完备，发包人提供的信息有错误合同缺陷，如合同条款不全、错误，或文件之间矛盾、不7一致、有歧义等工程师指令错误发生的费用，给承包人造成的损失，造成8承包人费用增加发包人或发包人的工程师指令改变原合同规定的施工顺序9或施工部署发包人或发包人的工程师超越合同规定的权力不适当干扰10我方的施工过程或施工方案√√√√√√√√√√√√√√√√√√√工期费用签证索赔事项11发包人或监理工程师指令增加、减少或删除部分工程发包人或监理工程师指令提高工程质量标准、装修标准、√√12建筑五金标准13 14发包人删减部分工程而将其委托给其他承包商来完成在合同规定的范围内发包人指令增加附加工程项目因发包人原因，承包人在施工中采取的紧急措施，造成承15包费用增加发包人未能完成其义务（建设工程施工合同国家示范文本16GF-1999-0201 中9 项工作），造成延误17 18发包人因其自身原因，推迟工作工程质量因发包人原因达不到约定条件由于设计原因试车达不到验收要求，发包人负责修改设计19或者由于设备制造原因试车达不到验收要求，且设备为发包人采购建设工程施工合同示范文本GF-1999-0201 中23.3 条合同20价款调整的四种情况21发包人要求提供合同责任以外的服务项目由于设计变更、设计错误，发包人或监理工程师做出错误22的指令，提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、停工、窝工等23 24由于非承包人方的原因，发包人指令暂停工程施工对材料、设备、工艺进行合同规定以外的检查试验，造成√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√工程损坏或费用增加，而最终证明承包人的工程质量符合合同要求发包人拖延合同责任范围内的工作，如拖延图纸批准，拖25延工程隐蔽验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达指令、决定，造成工程停工26发包人要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施发包人未按时核准月进度完成工作量；不及时拨付工程预27付款、进度款、结算款、保修金；不按约定的时间办理结算；不按时返还质量保修金、合同履约保证金等。

28 29 30 31 32 33 34物价大幅上涨国家政策改变、汇率变化不可抗力因素发包人提前占用工程发包人拖延竣工检验发包人代办的保险未能从保险公司获得补偿其它√√√√√√√√√√√√√√√《FIDIC 施工合同条件》明示与默示的签证索赔条款依据条款明示的条款标题或内容编号赔内容T+C+1.9拖延的图纸或指示P 1.1.68定义视内容号签证索条款编明示的条款标题或内容赔内容签证索T+C+2.1进入现场的权利P T+C+3.2工程师的授权P T+C+4.7放线P4.12不可预见的外界条件T+C1.10雇主使用承包商的文件1.8文件的保管与提供1.5文件的优先次序1.3通讯联络T+C+ P T+C+ P T+C+ P C+P T+C+4.24 化石 T+C 1.13 遵守法律PT+C+7.4检验P2.3雇主的人员T+C+ P T+C+8.4 竣工时间的延长 T+C 3.3 工程师的指示P8.5 由公共当局引起的延误 T 3.4 工程师的撤换 T+C T+C+8.9 暂停引起的后果 T+C 4.1 承包商和一般义务P暂停对永久设备和材料的8.10支付10.2对部分工程的接收C+P T+C+10.3对竣工检验的干扰P11.2修补缺陷的费用C5.2对指定的反对T+C4.10现场数据T+C4.6合作T+CC4.2履约保证C11.611.812.413.2 13.5 13.713.814.8 14.1进一步的检验承包商和检查省略价值工程暂定金额法规变化引起的调整费用变化引起的调整延误的支付CC+PCCC+PT+CCC7.38.1213.113.317.117.5检查复工有权变更变更程序保障知识产权与工业产权T+CT+CT+CT+CCC 雇主责任的终止415.5雇主终止合同的权利C C+P T+C+16.1承包商有权暂停工作P 16.4终止时的支付C+PT+C+ 17.4雇主的风险造成的后果P18.1 18.2有关保险的总体要求工程和承包商的设备保险人员伤亡和财产损害的保CC18.3险18.419.4承包商和人员保险不可抗力引起的后果CCT+C19.619.720.1可选择的终止、支付与返回根据法律解除履约承包商和索赔CCC注释：T 为工期顺延，C 为费用索赔，P 为利润补偿4.4 工程签证索赔计算4.4.1 费用签证索赔计算由项目按照合同约定的方式或者双方（业主与承包人）认可的其它方式计算。

4.4.2 工期签证索赔的计算□若延误未发生在关键线路上，且此延误并没有改变原进度计划的关键线路，未对工程进度造成实质延误，只是对非关键线路的进度造成一定影响，不影响工程整体进度，则可不纳入工期签证索赔计算；□若延误未发生在关键线路上，但此延误改变了原进度计划的关键线路，使得由于此延误的发生，影响了工程进度计划，则将此延误事件的进度放入项目整体进度计划中，计算由此带来的延误，从而计算出延误工期；□若延误发生在关键线路上，则直接将此延误放入项目整体进度计划图中，计算整体工期受到影响的天数，从而计算出工期延误天数。

4.4.3 工程签证索赔计算结果计算结果应包含对应的经济补偿额度和（或）工期顺延时间具体的计算方法和过程，应包括签证索赔总额和各分项签证索赔额的详细计算。

4.5 工程签证索赔证据4.5.1 工程签证索赔证据的要求□真实性。

工程签证索赔证据应当是在实施合同过程中确定存在和发生的，以事实为依据；□全面性。

所提供的证据应能说明事件的全过程。

工程签证索赔申请中涉及的签证索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据；□关联性。

工程签证索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾；□及时性。

工程签证索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定；□具有法律证明效力。

一般要求证据应是书面文件，有关记录、协议、纪要应是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计应由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。

4.5.2 工程签证索赔证据的种类□招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；□工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；□工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证；□工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；□工程各项会议纪要；□施工计划及现场实施情况记录；□施工日报及工长工作日志、备忘录；□工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；□工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期记录；□工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；□工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；□工程有关施工部位的照片及录像等；□工程现场气候记录，如有关天气的温度、风力、风雪等；□工程验收报告及各项技术鉴定报告等；□工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；□国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

4.6 单项索赔和总索赔4.6.1 定义单项索赔：是指一项索赔事件发生时或发生后，在有效期内立即进行的索赔，也指发生原因单一、责任单一、处理较容易的索赔。

也称单一索赔。

总索赔：是指工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔事件汇总后提出一份综合索赔报告进行索赔的行为，也指某项索赔事件因各类原因长期持续发生，过程中不便确定最终受损额，只能等到该索赔事件发生完后一并提交过程证据办理的索赔。

也称为最终索赔或综合索赔。

4.6.2 在施工过程中，应坚持发包方、监理工程师、造价咨询单位、我方对分包分供方指令以书面方式为准，发包方、监理工程师、造价咨询单位的口头指令应在24 小时内办理书面确认签证。

在签署分包分供合同时应明确约定分包分供方所有的索赔文件应经我方项目经理在授权范围内批准签字方才有效，其他任何人的签字确认、及（或只）加盖项目公章的索赔文件在双方做无效处理。

4.6.3 项目部应尽一切可能进行单项索赔，将索赔事件在建设工程竣工前办理完毕。