课程考试《证券法》作业考核试题 (2)
证券市场基本法律法规真题及答案
证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。
D选项不符合题意。
2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。
3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。
二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。
5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。
6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。
三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
证券从业《证券市场法律法规》-最后三套题(二)
《证券市场法律法规》-最后三套题（二）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）25%30%35%40%B《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%（84页）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的（）撤销其期货业务许可、没收违法所得罚款5万元以上30万元以下罚款10万元以上50万元以下罚款10万元以上30万元以下A《期货交易管理条例》第六十九条（79页）期货交易的结算，由（）统一组织进行中国证监会中国证券结算登记有限公司期货交易所中央国债登记结算有限公司C期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行（73页）投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记235投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记（295页）客户维持担保比例不低于（）130%300%200%150%A常识题，客户维持担保比例不低于130%（333页）在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易保证账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（）收取客户应当支付的利息、费用、税款为其他客户做不超过1个月的融券业务为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券B可以动用的情形有：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、行政法规和本办法规定的其他情形关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是（）证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务，产品销售活动C常识题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议电话口头邮件书面D证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议外国公司在中国国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任外国公司在中国境内的分支机构外国公司外国公司在中国设立的合资企业外国公司在中国境内的代表处B《公司法》第一百九十条，外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格，外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）基金服务机构基金管理人基金行业协会国务院证券监督管理机构B基金管理人负责召集份额持有人大会证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定董事会监事会理事会股东大会A常识题，证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定287页关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则基金配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项C财务与会计人员在被授权的情况下可以动用本单位的资金证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券发行并上市上市发行发行并交付D《证券法》第三十七条（42页）证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过（）通知其所在机构，并说明原因电话邮件执业证书管理系统信函C中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (2)
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
证券法律法规试题及答案
证券法律法规试题及答案一、证券法律法规试题（一）选择题1. 以下哪项不属于证券市场的三大法律体系？（）A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 证券投资基金法2. 证券发行人与承销商签订的证券承销协议，应当符合以下哪个规定？（）A. 证券法B. 证券发行与承销管理办法C. 证券公司监督管理条例D. 证券法实施条例3. 以下哪种行为不属于内幕交易？（）A. 知情人利用内幕信息买卖证券B. 知情人泄露内幕信息给他人C. 知情人建议他人买卖证券D. 上市公司对外发布重大事项公告4. 以下哪个机构负责对证券市场的违法违规行为进行查处？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国司法部（二）判断题5. 证券公司可以自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易。
（）6. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券。
（）7. 证券公司应当在收到客户开户申请后的5个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
（）8. 证券公司开展融资融券业务，应当遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规。
（）（三）案例分析题9. 甲公司是一家上市公司，2019年10月，甲公司董事长乙某得知公司即将签署一项重大合同，预计将使公司业绩大幅增长。
乙某在合同签署前，将此信息告诉了好友丙某。
丙某随后买入甲公司股票，获利丰厚。
请问，乙某和丙某的行为是否构成内幕交易？请说明理由。
二、证券法律法规试题答案（一）选择题1. C. 合同法2. B. 证券发行与承销管理办法3. D. 上市公司对外发布重大事项公告4. A. 中国证监会（二）判断题5. 错误。
证券公司无权自行决定暂停或终止上市公司的股票上市交易，应当由证券交易所决定。
6. 正确。
7. 错误。
证券公司应当在收到客户开户申请后的3个工作日内，完成客户身份识别和资料审核工作。
8. 正确。
（三）案例分析题乙某和丙某的行为构成内幕交易。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
证券法期末考试题及答案
证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，下列哪项不是证券的定义范围？A. 股票B. 债券C. 基金份额D. 存款凭证答案：D2. 证券交易中，以下哪种行为不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 泄露内幕信息给他人C. 根据公开信息进行交易D. 利用内幕信息建议他人买卖证券答案：C3. 根据证券法，以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人财务状况良好B. 发行人具有持续盈利能力C. 发行人必须为国有企业D. 发行人的业务与组织机构合法答案：C4. 证券法规定，上市公司信息披露的原则是什么？A. 真实、准确、完整B. 及时、公平、连续C. 真实、及时、完整D. 准确、公平、连续答案：C5. 证券法中，对操纵市场行为的处罚不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 没收违法所得D. 追究刑事责任答案：D6. 证券法规定，证券公司必须具备的条件不包括以下哪项？A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有良好的商业信誉和经营业绩D. 必须为上市公司答案：D7. 证券法规定，以下哪项不是上市公司的持续信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事项报告D. 年度财务报告答案：D8. 根据证券法，以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场的基本规则B. 监督管理证券市场C. 批准证券的发行D. 为证券交易提供咨询答案：D9. 证券法规定，以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 垄断原则答案：D10. 证券法中，以下哪项不是对证券违法行为的处罚措施？A. 责令改正B. 警告C. 罚款D. 禁止从业答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 根据证券法，以下哪些属于证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 虚假陈述D. 欺诈客户答案：ABCD2. 证券法规定，以下哪些情形下，证券监督管理机构可以对证券公司采取监管措施？A. 证券公司存在重大风险B. 证券公司违反证券法律法规C. 证券公司财务状况恶化D. 证券公司业务规模扩大答案：ABC3. 根据证券法，以下哪些属于上市公司信息披露的义务？A. 定期披露财务报告B. 披露重大合同C. 披露公司重大诉讼D. 披露公司董事变动答案：ABCD4. 证券法规定，以下哪些属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场的基本规则B. 监督管理证券市场C. 批准证券的发行D. 维护证券市场的公平、公正答案：ABCD5. 根据证券法，以下哪些属于证券违法行为的处罚措施？A. 责令改正B. 警告C. 罚款D. 吊销营业执照答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券法规定，所有证券交易都必须在证券交易所进行。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法练习试卷2(题后含答案及解析)
证券法练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题每题所给的选项中有两个或两个以上正确答案，少答或多答均不得分。
本部分51-90题，每题2分，共80分。
1．根据《证券法》，下列说法不正确的是：( )A．任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让B．证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，别人赠与的股票除外C．证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券D．为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后6个月内，不得买卖该种股票正确答案：B,C,D解析：根据《证券法》第43条的规定，A选项的说法正确，BC选项的说法不正确。
因为证券监督管理机构的工作人员、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员在任期内不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，但是可以持有、买卖公司债券。
根据第45条的规定，D选项的说法不正确，期限应当是从接受委托之日起至文件公开后5日内，而不是6个月内。
知识模块：证券法2．某证券公司的注册资本为8000万元，该公司不可以经营下列哪项业务？( )A．证券经纪B．证券承销C．证券投资咨询D．与证券交易有关的财务顾问正确答案：A,C,D解析：根据《证券法》第127条可知，有权经营B选项的证券承销业务的证券公司，注册资本不能低于1亿元。
注意：修订后的《证券法》对证券公司的注册资本最低限额与证券业务有了比较大的改变。
知识模块：证券法3．下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为？( )A．单独通过资金优势操纵证券交易量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息的知情人，在信息公开前，买卖该公司的证券正确答案：A,B,C解析：根据《证券法》第77条的规定，ABC三个选项中的行为都是操纵证券市场的行为，D选项的行为是内幕交易行为，不是操纵市场行为。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题（每题2分，共30分）1. 证券交易所是指（）。
A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括（）。
A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定，证券投资基金的组织形式可以是（）。
A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是（）。
A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为（）。
A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益，但不能通过投资房地产获利。
（）2. 证券公司可以设置自己的交易规则，不必遵守证券交易所的规定。
（）3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品，但不能投资衍生品。
（）4. 不论是证券公司还是基金管理人，都有义务履行客户的知情权和选择权，对客户提供具体的投资建议。
（）5. 在证券交易过程中，内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响，因此内幕交易是被禁止的。
（）三、简答题（每题5分，共25分）1. 请简述证券交易所的功能和作用。
2. 什么是证券发行和证券承销？请简要描述其在证券市场中的重要性。
3. 请简述证券投资基金的特点和优势。
4. 何谓内幕交易？为什么内幕交易被禁止？5. 证券公司的主要业务包括哪些方面？简述每个方面的内容。
四、案例分析题（30分）某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为，经调查发现，该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。
请依据《证券法》相关规定，结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
《证券法作业》word版
第五章《证券法》练习题一、单项选择题（本题共15题，2分/题,共30分）1.根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币( )。
A.3000万元B.1500万元C.5000万元D.2500万元2.某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是( )。
A.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损B.发行前股本总额不少于3000万元C.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更3.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是( )。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日4.2009年2月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为1500万元，根据《发行管理办法》的相关规定，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于( )。
A.450万元B.300万元C.200万元D.600万元5.2007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A.12元B.10元C.10.8元D.20元6.A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2004年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
A.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内C.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内D.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内7.下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是( )A.公司股本总额不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上C.公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
《证券法》考试复习题库及答案
《证券法》考试复习题库及答案1. 下列选项正确的是（）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
( 正确答案 )发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。
证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
答案解析：【答案】 B【法条】《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
第十二条上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第二十三条……发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
第二十六条证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2. 以下关于公司首次公开发行新股条件的叙述，正确的是（）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上公司预期利润率可达同期银行存款利率最近三年连续盈利，并可向股东支付股利最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ( 正确答案 )答案解析：【答案】 D【法条】《证券法》第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》习题答案一、单选题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？(A)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？(C)A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：(A)A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(D)A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？(B) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？(D)A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
(B)A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为(B)A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？(B) A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新版《证券法》试卷试题及答案
新版《证券法》试卷试题及答案1 、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（）起施行。
A.2020 年 1 月 1 日B.2020 年 2 月 1 日C.2020 年 3 月 1 日 ( 正确答案 )D.2020 年 4 月 1 日2 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
A. 核准B. 备案C. 注册 ( 正确答案 )D. 审批3 、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
A. 证券资产管理 ( 正确答案 )B. 证券做市交易C. 证券融资融券D. 证券承销与保荐4 、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A. 中国证券业协会B. 国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )C. 中国证券登记结算有限公司D. 证券交易所5 、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
A. 客户信息管理制度B. 客户信息查询制度 ( 正确答案 )C. 客户信息咨询制度D. 客户档案制度6 、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
A. 二十年 ( 正确答案 )B. 三十年C. 十年D. 五年7 、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
A.50 ( 正确答案 )B.40C.60D.1008 、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:0一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日满分：2 分2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券满分：2 分3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500满分：2 分4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款满分：2 分5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款满分：2 分6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会满分：2 分7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户满分：2 分8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日满分：2 分9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业满分：2 分10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A. 一个月三个月B. 二个月四个月C. 三个月六个月D. 六个月十二个月满分：2 分11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：A. 公司有重大违法行为B. 公司最近三年连续亏损C. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用满分：2 分12. 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？A. 发行人应当承担赔偿责任B. 上市公司应当承担赔偿责任C. 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D. 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任满分：2 分13. 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为（）。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内满分：2 分14. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C. 最近三年连续盈利D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出满分：2 分15. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A. 向不特定对象发行证券，属于公开发行B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券满分：2 分16. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A. 一个月B. 三个月C. 五个月D. 六个月满分：2 分17. 根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A. 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长C. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损D. 发行后股本总额不少于3000万元满分：2 分18. 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？A. 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B. 现场检查C. 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料满分：2 分19. 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A. 中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B. 股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C. 发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D. 证券的代销、包销期限最长不得超过120日满分：2 分20. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十满分：2 分21. 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B. 证券公司应当加入证券业协会C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会D. 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准满分：2 分22. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十B. 三十C. 四十D. 五十满分：2 分23. 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A. 向国务院证券监督管理机构申请复核B. 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C. 向证券交易所设立的复核机构申请复核D. 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉满分：2 分24. 某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A. 12元B. 10元C. 108元D. 20元满分：2 分25. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？A. 经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B. 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C. 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D. 可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构满分：2 分26. 2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A. 2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％B. 2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告C. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争D. 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备满分：2 分27. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案满分：2 分28. 根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A. 公司因经济纠纷被起诉B. 公司前一年发生亏损C. 公司未按公司债券募集办法履行义务D. 公司董事会成员组成发生重大变化满分：2 分29. 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B. 上市公司最近二年连续亏损的C. 公司解散或者被宣告破产的D. 公司有重大违法行为的满分：2 分30. 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B. 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D. 任何人在成为证满分：2 分二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)1. 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。