尽职调查内容提纲
大学尽职调查提纲
大学尽职调查提纲背景大学尽职调查是一种评估大学综合实力和潜在风险的重要手段。
通过对大学的各个方面进行深入了解和评估,可以帮助学生、家长和投资者做出明智的决策。
本文档旨在提供一份大学尽职调查的提纲,以引导和辅助进行相关调查。
调查内容1. 大学基本信息- 学校名称和位置- 创办时间和学校类型- 学校规模和校园面积- 学校背景和历史2. 学术实力评估- 教师资质和学术背景- 学术科研成果和项目- 学术排名和认证情况- 与其他高校的合作关系3. 教学质量评估- 授课教师的教学能力和评价- 学生毕业率和就业情况- 课程设置和教育资源- 学术支持和学生服务4. 财务状况评估- 学校的财务收入和支出- 学费和奖学金政策- 资金运作和债务情况- 学校的可持续性和发展潜力5. 学校声誉评估- 学术声誉和专业声誉- 学校的社会影响力和声誉- 校友网络和合作伙伴关系调查方法1. 文件资料调查- 收集学校的官方文件和公开资料- 分析学校的历史记录和发展动态2. 网络调查- 了解学校的官方网站和社交媒体渠道- 检索和分析相关新闻报道和评论3. 学校访问- 通过学校官方渠道了解校园和设施- 拜访学校并与教职员工和学生进行交流4. 同行评估- 参考其他大学和专业机构对该学校的评估结果- 对学校的教学和科研成果进行横向比较调查报告基于以上调查内容和方法,可以编写一份综合的大学尽职调查报告,为学生、家长和投资者提供参考和决策依据。
报告应包括对学校的整体评估和各个方面的评价,同时给出建议和风险提示,以便进行科学、客观的决策。
以上为大学尽职调查提纲的内容,希望对您的工作有所帮助。
如有需要,可根据实际情况进行具体调整和补充。
尽职调查报告提纲
尽职调查报告提纲尽职调查报告提纲第1章公司基本情况1、公司简介2、历史沿革(名称变化、股权变化、业务变化等。
审查三证、历史文件特别是国有改制企业。
可工商查询)3、股权结构(有无员工持股)4、主要股东情况(背景、股东、实际控制人、主营业务等)5、章程和合资合同(注意章程中的特殊条款如控制权改变和毒丸计划等)6、组织架构(组成和职能)7、公司董事介绍(国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录),成员间有无亲属和婚姻关系8、公司监事介绍()9、公司高管和核心技术人员介绍()10、公司员工结构介绍(管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况)、员工薪酬、员工保险缴纳情况11、重大对外投资(分公司、参控股项目和公司,包括合营)12、公司涉及的担保和诉讼的情况(注明关联人是否为股东),是否已进行账务处理;公司股东以及董监高自身涉及的担保和诉讼情况。
其他重大或有事项。
如有,关注财务处理情况13、股权转让的原因第2章所属行业国内外发展状况1、行业的发源和历史2、国外发展历史和现状3、国内发展历史和现状4、业内知名企业(特别关注相关上市公司):背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略5、行业地位(品牌、规模、技术水平、市场份额、排名、荣誉)6、替代品以及行业的发展第3章所属行业产业政策1、国家产业政策2、地区产业政策3、政策趋势第4章公司产品1、概念和分类(产品与服务的清晰定义、分类与系列、工艺、功能、上下游说明、是否节能环保)2、公司现有核心产品/服务的优势、特点,以及经营成绩3、目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况,并请注明相关的数据、信息来源4、目前拥有的无形资产(商标、专利(包括已授权和已受理的)、批文、技术,何时到期,所有人)5、新产品和技术储备6、与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题第5章企业经营分析1、公司采购模式和制度2、公司主要供应商(前10大,以及独门供应商,占比,列明所供产品),是否存在重大依赖3、公司的生产管理4、公司营销策略、销售模式、销售网络、定价依据5、公司分产品、分区域销售情况6、公司团队建设、销售团队激励政策7、公司主要客户(前10大。
尽职调查提纲
尽职调查提纲一、背景调查1.公司背景:包括公司的历史、地位、规模、组织结构等。
2.行业分析:分析公司所处的行业的市场情况、竞争对手、发展趋势等。
二、管理层调查1.管理层背景:了解公司的核心管理团队成员,他们的背景、经验和领导能力。
2.经理层的计划和目标:了解他们的战略和计划,以及他们的目标实现情况。
3.公司内部沟通和决策机制:了解公司内部的沟通渠道、决策流程和团队合作能力。
4.风险管理和公司治理:了解公司的风险管理政策和公司的治理结构。
5.管理层的任职历史:了解公司管理层的任职历史,包括他们在过去的公司的表现和离职原因。
三、经济状况调查1.公司财务状况:包括公司的收入、利润、资产负债表等财务指标。
2.销售和市场份额:了解公司的销售业绩和市场份额。
3.供应链和分销渠道:了解公司的供应链和分销渠道的稳定性和效率。
四、法律调查1.公司的法律纠纷:了解公司目前是否有未决的法律纠纷,以及过去的法律纠纷处理情况。
2.知识产权的保护情况:了解公司的知识产权保护政策和过去的知识产权纠纷情况。
五、风险调查1.宏观经济风险:了解目前的宏观经济环境对公司的影响,包括通货膨胀、利率变动等。
2.经营风险:了解公司的经营风险,包括市场风险、技术风险、竞争风险等。
3.法律和合规风险:了解公司的法律风险和合规风险,包括违反法律和监管规定等。
六、市场调查1.客户调查:了解公司的客户群体、客户关系以及客户满意度情况。
2.产品调查:了解公司的产品质量、创新能力和市场竞争力。
3.竞争对手调查:了解公司的竞争对手,包括他们的产品、定价策略和市场份额。
4.市场调查:了解公司所在市场的发展趋势、需求情况、市场份额等。
七、财务调查1.财务报表分析:对公司的财务报表进行详细分析,包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2.财务指标分析:分析公司的财务指标,如盈利能力、偿债能力、资本结构等。
3.净现值和内部回报率分析:根据公司的财务数据计算净现值和内部回报率。
教育机构尽职调查提纲
教育机构尽职调查提纲
1. 简介
介绍教育机构尽职调查的目的和重要性。
2. 调查目标
明确教育机构尽职调查的具体目标,例如寻找安全隐患、评估
教育质量等。
3. 调查方法
列举常用的教育机构尽职调查方法,例如文件审查、实地考察、访谈等,以及如何进行调查记录和数据收集。
4. 要点及指标
列出需要关注的要点和指标,例如教师资质、课程设置、学生
评价等。
5. 调查步骤
分步骤说明教育机构尽职调查的流程,包括准备工作、调查实施、数据分析和报告撰写等。
6. 信息来源
介绍获取信息的渠道和方法,例如学校官网、行业报告、学生
家长反馈等。
7. 数据分析
说明对调查数据进行分析和评估的方法,确保准确性和客观性。
8. 结论和建议
根据调查结果提出结论和建议,包括改进措施、风险预防等方
面的建议。
9. 报告撰写
给出撰写教育机构尽职调查报告的要求和格式,确保报告条理
清晰、内容完整。
10. 参考资料
提供相关的参考资料,包括相关法规、行业标准、调查模板等。
以上是教育机构尽职调查提纲的主要内容,根据具体情况可适当调整和补充。
尽职调查提纲范文
尽职调查提纲范文
引言:
-提出尽职调查的概念和目的
-强调尽职调查对于决策的重要性
一、目标企业的概况:
-公司名称、注册资本、成立时间等基本信息
-企业的组织结构和经营范围
-公司的发展历程和经营状况
二、市场分析:
-行业市场容量、增长率和竞争格局
-公司在市场中的定位和市场份额
-公司的竞争优势和不足
三、财务分析:
-公司的财务报表分析,包括利润表、资产负债表和现金流量表-项目的盈利能力、流动性和偿债能力分析
-公司的财务稳定性和可持续发展能力
四、法律和合规风险:
-公司是否存在违法行为和合规风险
-公司是否存在诉讼和知识产权问题
-公司合同是否合法有效
五、人力资源和组织文化:
-公司的组织架构和人员配置
-公司员工的素质和竞争力
-公司的管理体系和企业文化
六、供应链和产品质量:
-公司的供应链管理和供应商合作情况
-公司的产品质量及相关认证和合规要求
-公司的退货和客户维权情况
七、市场前景和增长潜力:
-行业发展趋势和市场前景
-公司的产品创新和市场拓展计划
-公司的竞争优势和可持续发展能力
八、风险和不确定因素:
-公司面临的行业竞争风险和市场变化风险
-公司内部管理风险和人员变动风险
-公司的经营策略和执行风险
九、结论和建议:
-对目标企业的综合评价
-针对目标企业的风险和不确定因素的建议
-对投资或决策的总体建议
结尾:
-总结尽职调查的重要性和价值
-强调将尽职调查结果与决策相结合的重要性-提出进一步研究的方向和建议
-引用参考的数据、报告和研究。
尽职调查提纲
尽职调查提纲1、企业基本情况、发展历史及股权结构1、注册登记情况2、股权结构3、下属公司4、重大收购及出售资产事件2、人力资源情况1、管理架构(部门及人员)2、董事及高级管理人员简历3、薪酬及奖励安排4、员工工资及整体薪酬结构5、员工招聘及培训情况6、退休金安排 3、市场营销及客房资源1、产品及服务2、重要商业合同3、市场结构4、销售渠道5、销售条款6、销售流程7、定价策略8、信用(额度)管理9、市场推广及销售策略10、促销活动11、售后服务12、客房构成及忠诚度4、企业资源及生产流程管理1、加工厂2、生产设备及使用效率3、研发4、采购策略5、采购渠道6、供应商7、重大商业合同5、经营业绩1、会计政策2、历年审计意见3、三年经营业绩、营业额及毛利详尽分析4、三年经营及管理费用分析5、各分支机构对整体业务的贡献水平分析6、公司主营业务的行业分析1、行业现状及发展前景2、中国特殊的经营环境和经营风险分析3、公司在该行业中的地位和影响7、公司财务情况1、三年资产负债表分析2、资产投 情况分析3、外向资产及负债4、历年财务报表的审计师及审计意见5、 最近三年的财务预算及执行情况6、固定资产7、或有项目(资产、负债、收入或损失等)8、无形资产(专利、商标、其他知识产权)8、利润预测1、未来两年的利润预测2、预测的假设和前提3、预测的数据基础4、历年预算的执行情况9、现金流量预测1、信贷额度2、贷款需要3、贷款条款10、公司债权和债务(1)债权1、债权基本情况明细2、债权有无担保及担保情况3、债权期限4、债权是否提起诉讼(2)债务1、债务基本情况明细2、债务有无担保及担保情况3、债务抵押、质押情况4、债务期限 5、债务是否提起诉讼十一、公司的不动产、重要动产及无形资产1、土地权属2、房产权属3、车辆清单4、专利权及专有技术5、以上资产担保及质押情况十二、公司诉讼情况1、原告事项2、被告事项十三、其他有关附注1、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况2、公司有无重大违法经营情况3、上级部门对公司重大影响事宜十四、企业经营面临的主要问题1、困难或积极因素2、应对措施3、提问者对于本次收购的评价。
尽职调查报告提纲
尽职调查报告提纲(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲1.公司财务状况a.公司近年来的营业收入和净利润趋势如何?b.公司的现金流状况如何?是否有足够的现金流来支持运营和投资?c.公司的资产负债状况如何?是否有大量的债务?d.公司的财务比率如何?包括流动比率、资产负债率、净利润率等指标。
2.财务管理和控制a.公司是否有完善的财务管理制度和控制机制?b.公司是否有专业的财务团队?团队成员的资质和经验如何?c.公司是否有内部审计制度,是否定期进行内部审计?d.公司在财务报告和财务预测方面的准确性和可靠性如何?3.会计政策和估值方法a.公司采用的会计政策是否与行业一致?是否符合会计准则和法规要求?b.公司在财务报表中使用的估值方法是否合理和可靠?c.公司是否有采用保守估计的倾向,是否存在夸大或低估利润的情况?4.风险管理和财务规划a.公司是否有有效的风险管理机制,包括对汇率风险、利率风险、信用风险等的管理?b.公司是否有合理的财务规划,包括长期和短期的财务目标和计划?c.公司是否有适当的资金储备和保险措施来应对可能的风险和挑战?5.财务透明度和合规性a.公司的财务报表是否符合会计准则和法规要求?b.公司是否定期向股东和投资者公开其财务报表和财务情况?c.公司在财务透明度和合规性方面的表现如何?6.其他相关问题a.公司是否面临现金流问题或关键供应商的支付问题?b.公司是否有关键的财务指标或预警信号,需要特别关注?c.公司是否有任何财务纠纷或法律诉讼?7.总结和建议根据对公司财务状况的了解和分析,总结公司的财务优势和风险,提出对公司财务管理的建议和改进措施。
注意事项:-在访谈中要求对方提供相关的财务报表和数据以支持讨论和分析。
-尽量深入挖掘对方的财务情况,了解公司的财务状况及未来发展的潜力和风险。
-询问时要具体,避免笼统的问题,以获取具体的信息和数据。
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲一、背景信息1.公司名称和业务范围2.公司成立时间和历史发展3.公司规模和组织结构二、管理团队1.董事长和高级管理层成员的背景和经验2.管理团队的决策方式和管理风格3.管理团队的沟通方式和应对挑战的能力三、竞争优势1.公司的核心竞争力是什么?2.公司与其他竞争对手相比有什么独特之处?3.公司的市场份额和持续增长能力如何?四、市场环境1.公司所在行业的发展趋势和市场规模2.政府政策对公司的影响3.公司面临的主要竞争对手和市场风险五、财务状况1.公司近几年的销售和利润增长情况2.公司的现金流状况和资本结构3.公司的盈利能力和偿债能力六、风险管理1.公司是否有完善的风险管理体系?2.公司对关键风险的识别和应对措施3.公司是否购买了适当的商业保险?七、合规和道德标准1.公司对合规和道德标准的重视程度2.公司的内部控制制度和合规流程3.公司对员工培训和反腐败等方面的投入八、未来发展1.公司的发展战略和目标2.公司的产品或服务创新和研发计划3.公司的人力资源战略和员工发展计划九、行业声誉和客户关系1.公司在行业内的声誉和知名度2.公司与客户之间的关系和合作情况3.公司的客户满意度和业务续签情况十、其他问题1.公司是否面临重大的法律纠纷或诉讼?2.公司是否存在重大并购或资本市场计划?3.公司是否有其他公开披露的重要信息?以上是一份尽职调查访谈提纲,根据实际情况可根据需要增减和调整问题内容。
该提纲可以为尽职调查提供一个全面的框架,帮助调查人员了解被调查公司的各个方面,并评估其风险和潜力,从而做出决策。
尽职调查提纲1
尽职调查1——公司背景(1)公司的名称、地址,各主要加工、销售及其他部门的分布。
(2)公司何时创立,公司的性质。
(3)所有权结构(发行在外证券的类型,主要股东和持股比例,公众公司还是私人公司)。
(4)公司董事的有关情况。
(5)外部顾问人员的有关情况(包括律师、审计师、银行家、经纪人等)。
(6)公司概况(包括所有的主要业务部门、组织结构、公司开发的产品或服务)。
(7)公司发展简史(所有权和主要经营业务的变化)。
(8)出售公司的目的及相关信息:(9)管理人员:(10)公司及其所在产业的最新发展和变化趋势。
(11)公司将来的计划,取得公司过去几年的会议记录、经营计划、预测报告和预算报告。
(12)对公司经营产生重大影响的“关系户”业务。
(13)主要的诉讼,未决的或潜在的。
(14)政府的限制和管制。
(15)对公司产生影响的周期性因素。
(16)信贷和证券的信用等级。
(17)影响公司发展的主要外部力量。
(18)其他说明。
尽职调查2——行业分析(1)行业结构:(2)行业增长:(3)竞争:(4)行业中的主要客户和供应商:(5)劳动力:(6)政府管制程度。
(7)专利、商标、版权等――对该行业内的公司来说是重要的。
(8)其他信息尽职调查3——财务和会计资料(1)财务报表(2)资产(3)负债(4)潜在的未列账债务(5)或有债务(6)股东权益――资本净值(7)会计政策(8)通货膨胀对公司经营和财务状况的影响(9)财务报表比率分析尽职调查4——财务报告制度和会计程序与控制(1)取得主要管理人员报告的副本。
(2)对管理人员报告的说明(由谁准备的、报告日期、报告的原因)。
(3)是否为所有的主要会计责任领域准备了绩效报告。
(4)财务和管理人员报告系统是如何运行的,子公司、分部、部门与公司总部在其中的相互关系。
(5)内部控制。
(6)计算机的使用情况。
(7)保险,取得与有效的保险单有关的信息。
(8)公司的长期预算计划(程序和目标)。
尽职调查各部门访谈提纲
尽职调查各部门访谈提纲1.描述公司的采购模式,并分析近两年各种采购模式所占采购总金额的比重。
2.列出公司近两年采购的主要原材料名称、采购金额以及它们在采购总金额中的比例。
3.列出公司原材料的主要供应商名称和区域分布,并分析向这些供应商采购的金额在公司采购总金额中的比重。
4.描述公司主要原材料的供应情况,是否存在替代品,价格变动情况以及对本公司产品价格的影响,以及公司的对策。
5.分析公司近两年主要产品成本中原材料所占的比重。
6.分析公司在采购方面的优势。
1.描述公司产品的质量控制措施。
2.分析公司主要客户对公司产品品质的要求。
3.列出公司主要产品品质的行业标准以及公司产品执行的标准。
4.分析公司主要产品品质所达到的水平。
5.描述公司产品质量纠纷的处理方式。
6.分析公司在产品品质控制方面的优势。
7.分析公司在产品质量控制方面的风险。
8.描述公司产品售后服务情况。
9.列出部门内部的相关文件,包括但不限于品质制度规划、目标及要求。
10.描述品质部与其他部门的业务合作。
1.描述公司研发体系的设置、研发模式以及研发流程。
2.列出公司研发部门的设置以及职责。
3.分析公司现有的技术水平以及技术优势。
4.列出公司主要技术的取得方式、核心技术介绍以及来源。
5.分析公司的技术储备情况。
6.分析公司主要产品所处的技术阶段。
7.分析主要产品的技术含量以及可替代性。
8.分析公司的研发优势、技术成果以及研发方面存在的风险。
9.描述公司针对研发团队采取的激励措施以及研发团队的稳定性。
10.列出公司现有的技术开发平台以及设施。
11.描述公司现有专利的保护期以及到期后对公司的影响。
12.分析公司与其他公司开展的技术合作情况,包括技术合作协议、合作成果的分配以及保密措施。
13.描述公司拥有的非专利技术情况。
14.描述公司如何介入主要客户的研发以及双方的合作及合作成果的共享。
15.分析公司的技术创新机制以及是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
企业尽职调查提纲
企业尽职调查提纲在进行企业尽职调查时,以下是提纲的主要内容,供您参考:企业概况这部分主要介绍企业的基本情况,包括企业的名称、所在地、历史沿革、注册资本、组织架构以及经营范围等。
业务与市场该部分主要分析企业的业务范围、所属行业、市场规模、竞争对手以及企业在市场中的定位等。
财务状况这部分对企业近几年的财务数据进行详细的了解,如收入、利润、资产和负债状况,资金流动性以及财务管理能力等。
法律风险在这个部分,我们需要了解企业是否遵守了所有适用的法律和法规,包括但不限于税务、劳动法、环境保护法等,以及是否存在任何法律纠纷或潜在的法律风险。
技术与研发此部分主要关注企业的核心技术、研发能力、专利申请情况等,以评估企业的技术实力和创新能力。
管理团队这部分对企业管理团队的核心成员进行深入的了解,包括其教育背景、工作经历、专业能力和对企业的重要贡献等。
行业趋势这部分主要分析企业所属行业的未来发展趋势,包括行业政策、法规变动、技术进步等可能对企业产生影响的因素。
社会责任这里主要评估企业的社会责任履行情况,如环保投入、公益活动参与度、员工福利和安全生产措施等。
竞争态势这部分分析企业所处的市场竞争环境,包括市场规模、主要竞争对手的概况和竞争优势等。
风险评估风险评估部分对企业可能面临的各种风险进行全面识别和评估,例如市场风险、财务风险、法律风险等,并考察企业抵御这些风险的能力。
投资方案最后,根据尽职调查的结果,为投资者提供一份详细的投资方案,包括企业对资金的需求量、投资计划(如投资方向和投资进度)、投资方式和预期的回馈机制(如分红政策)等。
在进行尽职调查时,请务必保证调查的全面性和客观性,以便为决策提供准确可靠的信息。
尽职调查提纲(通用版)
尽职调查提纲(适用于非银行类工业企业)(一)行业发展状况一.本行业的基本情况1、请简要介绍我国该行业的管理体制(包括有无特许权等)以及以后变化趋势。
2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势(如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等)。
3、请客观预计该行业未来5-10年的国际及国内市场容量,并提供相关依据。
4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素(至少列示3项,如产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等)。
5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍(至少3项,如技术、人才、特许经营等)。
6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势(如集团化、收购兼并、市场分布转移等)。
7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素(如原料紧缺、劳动力成本提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等)。
8、请简要分析WTO背景下对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。
9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。
10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称,并简要说明其特点。
二、我国该行业的国际地位1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。
2、我国现行产业政策中有关本行业的内容,请提供相关文件。
3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些(如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得税、营业税等)?该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性?变更对公司正常经营的负面影响如何?三、企业在本行业中的地位1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名以及市场份额情况(若有,请提供国际和国内)2、企业主要销售或服务市场为:3、企业主要消费客户群体为(按地区、层次(如高收入)、行业等分别说明)4、企业目前和未来3-5年内面临的主要竞争威胁5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势(二)企业基本情况一、企业历史沿革1、请提供公司与所有股东营业执照2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件3、请提供特许经营证书(若有请提供)4、请提供公司章程5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案(若有请提供)6、请说明股东持股情况7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人(终极持股人)二、企业基本情况1、公司管理和科研人员情况:年龄、学历2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图5、公司与控股股东的主要产品生产场所(列表)6、股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书三、同业竞争和关联交易1、公司与控股股东之间的业务重合情况2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况(若有请提供)1.请提供定向募集成立的全套申报文件;2.公司设立的审批部门为:3.公司股票发行范围为:,有无超过规定发行范围,如存在,是否已按照《国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》进行清理,并获得省级政府对清理完毕的确认文件。
尽职调查提纲
尽职调查提纲第一篇:尽职调查提纲尽职调查提纲1、企业基本信息成立日期注册地点注册资本经营范围股权结构下属公司大的收购及出售资产事件公司章程(公司章程中有反收购条款的,需事先查明)目标公司主体资格(公司的设立是否符合法规要求、今后是否还能够合法延续;特殊行业是否有资质证明)本次投资的批准和授权(公司制企业只要公司董事会或股东大会批准即可完成交易;对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大会批准;如果是国有企业,考虑当地政府、发改委、国资委、商务部的审批)2、人力资源组织结构(明确到部门科室,表明主管负责人的姓名、简介)董事长及高级管理人员的简历(年龄、学历、薪资、分管业务、工作经历等)核心员工简历(年龄、学历、薪资、职责、工作经历等)员工情况(分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员,每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培训情况及各阶层员工是否有能力升迁)雇佣合同3、市场营销主要产品及服务(包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近三年的销售额、销售毛利;产品生命周期及盈亏平衡点分析说明)市场结构(各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争格局、产品市场占有率)主要竞争对手(对手产品的概况,优缺点、对手名称、地址及联系方式;替代品生产商的相关情况)主要客户(销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同,主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况)4、企业资源及生产流程管理生产管理(厂区面积,已使用场地的百分比;厂区面积能否扩大,经营场地是租用的还是已购买的,如果是租用的,租用到期时间,是否可以续租,租金未来会不会提升;主要产品品种,生产工艺及设计生产能力;上一年度实际生产情况;水电煤气等基础设施配套情况)研究开发()第二篇:尽职调查提纲尽职调查一、客户基本情况1、基本情况:名称、行业、注册资金、成立时间、规模(销售、资产等)、法定代表人、实际控制人等。
2、历史沿革:企业成立以来主要股权、法定代表人(实际控制人)、注册资本、经营范围及主营(核心)业务的发展演变过程等情况。
法律尽职调查报告提纲
法律尽职调查报告提纲一、引言1、目的和背景介绍(1)交易背景(2)调查目的和理由(3)调查范围和时间安排2、调查方法和技术(1)数据收集和分析方法(2)访谈和面谈对象及时间安排(3)法律和技术尽职调查团队成员及专业背景介绍二、公司基本情况1、公司概况(1)成立时间、注册地、注册资本、股权结构等基本信息(2)历史沿革、重大资产重组情况等2、公司业务范围与经营情况(1)业务范围、主要产品或服务类型等(2)经营情况分析,包括收入、利润、市场份额等财务指标以及行业地位、竞争对手情况等3、公司组织架构与治理结构(1)组织架构图及各部门职责介绍(2)治理结构,包括董事会、监事会、高级管理人员的构成及职责等三、法律尽职调查重点事项1、主体资格与合规性事项(1)公司是否具备合法主体资格,包括营业执照、税务登记证等证照是否齐全有效等(2)公司及其实际控制人是否存在违法违规行为等不良记录等2、资产权属与合规性事项(1)土地使用权、房产等主要资产权属是否清晰、完整,是否存在抵押、查封等权利限制情形等(2)知识产权权属是否清晰、完整,是否存在纠纷或潜在纠纷等(3)公司是否存在对外投资参股、控股或被控股等情形,相关股权结构是否清晰、完整等3、生产经营与合规性事项(1)公司生产经营是否符合国家产业政策和相关法律法规要求等(2)公司是否存在重大违法违规行为或被行政处罚等情形等(3)公司产品质量、安全生产等方面是否存在问题或潜在风险等4、人员与劳动用工合规性事项(1)公司员工数量、结构及薪酬福利等情况分析,是否存在大量裁员或欠薪等情形等(2)公司与员工签订劳动合同、缴纳社会保险等情况分析,是否存在劳动纠纷或潜在纠纷等风险等。
房地产项目法律尽职调查报告一、引言随着经济的发展和社会的进步,房地产行业在国民经济中的地位日益重要。
然而,房地产项目的复杂性和高风险性也要求我们在进行投资决策之前,进行全面的法律尽职调查。
本报告旨在通过对房地产项目的法律环境、权利状况、合同关系、法律风险等进行深入调查和分析,为投资者提供决策依据。
尽职调查基本提纲
财务尽职调查提纲(初步)
一、公司基本情况调查:
1、提供公司(含下属子公司及拟重组进上市主体的公司,下同)设立起的所有工商资料、09年10年公司审计报告
2、提供公司设立起所有与实收资本、资本公积相关的账册和凭证。
二、业务调查
1、公司主营业务
描述两年一期(09年1月1日至11年6月30日,下同)公司的主营业务构成
2、采购情况
提供两年一期主要供应商、采购材料、数量、金额
3、生产情况
提供两年一期主要产品的完工情况:产品名称、数量、金额
4、销售情况
提供两年一期主要客户、销售产品、数量、金额
5、税收情况
两年一期的纳税申报表
6、历年所获政府补贴情况
两年一期的补贴清单、补贴依据
三、资产情况
1、长期投资情况
自公司投资日起,被投资企业(不含子公司)的验资报告、股权转让
协议,09、10年的审计报告
2、房产、土地、设备情况
提供期末(2011年6月30日,下同)固定资产清单、房产、土地权证、出让合同、他项权利
3、无形资产(除土地外)情况
提供期末无形资产清单、已取得专利的权利证明文件、正在申请的专利情况
4、资产受限情况
提供期末公司资产用于担保、抵押、质押、冻结等受限的情况
四、负债情况
1、借款情况
提供期末公司的金融机构或企业间借款清单:贷款单位、金额、起讫日、利率、性质
2、或有负债情况
提供期末对外担保清单、担保协议;未决诉讼情况;因违约或质量保证等引起的或有负债情况
五、关联方及关联交易情况
两年一期的所有关联方清单、与公司的关系、交易内容、数量、金额。
项目尽职调查提纲(完整版)
尽职调查提纲附录:一、“尽职调查”的七项基本内容针对风险企业的“尽职调查”主要包括七项内容,即对企业的管理风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、政策风险和退出风险的调查。
(一)公司的管理风险调查1、分析公司的管理机构是否健全,规章制度是否完善,“三会”、经营管理机构的职责是否分明,执行情况是否良好,评价影响公司规范化经营的风险。
2、分析公司的董事、监事、经理及高管人员个人资力、知识结构、管理能力(人格特点、经营理念、经营业绩等),评价公司经营管理的能力。
3、分析公司的董事、监事、经理及高管人员是否勤勉尽职,评价董事、监事、经理及高管人员对公司的忠诚度。
4、分析公司的股东结构和股权比例的合理性。
5、分析公司的增资、重组、股权转让、财务预算、决算、对外投资等重大事项的决策是否得到合法、有效的授权或批准,是否履行了合法程序。
6、分析公司是否有健全的风险管理及监督机制,能否有效、及时地对主要项目(或产品)的经营风险进行事前、事中、事后监控,评价公司的风险控制能力。
7、分析公司对下属控股公司、参股公司、子公司的监控管理(主要是经营决策、财务监督、内部审计、管理团队等)是否规范、有效。
8、分析公司的关联方对公司进行控制或影响的具体方式、程度,对关联关系(法律关系、股权关系、财产关系、管理关系、商业利益、人事关系等)的实质进行风险评判,特别是对以下内容进行分析:(1)股股东或其他关联股东与公司的管理机构、人员、财务是否独立;(2)控股股东或其他关联股东与公司的业务是否存在同业竞争,各自的主要业务和客户是否有冲突;(3)关联交易是否符合相关法律法规的规定,并履行了必要的程序;(4)关联交易的定价是否公允,与市场独立第三方的价格是否有较大差异;(5)关联交易的收入占公司主营业务收入的比例是否偏高;(6)关联交易的真实性,以及存在的必要性、持续性、依赖性;(7)关联方安排与非关联方的单位或个人进行的重大交易、或缺乏明显商业理由的交易、或实质与形式明显不符的交易、或权利和义务不对等显失公平等交易,是否实质上是关联方交易,或该交易背后还有其他安排。
尽职调查提纲
尽职调查提纲一、公司基本情况1. 公司营业执照等各项证书复印件2. 可行性研究报告及政府批文、公司章程、公司设立批准文件和验资报告3. 公司董事会、监事会和高级管理人员组成和人员简历4. 公司组织结构图5. 公司分支机构及相关证照6. 公司对外投资,控股、参股公司、合作、联营等7. 公司沿革和历次变更情况8. 公司重大的资产重组行为9. 公司股东情况及实际控制人情况二、行业情况1. 行业增长:前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素、市场需求2. 竞争格局:同行业的竞争者、其他行业的竞争者、影响成功的关键因素、行业进入的壁垒3. 行业中的主要客户和供应商:前5名客户、前5名供应商、预计有较大增长的新客户和供应商4. 行业政策:法律、法规和地方政府的管制5. 核心技术和知识产权:核心技术、专利、商业秘密等6. 公司在行业中的地位、市场份额、竞争中的优势和劣势三、产品/服务1. 公司产品介绍(包括产品的分类、各类产品的功能、产品的后续服务等)2. 产品/服务的销售情况:前3年产品/服务分类销售收入、前3年按区域、客户领域的销售数量和收入、季节性及周期性变化3. 产品与同类产品的差别度和竞争优势4. 现有和正在申请的知识产权:专利、商标、版权等(提供专利证书、专利申请文件、著作权证书等)5. 产品和服务销售许可的各项资质证书6. 产品的技术标准7. 公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标四、生产和采购1. 产品制作和生产流程2. 生产成本:主要构成、数额、比例、成本控制3. 公司外购产品内容4. 公司外购产品的主要供应商(前五大供应商)5. 与供应商合作的主要条款6. 产品质量保证制度7. 生产过程中的环保问题评估五、市场推广及销售1. 目标市场:定位、规模、比例2. 产品定价策略3. 营销战略和销售组织结构4. 销售模式和网络:直销、代销5. 销售渠道介绍(渠道构成、规模、数量)6. 营销人员:报酬、考核指标和激励机制、培训计划7. 销售计划:计划的形成方法、区域分布、使用销售报告和外部信息的情况8. 推广费用:推广形式、年广告投放额度、主要媒体、对销售的影响9. 公共关系:负责人、公共关系方案10. 售后服务(内容、售后服务定价、客户满意度等)11. 新的销售策略和计划12. 未来三年的市场开发和营销网络建设计划六、关联交易及同业竞争1、关联交易披露:关联方、内容、数量、单价、总金额、占同类业务比例、定价政策及决策依据2、减少关联交易的措施3、同业竞争情况说明及应对措施七、研究和开发1. 主要研发项目:过去3年完成的研发项目及费用和收益、目前正在进行的项目及费用和收益、计划将来的项目2. 竞争对手最近开发或正在开发的重要产品3. 研发团队构成和核心研发人员介绍4. 公司保证核心研发人员稳定的策略(包括但不限于收入和其他激励政策等)5. 研发预算:数额、使用计划、占销售额的百分比、与竞争对手或行业的研发费用的比较6. 新产品的上市时间、计划和预计效益、将适用的优惠政策八、国际业务1. 国际业务的主要客户:国家、产品、比例2. 国际业务占公司业务的比例3. 国际市场:规模、公司的竞争地位和优势4. 国际市场对产品的标准和质量控制5. 国际市场销售模式和渠道6. 国际业务的主要合伙伙伴7. 国际市场的进入壁垒8. 外汇管制、人民币升值和通货膨胀对国际业务的影响9. 是否有对外直接投资计划九、组织和管理1. 各部门设置和职能分工2. 历次股东会和董事会会议纪要和决议;股东会和董事会的特别授权3. 高级管理人员的持股情况4. 主要规章制度5. 管理层和员工持股计划6. 关键人员和重要信息掌握人员的竞业禁止协议和制度7. 新的人员扩充计划十、财务会计信息1. 公司近三年的财务报表和审计报告及附注2. 公司近三年的成本结构3. 股东出资及股本变化的验资情况,所进行的历次资产评估情况;4. 公司采取的主要会计政策和财务核算制度;5. 公司成立以来如有股本结构变化和重大资产重组行为,这些变化及行为对公司经营业绩的影响;6. 收入和利润构成(主要产品或业务的销售收入、比例);7. 对负债和融资情况的详细说明;8. 外汇使用情况如何;9. 部分项目的明细账(以下各明细账请分类分项):(1)应收账款、其他应收款明细(按帐龄分);(2)固定资产明细账;(3)长期投资明细账;(4)存货明细账;(5)递延资产明细账;(6)长短期负债明细账(7)费用明细账;(8)经营活动的现金流量明细;(9)在建工程明细账。
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尽职调查内容提纲一:企业基本情况、发展历史及结构:法定注册登记情况 Registration1.股权结构2.下属公司3.重大的收购及出售资产事件4.经营范围 Business scope二:企业人力资源Human resources1.管理架构(部门及人员)Management structure (Departments and staffing)2.董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team3.酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties4.员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure5.员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements6.退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三:市场营销及客户资源Marketing, Sales and Customer resources1.产品及服务 Products and services2.重要商业合同 Important business contracts3.市场结构 Market structure4.销售渠道 Distribution channels5.销售条款 Sales policies and terms6.销售流程 Sales management procedure7.定价政策 Pricing policy8.信用额度管理 Credit & Risk exposure management9.市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy10.促销活动 Promotion activities11.售后服务 Post-sales services12.客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四:企业资源及生产流程管理Enterprise resources and production management1. 加工厂Factory and plant2. 生产设备及使用效率Equipments and production capacity3. 研究及开发Research and development4. 采购策略Purchasing policy5. 采购渠道Purchasing channels6. 供应商Suppliers7. 重大商业合同Important business contracts五:经营业绩Business performance1.会计政策 Accounting policy2.历年审计意见 Auditing results of the last three years if available3.三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenueand gross profit of the last three years if available4.三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available5.三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available6.各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析Industry analysis1.行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend2.中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China3.公司在该行业中的地位及影响 The subject company’s position and influence in the industry七:公司财务情况Financial status1.三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available2.资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status3.外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency4.历年财务报表的审计师及审计意见 Auditors’ opinion on the financial reports of the past years5.最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available6.固定资产 Fixed assets7.或有项目(资产、负债、收入、损失)Contingent Items on assets, debts, income, losses8.无形资产(专利、商标、其他知识产权)Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八:利润预测Profitability forecast1.未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years2.预测的假设前提 Assumptions of the forecast3.预测的数据基础 Foundation of the forecast4.本年预算的执行情况 Current year’s budget performing status九:现金流量预测Cash flow forecast1.资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits2.贷款需要 Needs on loans3.借款条款 Borrowing terms十:公司债权和债务Creditor’s rights and liability(一)债权Creditor’s Rights1.债权基本情况明细 Details of rights2.债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights3.债权期限 Duration of the creditor’s rights4.债权是否提起诉讼 Legal actions pursued(二)债务Debts and Liabilities1.债务基本情况明细Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况Mortgage and pledge4.债务期限Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼Legal actions pursued十一:公司的不动产、重要动产及无形资产Properties, valuable assets and intangible asset s1.土地权属 Land property2.房产权属 House property3.车辆清单 Automobiles4.专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies5.以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二:公司涉诉事件Lawsuits1.作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff2.作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三:其他有关附注Other issues and comments1.公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any2.公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company3.上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四:企业经营面临主要问题Business obstacles and operational difficulties1.困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any2.应对措施 Solutions。