第六章 非关税壁垒措施

（一）进口许可证按其与进口配额的关系分类
1．有定额的进口许可证
有定额的进口许可证是指国家有关当局预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内根据进口商的申请，对每一笔进口货物发给进口商一定数量或金额进口许可证，配额用完即停止发放许可证。
2．无定额的进口许可证
无定额的进口许可证，不与进口配额相结合，即预先不公布进口配额，只是在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。由于它是个别考虑的，许可证的发放权完全由政府主管部门掌握，没有公开的标准，具有更大的隐蔽性，因而就给正常的贸易造成较大的困难，使商品的进口受到更大的限制。
知识回顾…关税征收方法？海关税则？关税征收程序？
第二步：新课 80分钟
第一节 非关税壁垒的概念、特点、作用和影响
一、非关税壁垒的概念
非关税壁垒…是与关税壁垒相对而言的，是指除关税以外的一切限制进口的各种措施。
据统计，非关税壁垒已从60年代末的850多项，增到目前1000多项，而且仍有增加的趋势。
二、非关税壁垒的特点
（二）进口许可证按其与进口商品的许可程度分类
1．公开一般许可证
公开一般许可证又称自动进口许可证…它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于一般许可证的商品，进口商只要填写一般许可证后，即可获准进口。因此，这类商品实际上是“自由进口”的商品。填写许可证的目的不在于限制商品进口，而在于管理进口。如海关凭许可证可直接对商品进行分类统计。
面对发达资本主义国家的不合理的非关税壁垒措施，发展中国家也越来越广泛地在使用非关税壁垒措施。但是由于与发达国家经济基础、贸易能力、发展水平等不同，发展中国家设置非关税壁垒的目的和作用也不同：（1）限制非必需品进口，节约外汇；（2）削弱外国商品的强大竞争能力，减少进口甚至禁止进口，以保护国内民族工业或幼稚工业。（3）发展民族经济，摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
重点难点及解决方法
教学重点：非关税壁垒种类
教学难点：非关税壁垒的实施方法
解决办法：通过国际贸易遇到的实际情况作针对性的分析
思考或作业:
1．什么是进口配额制？绝对配额与关税配额有何区别？全球配额与国别配额有何区别？
2．自限协定的内容主要有哪些？
3．进口许可证分为哪几类？
4．什么是外汇管制？它是如何起到限制进口作用的。响
目前，各种“自限协定”或“有秩序销售协定”的内容不尽相同，但一般包括以下几个方面的内容：配额水平（总限额、组限额、个别限额、磋商限额）；自限商品的分类；限额的融通（水平融通、垂直融通）；保护条款；出口管理的规定；协定期限）。
三、进口许可证制度
进口许可证制度…是指进口国家规定某些商品的进口必须得到国家有关部门的批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施。这是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施，常与配额，外汇控制等手段结合使用。
“自动”出口配额制在限制商品进口的实际作用上与进口配额制相比，只是形式上有所不同，前者表现为出口国方面的限制，后者表现为进口国方面的控制。而且所谓的“自动”也仅是形式上的自愿，实际上是被迫的，具有强制的性质。进口国往往以商品大量进口会使有关工业受到严重损害，会造成“市场混乱”等理由，而要求有关国家出口实行“有序增长” “自动”限制出口数量。所以“自动”出口配额制往往是出口国在面临进口国采取报复性贸易措施等威胁时所作出的一种选择。
关税配额按商品进口的来源，可分为全球关税配额和国别关税配额。例如，欧共体（欧盟）从1980年初开始对蘑菇罐头的进口实行关税配额，配额以内的正常关税是23%，超过配额则加征每公斤1.6欧洲货币单位的特别关税。
按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。
二、“自动”出口配额制
“自动”出口配额制又称“自动” 限制出口简称“自限制”…它是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般3～5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额则停止出口。
三、对出口国的影响
一般说来，进口国加强非关税壁垒，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，致使出口国商品的出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商品增长率下降，出口数量减少，出口价格下跌。由于各出口国经济结构和出口商品结构不同，其出口商品受到非关税壁垒措施的影响也不同。
第三步：课堂小结和布置作业。 3分钟
2．特种商品进口许可证
特种商品进口许可证又称非自动进口许可证…进口商必须向政府有关当局提出申请，经有关当局逐笔审查批准后方能进口。这种进口许可证，往往都指定商品的进口国别或地区。为了区分这两种许可证所允许进口商品的范围和种类,有关当局通常定期公布有关商品目录及调整情况。这种所谓特种商品主要是指烟、酒、武器、麻醉品或禁止进口的商品等。
强调能力点和知识点。
布置《国际贸易概论》课程练习与实务操作手册单元练习五相应作业题。
效果测评法
列举法
比较法（与关税壁垒）
列举法
探讨法
小结式教学法
第6讲
第6章 第2节
第周 星期
标题:非关税壁垒种类
授课班级
上课地点
教学目标
能力目标：能够对不同的非关税壁垒措施进行比较分析并学会应对措施
知识目标：掌握不同的非关税壁垒措施的概念和实施方法
知识回顾…非关税壁垒？非关税壁垒特点？
第二步：新课 80分钟
第二节 非关税壁垒的种类
非关税壁垒名目繁多，内容复杂。从限制进口的方面来看，可分为直接的和间接的两种。其中直接的方法是指进口国直接规定商品进口的数量或金额，或者通过施加压力，迫使出口国自己限制商品的出口，如进口配额制、“自动”限制出口，进口许可证等。而间接的方法是指进口国利用行政机制，对进口商品制定苛刻的条例规定或技术标准，从而间接限制进口，如外汇管制、进口押金制、歧视性的政府采购政策及有关健康、卫生、安全、环境的苛刻要求和标准等等。据统计，目前发达资本主义国家所实施的非关税堡垒措施已达1000多种。
三、非关税堡垒的作用
西方发达资本主义国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。对他们而言，非关税壁垒措施的作用主要表现在：（1）保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，保障国内垄断资产阶级获得高额利益；（2）在国际贸易谈判中用作逼迫对方妥协、换取利益的筹码，以争夺国际市场；（3）根据与他国经济、政治、外交关系等的不同，作为其实行国别歧视差别政策的工具。总之，发达国家设置非关税壁垒措施的目的，是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的现状，具有明显的剥削性。
（三）隐蔽性
关税税率一旦确定，往往随着法律的公布而公开，公众均可在一国的海关税则中方便、明白地获取这一信息。非关税壁垒措施则不同，往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。
（四）歧视性
每个国家只有一部海关税则，对所有国家的商品进口同等适用，一般不会产生差异性。而非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品制定相应不同的贸易政策和措施，因而具有差别性和歧视性。
一、进口配额制
进口配额又称进口限额…是一国政府在一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额所作的直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收高关税后才能进口。
进口配额有主要有绝对配额和关税配额两种形式。
（一）绝对配额
绝对配额…是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后便不准进口。
举例…
（二）对国际贸易商品结构和地理方向的影响
非关税壁垒在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变化。自二次大战至20世纪70年代中期以来，不断加强的非关税壁垒对农产品贸易的影响程度超过技术密集型产品贸易，发展中国家对外贸易受到发达资本主义国家的影响程度超过发达资本主义国家之间的贸易。这些差异决定了国际商品的结构和地理方向的变化，阻碍和损害了发展中国家和社会主义国家的对外贸易的发展。同时，发达资本主义国家之间以及不同的经济集团之间加强非关税壁垒措施，限制商品的进口，也加剧了他们之间的贸易磨擦和冲突。
思考或作业:
1．分析非关税壁垒特点。
2．非关税壁垒对国际贸易影响
3．完成《国际贸易概论》课程练习与实务操作手册单元练习六相应作业题
后记：
下单元课新课前对上次实训课的能力目标作效果鉴定。 7分钟
教学内容
教学方法辅助手段
第一步：上单元课的能力目标、知识目标作鉴定。 7分钟
能力展示…“货物通关时需要递交哪些单证”部分同学作答。
（二）关税配额
关税配额…是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，附加税或罚款。例如，1974年，澳大利亚规定对除男衬衣、睡衣以外的各种服装进口实行关税配额，对超过配额的进口征收高达175%的进口附加税。
第6讲
第6章 第1节
第周 星期
标题:非关税壁垒概述
授课班级
上课地点
教学目标
能力目标：能够联系实际结合非关税壁垒特点分析非关税壁垒对国际贸易的影响
知识目标：掌握非关税壁垒概念特点作用及对国际贸易影响
重点难点及解决方法
教学重点：非关税壁垒概念、特点、影响
教学难点：非关税壁垒特点
解决办法：通过与关壁垒如何实现限制进口的作用的？
6．绿色贸易壁垒的典型案例分析。
7．完成《国际贸易概论》课程练习与实务操作手册单元练习六相应作业题
后记：
下单元课新课前对上次实训课的能力目标作效果鉴定。 7分钟
（二单元）
教学内容
教学方法辅助手段
第一步：上单元课的能力目标、知识目标作鉴定。7分钟
能力展示…“解释非关税壁垒为什么比关税壁垒更具有灵活性？”部分同学作答。
二、对进口国的影响
非关税壁垒像关税壁垒一样，起到限制进口、保护本国市场和生产的作用。由于进口商品的供应量减少，在其他条件不变的情况下，将引起进口商品价格的上涨，国内相同产品的价格也将随之提高。