某尽职调查报告模板
做尽职调查报告5篇
做尽职调查报告5篇做尽职调查报告篇1一、尽职调查目标1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2、了解目标公司价值如何；3、判断收购方是否有能力进行此次收购。
二、尽职调查范围及内容（一）尽职调查基本内容1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。
通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。
即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。
2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。
即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。
3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的抵抗；4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备；5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组织结构图，公司及所属机构与其他公司签署的有关公司经营管理、所有权、控制权、优先购买权等方面的协议，最近数年公司的主要公告等。
尽职调查报告范文5篇
尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告【优秀5篇】
尽职调查报告【优秀5篇】尽职调查报告篇一一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
(三) 主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；2、现有股东间的关联关系；(四) 员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员工；3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪金的有关安排；4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五) 公司股权架构图；(六) 内部组织结构图；(七) 各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等）。
二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）；(二) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明；(三) 公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
尽职调查报告最新5篇
尽职调查报告最新5篇实践调查的内容与过程篇一主要针对内部财务制度是否健全。
根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下：首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。
会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。
会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化；二是会计信息使用者信息需求的变化。
前者是更根本的动力，它决定了对会计信息的数量和质量的需求。
其次，在第二周的时间里，我认真的学习了日常财务操作的全过程。
跟公司出纳人员学会了如何开支票、电汇等票据，如何根据原始凭证并运用财务软件进行记账凭证的编制，每月月底如何根据银行对账单与财务软件上的银行存款余额账户进行核对并及时编制银行存款余额调节表，向会计主管学习财务报表的编制和财务报表的分析。
()最后，在第三个周的时间里，我学习和了解了公司的有关财务制度，对财务人员的岗位主要职责有了具体认识。
1、进行会计核算。
会计人员要以实际发生的经济业务为依据，记账、算账、报账，做到手续完备，内容真实，数字准确，账目清楚，日清月结，按期报账，如实反映财务状况、经营成果和财务收支情况。
进行会计核算，及时地提供真实可靠的、能满足各方需要的会计信息，是会计人员最基本的职责。
2、实行会计监督。
各单位的会计机构、会计人员对本单位实行会计监督。
会计人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正补充；发现账簿记录与实物、款项不符的时候，应当按照有关规定进行处理；无权自行处理的，应当立即向本单位行政领导人报告，请求查明原因，作出处理；对违反国家统一的财政制度、财务制度规定的收支，不予办理。
3、拟订本单位办理会计事务的具体办法。
4、参与拟定经济计划、业务计划，考核、分析预算、财务计划的执行情况。
尽职调查报告范例
尽职调查报告范例尽职调查报告篇1法律尽职调查就是一种法律调查行为，通过收集并从法律或规范性政策文件的角度进行调查、研究、分析和判断目标公司相关资料、文件、信息以及其他事实情况的，以获知公司交易行为（资产收购、股权收购、公司并购、重大资产转让等）所需了解的属于目标公司的重要事实，从而为交易行为提供合法性意见和风险性意见。
法律尽职调查包括以下主要内容：对目标公司主体的合法性的调查主要有两个：一是其法人资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本交纳情况、年检、公司变更、有无吊销或注销等。
二是其经营资格，即是否具备从事营业执照所确立的特定行业或经营项目的特定资质，如建筑资质、房地产资质等。
主要是审查目标公司进行交易行为是否已经履行了特定的程序，如主管机关的审批、公司相关机构的批准等，审查目标公司进行交易行为是否有法律上的限制。
主要是核实目标公司的各项资产的权利状况、权利是否有瑕疵、相应的资产是否赋予了相应的价值以及资产是否有降低的风险。
主要是核实目标公司债权的实现有无法律上的障碍以及实现的难易程度，债务承担的风险以及承担的大小。
对于公司的存续与发展相当重要的交易合同，通常包括长期购买或供应合同、技术许可合同、大额贷款合同、公司担保合同、代理合同、特许使用合同、关联交易合同等等。
律师对这些合同进行审查，目的在于确定交易完成后会不会影响合同中规定的预期利益，确定这些合同中权利义务是否平衡，目标公司是否处于重大不利的情形中。
律师应审查知识产权的权利状况，是所有权还是通使用权、有效期、有无分许可、是否存在侵权诉讼等等。
主要审查以下内容：交易对雇佣人员有无影响，是否有相应的激励措施，是否存在对此次交易造成障碍的劳动合同，解除劳动合同所付出的代价，有无可行的解决方案或规避措施。
公司的诉讼或仲裁活动直接关系到公司的责任和损失的可能。
律师的审查将注重于这些诉讼或仲裁胜诉的可能性，以及由此可能产生的法律费用和赔偿责任的开支。
尽职调查报告优秀7篇
尽职调查报告优秀7篇尽职调查报告篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所依据××股份有限公司的托付，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的支配，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非依据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为便利阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后挨次排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxx1811982xxxxxx。
本次尽职调查所采纳的基本方法如下：批阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：全部××公司提交给我们的文件均是真实的，全部提交文件的复印件与其原件均是全都的；全部××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；全部××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；全部××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、精确和牢靠的；全部××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，依据本所与贵公司签署之托付合同的商定，根据贵公司的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些状况是否会发生变化。
尽职调查报告7篇
尽职调查报告7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告模板3篇
尽职调查报告模板尽职调查报告模板一、调查对象概述本次调查的对象为（公司/机构/个人）名称为__________，注册地址为__________，法定代表人为__________，主要经营业务为__________。
本调查报告旨在通过全面调查，了解该对象的财务状况、法律风险、经营情况及前景等情况，以提供客观、准确的参考意见。
二、调查内容及方法1. 调查内容（1）公司基本情况：了解公司的规模、业务范围、管理团队、员工人数等情况。
（2）财务状况：分析公司的财务数据，包括盈利情况、现金流状况、资产负债表等，以评估公司的财务风险。
（3）法律风险：调查公司的法律纠纷情况、合同履行情况等，以评估公司的法律风险。
（4）经营情况及前景：了解公司的市场竞争情况、产品研发情况等，以预测公司的经营前景。
2. 调查方法（1）研究资料：收集和研究公司的官方网站、年报、公告、新闻报道等相关信息。
（2）现场调研：通过电话、邮件等方式与公司管理层、员工、合作伙伴等进行交流，了解公司的经营情况、管理水平等。
（3）专业评估：通过对该行业的市场环境、竞争格局等进行分析，评估该公司在市场中的竞争力和未来发展前景。
三、调查结果及分析1. 公司基本情况该公司成立于20XX年，注册资本为XX万元，主要从事（业务范围）。
目前拥有（员工数量），管理层有（人员），其中高管经验丰富且具备相关行业背景。
公司对员工的培训和发展给予建设性关注，通过引进新人和持续的教育培训，持续提高组织技能和知识水平，增强公司的竞争力。
2. 财务状况分析（1）盈利情况根据公司财务数据，201X年公司实现营业收入XX万元，净利润XX万元。
201X年至20XX年，公司实现增长率为XX%。
公司的营业成本和销售费用比较稳定，但管理费用相对较高。
公司业务比较稳健，受到市场的比较稳定的资金需求和\关注，基本面得到较好的维护。
目前，公司的业务规模增长迅速，赚取的利润也在逐年增加。
（2）现金流状况根据现金流量表和资产负债表，公司在过去几年实现了对于现金流的平衡，流动比率持续提，这表明公司有一定的偿债能力和短期支付能力。
尽职调查报告3篇
尽职调查报告3篇有限公司：上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师xx、xx对某有限公司(以下简称“w公司”)进行了尽职调查。
在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。
根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读w公司提供的文件(详见附件二：w提供文件目录)，进行书面审查;与w公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为：1、w公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的;2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的;3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的;4、w公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。
基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据w公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容：一、 w公司基本情况1、基本信息(略)2、w公司历次变更情况(略)(详情见附件三：w公司变更详细)3、w公司实际控制人(略)二、w公司隐名投资风险外国人某某通过中国自然人投资于w公司的行为属于隐名投资行为。
外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。
1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件：(1)隐名股东必需实际出资。
具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有;(2)公司半数以上其他股东明知。
这里的以上包括半数;(3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。
这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的同意或认可等。
尽职调查报告
尽职调查报告第1篇: 尽职调查报告公司：我们接受委托，对公司（以下简称ABC公司）截至20***年12月31日的财务状况、20***年度的经营成果以及相关的内部控制进行尽职调查。
调查过程中使用的有关财务报表、账簿凭证和相关文件资料由ABC公司管理层提供并负责；我们的责任是按照《中国注册会计师相关服务准则第 4101 号对财务信息执行商定程序》对ABC公司的财务情况进行尽职调查并出具财务尽职调查报告。
我们执行尽职调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。
此尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。
本调查报告包括以下内容：一、调查范围及实施概述（一）调查范围根据XXX公司与我们所签订的财务尽职调查业务约定书，对ABC公司（以下简称公司）的尽职调查包括以下内容：公司历史及业务概述公司内部控制与管理信息公司会计系统和会计政策截至20***年12月31日公司资产、负债及所有者权益20***年度公司经营情况尽职调查工作的目的是为XXX公司投资ABC公司项目提供参考，我们的工作重点主要为对公司提供财务信息资料的复核。
根据公司的具体情况和我们的专业判断，对以下项目进行较为详细的调查：固定资产和在建工程长期投资货币资金应收款项长、短期借款实收资本大修理费用（二）主要前提与限定除有特别说明外，报告中所列货币金额均为人民币元。
我们的尽职调查并非执行审计程序，因而不能提供审计之保证，以及发表审计意见。
我们的调查的方法主要采取对ABC公司的相关人员进行询问，对财务数据进行分析性复核，抽查相关会计记录，观察实物现场和审查协议文件等我们认为必要的尽职调查程序。
为我们提供信息的主要部门有：财务部供应处销售处生产处总务部办公室基建处在此，我们要对上述部门及其人员在工作所给予的大力支持与协作表示感谢。
尽职调查报告(共五篇)
尽职调查报告（共五篇）第一篇：尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性;购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来;是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1.由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。
2.由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组(通常包括律师、会计师和财务分析师)。
3.由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。
4.由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。
5.由潜在买方准备一份尽职调查清单。
6.指定一间用来放置相关资料的房间(又称为“数据室”或“尽职调查室”)。
7.建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。
8.由潜在买方聘请的顾问(包括律师、会计师、财务分析师)作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。
尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。
9.由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。
好范文调查报告频道更多范文介绍：第二篇：尽职调查报告此尽职调查报告力求通过对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，以发现企业的内在价值、判明潜在的缺陷及对上市的可能影响，为上市方案设计做准备。
尽职调查报告范文4篇
尽职调查报告范文4篇依据某某某某公司向本所提供的<北京某某某某房地产开发有限责任公司章程>，本所律师查明:某某某某公司于20xx年10月23日成立。
某某某某公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。
本所律师认为:某某某某公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入某某某某公司的股东不存在法律障碍。
根据<中华人民共和国公司法(1999)>第20条规定，某某某某公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京某某某某房地产开发有限公司的股本结构(一)某某某某公司设立时的注册资本、实收资本根据某某某某公司向本所提供的<企业法人营业执照>和<公司章程>内容显示:北京某某某某房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)某某某某公司设立时的股权设置、股本结构经核查，某某某某公司设立时的股权设置、股本结构如下:股东姓名出资额(万元)出资比例(%)崔晓玲150、0015%王卫军200、0020%许随义250、0025%宜敬东150、0015%崔白玉250、0025%本所律师认为:某某某某公司设立时的注册资本和实收资本符合<公司法>等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在某某某某公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示:某某某某公司未向本所提供设立时对股东出资相应的<验资报告>等相关文件，本所律师仅对某某某某公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对某某某某公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
尽职性调查报告8篇
尽职性调查报告8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告范文4篇(篇)
尽职调查报告范文4篇(篇)尽职调查报告文4篇和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为______。
公司持有______XXX颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续。
经过本所核查。
二、历史沿革首次设立1、________公司建立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册本钱为______万元群众币，法定代表工钱______，居处为______，谋划围为______。
2、股权结构为:3、验资或评估:第一次变更第二次变更经过本所核查。
三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下:公司的实际控制工钱:如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查。
四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。
五、业务主营业务情况;生产经营许可证和证书。
经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。
七、主要资产土地1、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______;2、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______。
尽职调查报告【最新7篇】
四、项目实施过程
1、出师不利未获取业务约定书
在初步实施该项目的过程中，我们碰到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。于是项目负责人提出了向合伙人索取业务约定书。在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务约定书也都是大同小异。
请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。
5、 公司的关联企业（境内外）
请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等）
项目组成员3：从业第36个月的审计员
二、项目组任务
我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景
X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。该公司目前战略计划为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的计划实现资产包流通于证券二级市场。
请提供公司因环境保护、知识产权、产品质量、安全卫生、人身权、土地等方面的原因招致（或可能招致）诉讼的有关文件或有关请求文件。
公司可能面临的有关诉讼、仲裁或者行政处罚案件的有关文件。
尽职的调查报告模板
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尽职调查报告(优秀15篇)
尽职调查报告(优秀15篇)尽职调查报告1一、项目组成员介绍项目负责人：从业10年的资深注册会计师项目组成员1我：从业第33个月的注册会计师项目组成员2：从业第16个月的注册会计师项目组成员3：从业第36个月的审计员二、项目组任务我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A 公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。
该公司目前战略方案为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的方案实现资产包流通于证券二级市场。
重组上市一般分为两种：1、买壳上市即先买壳取得上市公司掌握权后，再增资配股注入优质资产。
2、借壳上市则是在实施前即已拥有x上市公司的掌握权，然后增资配股注入优质资产。
而买壳上市的操作方式也有许多不同，有直接在二级市场通过要约收购的方式取得掌握权;也有通过定向增发的形式扩股取得掌握权，然后再用增发的资金购买优良资产;也有通过特别方式在证监会豁免全面要约的形式下取得掌握权等等。
依据不同的操作方式，面对的监管层也不一样。
如只要是涉及增发股票筹集现金的，都要通过发审委。
而除此之外的操作方式一般都是有重组委审核，所以很少会有选择两种方式都进行的运作。
四、项目实施过程1、出师不利未猎取业务商定书在初步实施该项目的过程中，我们遇到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。
了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。
于是项目负责人提出了向合伙人索取业务商定书。
在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务商定书也都是大同小异。
所以，我也很少意识到业务商定书对于我们工作范围和方式的影响有多大。
在此，有必要返回理论层面提起业务商定书的概念：业务商定书是指会计师事务所与被审计单位签订的，用以记录和确认审计业务的托付与受托关系、工作目标和范围、双方的责任以及报告的格式等事项的书面协议。
尽职的调查报告（精选9篇）
尽职的调查报告（精选9篇）尽职的篇1第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。
本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。
第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。
凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论本指引是否有明确规定，管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。
第四条管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。
第五条对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容，管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。
对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容，管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。
对专业意见有异议的，应当要求中介机构做出解释或者出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。
第二章尽职调查内容及要求第一节对业务参与人的尽职调查第六条对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。
第七条对特定原始权益人的尽职调查应当包括但不限于以下内容：（一）基本情况：特定原始权益人的设立、存续情况；股权结构、组织架构及治理结构；（二）主营业务情况及财务状况：特定原始权益人所在行业的相关情况；行业竞争地位比较分析；最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资本市场公开融资情况及历史信用表现；主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况；对于设立未满三年的，提供自设立起的相关情况；（三）与基础资产相关的业务情况：特定原始权益人与基础资产相关的业务情况；相关业务管理制度及风险控制制度等。
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- - .厦门XXX有限公司尽职调查报告编制单位：XXX有限公司项目小组：XXX编制日期：20XXX年11月28日目录目录1第一部分公司基本情况2一、公司概况2二、公司注册情况及股权结构2（一）公司注册情况2（二）公司现在的股权结构：3三、公司历史沿革3四、公司对外投资5五、公司知识产权5六、公司资质及荣誉：5第二部分经营团队与治理结构6一、公司组织架构6（一）公司组织架构图6（二）主要管理团队成员6（三）公司员工7第三部分产品与服务7一、HOUSE BOX系统概述7二、房地产行业使用HOUSE BOX系统的竞争优势8（一）有助于推动楼盘的现场销售8（二）降低异地营销的成本，提高效率8（三）增强展会营销的效果，轻松实现快速部署9（四）增强项目推介的说服力，提升专业形象9（五）提升品牌价值，实现差异化营销9第四部分市场分析10一、房地产交互展销系统市场概述10二、市场需求分析11（一）房地产市场需要创新的营销工具11（二）房地产交互展销系统将是高端房地产营销的标准配置12（三）市场调查证明，三维虚拟现实系统具备良好的市场效果12三、竞争对手分析14第六部分研究与技术15一、HOUSE BOX的主要生产工艺流程15二、HOUSE BOX的核心技术17三、研发人员数量、过往三年研发投入金额17四、公司目前研发的产品和方向18五、产品更新换代周期18六、依赖的重要设备设施18七、产品合格率和质量保证措施18八、HOUSE BOX的主要技术门槛和壁垒19第七部分战略规划20一、公司未来发展规划20二、风险资金使用计划21第八部分财务分析21一、基本财务情况21（一）资产负债状况21（二）2009年、2010年、2011年1-9月损益状况22（三）前十大销售商及账面记录销售金额、占总收入的比例23（四）前十大供应商及供货品种：23二、财务预测24三、财务问题26第一部分公司基本情况一、公司概况厦门XXX有限公司（简称XXX）是一家专业从事交互式3D技术研发和服务的高科技公司。
公司核心产品――HOUSE BOX™数字化售楼解决方案，定位于高端的房地产项目，是中国最先进的三维数字化房产营销展示系统。
二、公司注册情况及股权结构（一）公司注册情况企业名称：XXX法定地址：XXX注册时间：XXX注册资金：XXX企业登记注册类型：XXX经营范围：XXX（二）公司现在的股权结构：三、公司历史沿革1、2006年10月，XXX有限公司成立，首次出资由厦门达新会计师事务所于2006年10月12日出具厦达会内验字（2006）第YD103号验资报告，首次到资人民币20万元整，由股东XXXX出资人民币18万元整，占注册资本的18.00%，XXXX出资人民币2万元整，占注册资本的2.00%。
2、第二次出资由厦门达新会计师事务所于2006年11月6日出具厦达会内验字（2006）第YN734号验资报告，第2次到资人民币80万元整，股东XXXX累计出资人民币90万元整，占注册资本的90%，股东XXXX累计出资人民币10万元整，占注册资本的10%。
3、2007年9月办理已到资金额的变更，股东XXXX分别转让人民币5万元整给股东XXX和股东XXX，转让后XXXX累计出资人民币80万元整，占注册资本的80.00%，XXXX累计出资人民币10万元整，占注册资本的10.00%，XXX累计出资人民币5万元整，占注册资本的5.00%，XXX累计出资人民币5万元整，占注册资本的5.00%。
变更后股权结构为：四、公司对外投资根据公司访谈及提供资料显示，目前没有对外进行投资，没有子公司和分公司的情况。
五、公司知识产权XXX是首家成功倡导数字化移动售楼解决方案的公司，首个HOUSEBOX的雏形已于2007年申请成功。
并于2009 至2010成功申请从大到小的关于HOUSEBOX的整个模块的保护。
我们保持与律师紧密交流，将来在知识产权的保护上加大力度。
六、公司资质及荣誉：XXX已完成注册XXX商标，获得“软件企业”和“软件产品”双软认证，并评为国家高新技术企业。
在行业内具有持续创新能力，于2007年取得XXX等五项软件著作权。
第二部分经营团队与治理结构一、公司组织架构（一）公司组织架构图公司法人代表、总经理负责管理公司，目前公司具有相对完善的内部职能架构，清晰的部门岗位职能，正规的劳动合同签订流程，严格且细化的薪资设计及考核标准。
（二）主要管理团队成员◆执行董事/总经理：XXXX履历◆高级技术顾问：Steven履历◆高级策略顾问：Tony履历。
◆副总经理：XXXXXX◆媒介总监：XXX履历于2009年3月加入XXX担任媒介总监。
（三）公司员工XXX由网络游戏设计、三维创作、图形设计、创意策划、程序开发等专业人才组成，现有员工60余人，营销中心25人，技术中心30人，运营中心和财务5人。
大专以上人员占公司总人数的95%。
其中研究开发人员均为软件专业的精英，核心技术人员的行业开发经验超过8年。
公司注重培养有行业背景的研发人员，产品研发以市场和客户需求为导向，以研究、开发、应用互相促进的发展模式，注重产品开发、专业咨询与技术服务的同步发展，在自主研发的同时，采用独家技术许可等多种形式，保持公司技术的先进性，使其成为公司的可持续发展提供动力。
第三部分产品与服务一、HOUSE BOX系统概述HOUSEBOX™系统采用三维数字图像技术、网络科技、人工智能等计算机科学的前沿技术。
系统由七大模块组成，分别是交互式三维沙盘系统、景观展示系统、三维全景可视化选房系统、交互式三维户型鉴赏系统、销控与审批系统、数字化交通动线墙及智能按揭与付款计算工具。
HOUSE BOX™系统巧妙地将传统辅助工具融合于系统平台中，包括平面图、效果图、动画演示等，满足了不同购房者的看房习惯，形成在"盒子"里的移动售楼部，方便销售人员的随时调用，是房地产企业全新的数字化营销工具，也是被称为二十一世纪最先进的数字化售楼解决方案。
HOUSE BOX™系统定位于高端的房地产项目，最少只需要一台IPAD，便能轻松地将售楼处的各项资源及辅助道具囊括其中，并可实现各种营销场合的快速部署，轻松实现异地售楼；利用HOUSE BOX的先进性，可凸显品牌科技形象，彰显售楼人员的专业形象，轻松打造数字贵宾厅。
系统可轻松实现跨平台、多载体运行，是目前唯一兼容于WINDOWS平台，LINUX平台，MAC OS平台，IPHONE平台，ANDROID平台的房地产展示系统。
HOUSE BOX是高端房产营销的标志性工具！二、房地产行业使用HOUSE BOX系统的竞争优势（一）有助于推动楼盘的现场销售HOUSE BOX系统能够有效提升企业品牌形象，提高楼盘档次；并能有效弥补传统销售工具的缺陷和不足，充分刺激消费者的购买欲望，促进销售进度，提高销售效益。
通过HOUSE BOX系统光盘的派送，将使购房者进一步加深对项目的了解和认同，其独有的虚拟体验功能将为购房者造就“难忘的体验”，赢得购房者的认可。
（二）降低异地营销的成本，提高效率高端房产仅依靠本地市场，难以全部消化。
在本地消费容量有限的条件下，企业需要跨地区、甚至海外推广来挖掘异地高端客户，来扩大销售半径，而传统的设置异地售楼处的方式，需巨大的资金投入，同时营销方式单一，且无法凸显异地竞争优势。
HOUSE BOX系统携带方便，操作简单，可以方便地与异地的高档会所、行业协会等机构合作。
通过系统的便捷性，我们可以随时随地设置移动的售楼部，吸引异地的高端购房者。
（三）增强展会营销的效果，轻松实现快速部署展示现场，竞争项目林立，传统的宣传方式难以使项目成功突围，而便携且绚丽的HOUSE BOX系统增强项目的视觉冲击，交互式的体验更能为企业打造一套最便携、最详细、最全面、最生动的营销工具，它是个能“以一敌百、森罗万象”的数字化移动售楼处。
使用该系统可让项目备受关注，在趋同的宣传媒介上，独辟蹊径地实现差异化，从而让项目在激烈的现场竞争中脱颖而出。
（四）增强项目推介的说服力，提升专业形象向领导、合作伙伴、媒体、购房者等进行项目推介时，前期准备沙盘、户型模型、楼书、户型图，一个都不能少；耗时耗资金，而且这些工具较繁冗，受众很难在有限的时间内充分认识和理解项目。
HOUSE BOX系统利用3D科技整合项目的地理位置、区位优势、周边配套及精品户型等，采取交互式的体验操作将优势展示于公众，异于传统的推介工具，使项目推介更为直观，只需携带一台笔记本或ipad即可。
（五）提升品牌价值，实现差异化营销目前，房地产商之间的竞争已逐渐演化为项目特色的竞争，高端客户已成为众多房地产商竞相争夺的战场，因此高端服务必不可少，传统营销工具已很难体现服务的特别性。
运用HOUSE BOX系统向客户推介，使客户能更详细地了解项目信息，增强售购双方的互动性，有效地减少一对一销售中被干扰的机会，提高客户的主动性，使销售人员能更专业的提供一对一服务。
同时，通过一系列互动操作带来的强烈视觉冲击，配以令人震撼的音响效果和文字解说，给人以气势滂湃的感观震撼，带来强烈的品牌渲染力，有效地提高地产企业科技现代的形象。
第四部分市场分析一、房地产交互展销系统市场概述中国房地产市场规模不断扩大，带动房地产相关行业的巨大商机。
根据国家统计局的公布的统计数字，2010年全国楼盘销售达到5.3万亿左右。
根据业内计算标准，每个楼盘的营销费用约占比在2%，其营销费用应在1060亿，而HOUSE BOX 系统的费用约占营销费用的5%左右，其将有每年53亿左右的市场潜力。
但是该市场目前尚处于空白阶段，XXX具备先入优势，目前已垄断区域市场，将逐步占领全国市场。
HOUSE BOX系统主要定位于高端的房地产项目，而高端房地产是房地产市场中高品质、高度集成、高附加值的产品，具备不同的营销特点，适应房产行销新趋势的需求。
信息化时代，作为高端房地产市场营销的最佳工具之一，房地产交互式展销系统市场潜力巨大。
二、市场需求分析（一）房地产市场需要创新的营销工具1、房地产市场同质化营销严重地产商在花重金搬来最好的设计师努力突破产品同质化的藩篱后，苦于没有创新营销工具，往往在同质化的传统营销方式上投入重金，结果在海量地产信息中“泥牛入海”、事倍功半。
2、高端房地产建筑的复杂性已非传统沙盘、楼书能够表现高端地产项目建筑设计理念已经完全脱离传统建筑，包含丰富的环境与人文、建筑结构科学、材料与工艺、社会学、环保科学等信息，传统的沙盘、楼书等营销工具信息分散，抽象，难以展现新建筑的复杂性和先进性，依托科技前沿的信息技术，房地产交互展销系统充分包容房地产综合信息。
3、主动营销、个性化服务是方向楼市的起伏造成高端房地产项目更大的营销压力，房地产交互展销系统以其丰富性和操作便利性、关注强化与客户需求互动的展示形式，为高端房地产项目营销提供更具市场竞争力的差异化、个性化的营销服务。