供应商审核检查表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
供应商检查表
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
供应商审核检查表
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
供应商社会责任审核检查表
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训
供应商质量审核检查表
Chec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date2、设计和过程FMEA/design and process FMEAChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date3、控制计划/Control PlanChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date4、检验和试验/Inspection and TestingChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date5、产品规范与图纸/Product Specifications & Drawings6、过程监控与操作指导书/Process Monitoring & Operator InstructionsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date7、搬运和贮存/Handling and storageChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date8、包装与发运规范/Parts Packaging/Shipping SpecificationsChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date9、异常处理/abnormal disposeChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date 10、预防性维护计划/Preventive Maintenance PlansChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date11、检测量具的评价/Gage & Check Fixture EvaluationChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date12、产能验证/Line Speed & Capacity VerifiedChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit dateChec供应商名称/supplier name产品型号/part no.审核日期/audit date15、最终总结及个人意见/Final summary and personal opinion第 21 页，共 21 页。
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商安全责任审核检查表
供应商安全责任审核检查表
一、供应商信息
- 供应商名称：
- 地址：
- 联系人：
- 联系
二、供应商安全管理体系
- 是否拥有完善的供应商安全管理体系？
- 若有，请简要描述该管理体系的主要内容：
- 若无，请说明原因及改进措施：
三、安全责任意识
- 供应商是否有明确的安全责任意识？
- 若有，请简要描述该意识的具体措施及实施情况：- 若无，请说明原因及改进计划：
四、供应商员工安全培训
- 供应商是否为员工提供安全培训？
- 若有，请说明培训内容及频率：
- 若无，请说明原因及改进计划：
五、物品安全管理
- 供应商对其所供应的物品是否有安全管理措施？- 若有，请简要描述具体措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进措施：
六、数据安全保护
- 供应商是否有有效的数据安全保护措施？
- 若有，请简要描述该措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进计划：
七、事故应急处理能力
- 供应商是否具备有效的事故应急处理能力？
- 若有，请简要描述具体措施及实施情况：
- 若无，请说明原因及改进计划：
八、供应商安全责任审核结论
- 经过审核，供应商的安全责任管理情况得分：
- 根据得分，请对供应商的安全责任管理情况进行评价：
九、审核人员
- 审核人员姓名：
- 审核日期：
以上审核检查表仅供参考，具体内容根据实际情况进行调整和完善。
请根据供应商的具体情况填写相关信息，并进行审核评价。
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
供应链供应商审核检查表
供应链供应商审核检查表供应链供应商审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 注册地址：3. 法定代表人：4. 联系人及联系方式：二、资质审核1. 经营许可证及有效期：2. 税务登记证及有效期：3. 企业法人营业执照及有效期：4. 法定代表人身份证：5. 资质认证证书及有效期（ISO、CE等）：6. 供应商在行业内的声誉和信誉情况：三、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系（如ISO体系等）：2. 相关质量管理体系文件的完整性和有效性：3. 供应商是否定期进行质量目标的制定和评估：四、生产能力审核1. 生产场地及面积：2. 生产设备和工艺流程：3. 人员组织架构及相关资质：4. 是否拥有产品研发能力：5. 生产能力是否满足需求量及交期要求：五、供应商风险评估1. 供应商的财务状况评估：2. 是否存在经营风险（例如债务风险、经营不稳定等）：3. 是否存在违规行为或不诚信行为的记录：六、产品质量审核1. 供应商的产品质量控制流程：2. 执行产品质量管理的措施和方法：3. 是否有相关的质量检测报告和证书：4. 接受不合格品的处理和追溯措施：5. 是否进行质量改进活动并采取措施预防质量问题再次发生：七、合作情况及其他需要关注的事项1. 与供应商的合作历史及合作情况：2. 是否存在与供应商之间的合作纠纷或争议：3. 是否有其他需要关注的事项（如价格、交货能力、售后服务等）：本文档涉及附件：1. 供应商相关证件复印件及扫描件2. 资质认证证书复印件及扫描件3. 质量检测报告和证书复印件及扫描件4. 合作协议和合同复印件及扫描件本文所涉及的法律名词及注释：1. 经营许可证：企业合法开展经营活动的许可证明文件。
2. 税务登记证：企业用于纳税登记的证明文件。
3. 企业法人营业执照：企业法人身份的证明文件。
4. ISO：国际标准化组织（International Organization for Standardization）。
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。
2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。
- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。
供应商审核检查表
最终成品检验控制
7
10.内部审核
4
11.培训、环境与安全
11
总分数
100
判断标准
百分制总得分
%
分数
判断
≧75.0%
合格
75.0% - 60.0%
有条件合格
等级
最终判定结果
<60.0%
不合格
┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈
编制：审核：核准：
1/5
2
的防范措施？
8.2
对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3
制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？
2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗
2
剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS)。
8.5
生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？
1
5
仓库、标识和可追溯性
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及
5.1
标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上
2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进
1
先出的原则发放使用?
5.3
整个制造过程中,批标识是否得到保持以保证批的完整性
1
2
品要求的认可、RoHS要求信息）？
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
2
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标
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1.4 管理层直接领导?
1
1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？
1
1.6
为建立品质管理目标, 是否使用柏拉图分析内部或外部的 品质问题?
2
1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1
2 文件，记录控制
2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？
1
2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中?
1
是否有明确的成品检验项目，判定，抽样方法等指导文
9.3 件？
2
9.4 供应商是否有进行可靠性测试,并在有程序下执行？
1
9.5
不合格品在交货后或开始使用后才被发现，供应商对不符 合的影响或潜在的影响是否有采取适当的措施？
1
备注 3/4
NO
检查项目
分数 得分
10 内部审核
10.1
是否进行独立的系统评审来验证的符合性和有效性？对于 内审不符合项有无发出纠正预防措施报告？
1
3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料?
1
3.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
备注 1/4
NO
检查项目
分数 得分
4 采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
2
4.2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产 品要求的认可、RoHS要求信息）？
1
7.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？
1
供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备
7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系
1
统？
备注 2/4
NO
检查项目
分数 得分
8 制程控制、加工能力
现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造 8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2
1
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要
6.4 经过检查和检定？
1
6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
1
是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明
6.6 检定状态和下次检定日期？
1
7 设备保养
7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？
1
7.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？
3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份.
2
3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保产品要求被改变，组织应确保相关文 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？
1
3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？
1
3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点?
1
2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？
1
2.4 是否有程序规范作废文件的处理？
1
2.5 文件变更及其特征有否标识？
1
2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？
1
2.7 是否有一个记录管理一览表？
1
2.8 表单的发行有无经过批准？
2
2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统?
1
3 合同评审
1
8.17 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改
8.18 善？
1
9 最终成品检验控制
9.1
出货检验中有无确认ROHS符合性?是否在产品检验报告被 批准后才放行产品？
2
9.2
供应商是否有管理不符合的材料/半成品/成品？不符合处 理记录是否清楚地阐明了不符合信息，原因，改善方案？
1
10.2 评审结果是否归档并送交管理层及通知受评审的部门？
1
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
是否有制定环保（RoHS)产品管理的文件及变更管理的文
11.1 件?有无按文件的要求去执行？
2
11.2
是否有面向所有员工的正式的培训计划？培训计划中有无 包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划？
2
11.3 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废 气）?
1
11.5 危险废弃物是否由有资格的单位处理？
1
11.6 是否有系统来回收使用原材料?
1
11.7 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8 培训记录是否被很好的保存?
1
备注
4/4
仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及 5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上 2
的内容保持一致?
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
1
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点 6.2 、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术员 1
、制造商名称、型号及出厂序列号？
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
2
8.6
重点产品工序的操作员及检验员有上岗证，各工序操作员 都熟悉该工位？
1
8.7
不同的在制品/成品或其在不同工序有明确标识，易于分 辩。
1
对产品质量有重大影响的各工序有正式的生产记录，该记
8.8 录包含作业员/测试员及日期。
1
8.9 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？
2
8.1 过程变更是否受控并文件化?
的防范措施？
8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？
2
8.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 2
8.4
有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS) 。
2
8.5 生产各区域是否有RoHS和非RoHS标识并按区域划分？
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数 得分
1 质量体系
有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计
1.1 划、目标和HSF程序文件的指引？
2
1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？
2
1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？
1
品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高
2
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否 有对供方来料进行ROHS符合性验证?
2
4.4
是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标 识,以便发现不合格时立即召回?
1
4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？
1
4.6 是否有供应商纠正措施系统？
1
5 仓库、标识和可追溯性
1
8.11 生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12 是否执行首件确认，并保存好记录？
2
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
8.13 检验/或检查指导书?
1
8.14 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.15 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.16 过程检查/检验记录是否得到保存?