世界十大投资银行简介
世界十大投行
全球十大投资银行市值排名2009-06-24 13:331.什么是投资银行?广义投资银行：指任何经营华尔街金融业务的金融机构，业务包括证券、国际海上保险以及不动产投资等几乎全部金融活动。
较广义投资银行：指经营全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购、咨询服务、资产管理、创业资本等，与第一个定义相比，不包括不动产经纪、保险和抵押业务。
较狭义投资银行：指经营部分资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购等，与第二个定义相比，不包括创业资本、基金管理和风险管理工具等创新业务。
狭义投资银行：仅限于从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务的金融机构。
2.关于投行首先有个小小的前提概念：投资银行不是我们平时概念上从事存贷业务的商业银行，商业银行不能从事投行业务，投资银行也不从事个人/企业的存贷业务。
直到1999年美国《金融服务法》才允许银行控股公司可以不受限制从事证券承销，买卖以及共同基金业务，保险业务。
所以，大多数金融控股关系型模式的投行背后都是银行巨头。
投资银行的盈利业务主要有两方面:获利性业务:初级市场造市：证券承销业务，比如为企业做IPO。
次级市场买卖撮合：包括自营和经纪业务。
自有资金操作交易：包括投机，套利等。
公司重组：包括扩大/缩小规模，所有权与控制等。
财务工程其他获利性业务：包括咨询，投资管理，商人银行，风险基金，顾问业务等。
支援性业务：包括市场研究，清算服务，信息资讯服务等。
3．国际投资银行的三大系统:美国投行--比如号称华尔街证券三巨头的美林，高盛，摩根士丹利。
英国商人银行及欧洲综合银行日本综合券商--比如野村，大和，日天等。
早在上个世纪20年代-30年代随着资本市场发展的要求，西方投行已经略见雏形。
发展至今，根据股票市场的融资总额排名的前10家投行始终是那几家资产达数千亿美金的寡头。
至于都柏林，包括爱尔兰本身的投行在内和设立分支机构的外资投行有近60家(花旗，美林，摩根大通，苏黎世银行，Bear Stearns均有)；另外欧美投行在欧洲其他地方设立分支在爱有业务往来的有30余家(包括汇丰，KBC等)。
五大投行
2008年9月14日周日晚间，已有94年历史的美林公司(Merrill Lynch & Co.)同意以大约440亿美元的价格出售给美国银行(Bank of America Corp.)。二者的合并将造就一家业务范围广泛的银行巨头， 角几乎涉及了金融领域的方方面面，遍布信用卡、汽车贷款、债券和股票承销、并购咨询和资产管理各个方面。
1.高盛集团（Goldman Sachs）
高盛集团（Goldman Sachs），一家国际领先的投资银行和证券公司，向全球提供广泛的投资、咨询和金融服务，拥有大量的多行业客户，包括私营公司，金融企业，政府机构以及个人。高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一，总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部，在23个国家拥有41个办事处。其所有运作都建立于紧密一体的全球基础上，由优秀的专家为客户提供服务。同时拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
2.摩根士丹利（Morgan Stanley）
摩根士丹利（Morgan Stanley，NYSE：MS），财经界俗称「大摩」，是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，提供包括证券、资产管理、企业合并重组和信用卡等多种金融服务，目前在全球27个国家的600多个城市设有代表处，雇员总数达5万多人。2008年9月，更改公司注册地位为“银行控股公司”。
5.贝尔斯登公司(Bear Stearns Cos.)（纽约证券交易所代码：BSC）
贝尔斯登公司(Bear Stearns Cos.)——全球500强企业之一,全球领先的金融服务公司,原美国华尔街第五大投资银行。成立于1923年，总部位于纽约市，主营金融服务、投资银行、投资管理。
贝尔斯登银行董事长兼首席执行官司James E. Cayne 贝尔斯登公司(Bear Stearns Cos.)（纽约证券交易所代码：BSC）成立于1923年，总部位于纽约，是美国华尔街第六大投资银行，系全球500强企业之一，是一家全球领先的金融服务公司，为全世界的政府、企业、机构和个人提供服务。公司业务涵盖企业融资和并购、机构股票和固定收益产品的销售和交易、证券研究、私人客户服务、衍生工具、外汇及期货销售和交易、资产管理和保管服务。Bear Stearns还为对冲基金、经纪人和投资咨询者提供融资、证券借贷、结算服务以及技术解决方案。在全球拥有约14,500名员工。
世界十大投资银行简介汇总
世界十大投资银行简介1,高盛集团Goldman Sachs高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一，总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部，在23个国家拥有41个办事处。
其所有运作都建立于紧密一体的全球基础上，由优秀的专家为客户提供服务。
高盛集团同时拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
随着全球经济的发展，公司亦持续不断地发展变化以帮助客户无论在世界何地都能敏锐地发现和抓住投资的机会。
2004年，高盛实现突破，在北京建立合资公司高盛高华证券有限公司，真正进入了正在快速发展的中国金融服务市场。
2,花旗集团Citigroup由花旗公司与旅行者集团于1998年合并而成。
换牌上市后，花旗集团运用增发新股集资于股市收购、或定向股权置换等方式进行大规模股权运作与扩张，并对收购的企业进行花旗式战略输出和全球化业务整合，成为美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金、证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团。
合并后的花旗集团总资产达7000亿美元，净收入为500亿美元，在100个国家有1亿客户，拥有6000万张信用卡的消费客户。
从而成为世界上规模最大的全能金融集团之一。
3,摩根士丹利Morgan Stanley从1935年到1970年，大摩一统天下的威力令人侧目。
它的客户囊括了全球十大石油巨头中的6个，美国十大公司的7个。
当时惟一的广告词就是“如果上帝要融资，他也要找摩根士丹利。
” 大摩从20世纪80年代中期就积极开拓中国市场。
于1994年在北京和上海开设办事处。
1995年，摩根士丹利和中国建设银行共同创立了中国国际金融有限公司，这是到目前为止中国批准的唯一一家合资投资银行。
2000年，摩根士丹利协助完成了亚信、新浪网、中国石化和中国联通的境外上市发行。
4,摩根大通公司JP Morgan摩根大通(JP Morgan Chase Co)为全球历史最长、规模最大的金融服务集团之一，由大通银行、J.P.摩根公司及富林明集团在2000年完成合并。
全球十大投资银行换位
由普罗维登斯资本主导的价值512亿美元的收购案在2008年圣诞节前宣告失败，2005年至2007年这段大型并购的繁荣时期也随之落幕，由此银行业也开始转变业务重心。
2008年欧洲最大的杠杆收购案要数瑞典北欧资本(Nordic Capital)和美国艾维斯塔资本伙伴(Avista Capital Partners)联手收购英国上市公司百时美施贵宝(Bristol-Myers Squibb Company)旗下的医疗技术公司ConvaTec。
这笔并购交易涉及的金额包括：两家私募股权投资公司共同出资的22亿美元、九家银行联合提供的27.5亿美元杠杆贷款，以及包括6亿美元设备在内的债务。
但欧洲最大并购案的纪录保持者仍是2005年丹麦电信运营商TDC的并购案，该并购涉及的金额包括：28亿美元的资金和由五家银行联合提供的约150亿美元的贷款。
从杠杆率来看，2008年发生的并购案的杠杆率降低了很多。
标准普尔指数公司(Standard & Poor)指出，2008年平均负债与利息、税项、折旧和摊销前利润(EBITDA)的倍数为5.1倍，2008年下半年该倍数下滑为4倍，而2007年该比例为6.1倍。
由此可见并购市场正在发生着巨大的变化，未来大型并购案将越来越少，同时银行提供的杠杆贷款额也会有明显减少。
下滑中的银行业务由普罗维登斯资本(Providence Equity)主导的价值512亿美元对加拿大电信运营商BCE的收购案在2008年圣诞节前宣告失败，随着该收购案的破灭，2005年至2007年这段大型并购的繁荣时期也随之落幕。
2006年总金额超过10亿美元的大型并购案有127宗，2007年为136宗，而2008年该数据仅为44宗，大型并购市场出现了有史以来最严重的衰退。
知名并购公司KKR的联合创始人亨利·克拉维斯(Henry Kravis)在今年1月底表示：“私募股权投资公司必须适应和面对2007年夏天开始爆发的次贷危机所引发的枝节问题。
华尔街五大投行
华尔街五大投行1、华尔街五大投行之一：高盛2、华尔街五大投行之二：摩根士丹利3 、华尔街五大投行之三：美林4 、华尔街五大投行之四：雷曼兄弟5、华尔街五大投行之五：贝尔斯登高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久、规模最大的投资银行之一。
其总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部。
与雷曼兄弟一样，它也是犹太后裔创建的公司。
创业时，高盛只有一个办公人员和一个兼职记账员，员工每天沿街打折收购商人们的本票。
然后，在某个约定的日期里，由原来出售本票的商人按票面金额支付现金，其中的差额便是高盛的收入——高盛创始人就这样完成其最原始的资本积累。
更难想像的是，如今声名显赫的高盛曾经是华尔街上“笑柄”及“谬误”的代名词，并一度濒临倒闭：当时高盛曾以每日成立一家信托投资公司的速度,进入类似现在互助基金的业务，并迅速扩张。
其股票发行量短期内膨胀1亿美元，公司股票则由每股几美元飙升至100多美元，峰值时更曾达到200多美元的高价。
时值1929年全球金融危机，华尔街股市大崩盘，高盛难善其身，股价一落千丈，跌至一块多钱，公司损失了92%的原始投资，声誉更在华尔街一落千丈。
其后，高盛用了整整三十年苦心经营，尤其是与摩根士丹利在“恶意收购”上兵戎相见，终于成为投行界的世界级顶级选手。
2008年9月21日晚间，美国联邦储备委员会宣布，已批准了高盛和摩根士丹利两家投行提出的“转为银行控股公司”的请求——这两家冤家对头终于共同终结了我们耳熟能详的华尔街模式。
提起摩根士丹利，许多人马上会联想到摩根大通。
这两家机构究竟有什么关系呢？73年前的1935年春天，受到《格拉斯—斯蒂格尔法案》的压力，在缅因州岸边的小岛农场里，摩根财团做出了不可变更的决定：将摩根银行拆分成两部分：一部分为JP摩根，继续从事传统的商业银行业务；另一部分被分离出成立一家完全独立的投资银行，名叫摩根士丹利。
《格拉斯—斯蒂格尔法案》，英文为Glass-Steagall Act，也称作《1933年银行法》。
世界投资银行的排名及简介
世界投资银行的排名及简介排名公司：1 Citigroup⁄Salomon Smith Barney 2 Lehman Brothers 3 Merrill Lynch 4 Credit Suisse First Boston 5 Morgan Stanley 6 Goldman, Sachs & Co. 7 Bear, Stearns & Co. 8 Deutsche Bank Securities 9 UBS Warburg 10 Prudential Securities 11 J.P. Morgan Securities 12 Banc of America Securities 13 Sanford C. Bernstein & Co. 14 International Strategy & Investment Group 15 SG Cowen全球十大投资银行市值排名：依照2001年1月10日的市值，排名全球前十的投资银行分别是: 排名市值(Billion $) 1.花旗集团 279.9 2.JP 摩根-大通103.0 3.摩根-斯坦利 99.0 4.瑞士联合银行 75.1 5.瑞士信贷银行 61.5 6.美林 59.4 7.德意志银行 55.3 8.高盛 49.4 9.巴黎国民银行 42.1 10.德累斯顿银行 24.2 投资银行介绍1.高盛公司2.美林银行3.JP Morgan4.Morgan Stanley5.Lehman Brothers 1.高盛公司 (Goldman Sachs & Co.)成立于 1869 年，总部位于美国纽约。
高盛公司是世界领先的投资银行，历史悠久、规模庞大、实力雄厚。
高盛公司目前总资产 3 千多亿美元，全球 2 万多名员工，在世界 24 个国家设有 42 个分公司或办事处。
高盛公司主要业务包括企业融资、收购兼并顾问、证券交易、资产管理、直接投资等。
世界十大投资银行简介
世界十大投资银行简介1,高盛集团Goldman Sachs高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一，总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部，在23个国家拥有41个办事处。
其所有运作都建立于紧密一体的全球基础上，由优秀的专家为客户提供服务。
高盛集团同时拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
随着全球经济的发展，公司亦持续不断地发展变化以帮助客户无论在世界何地都能敏锐地发现和抓住投资的机会。
2004年，高盛实现突破，在北京建立合资公司高盛高华证券有限公司，真正进入了正在快速发展的中国金融服务市场。
2,花旗集团Citigroup由花旗公司与旅行者集团于1998年合并而成。
换牌上市后，花旗集团运用增发新股集资于股市收购、或定向股权置换等方式进行大规模股权运作与扩张，并对收购的企业进行花旗式战略输出和全球化业务整合，成为美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金、证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团。
合并后的花旗集团总资产达7000亿美元，净收入为500亿美元，在100个国家有1亿客户，拥有6000万张信用卡的消费客户。
从而成为世界上规模最大的全能金融集团之一。
3,摩根士丹利Morgan Stanley从1935年到1970年，大摩一统天下的威力令人侧目。
它的客户囊括了全球十大石油巨头中的6个，美国十大公司的7个。
当时惟一的广告词就是“如果上帝要融资，他也要找摩根士丹利。
” 大摩从20世纪80年代中期就积极开拓中国市场。
于1994年在北京和上海开设办事处。
1995年，摩根士丹利和中国建设银行共同创立了中国国际金融有限公司，这是到目前为止中国批准的唯一一家合资投资银行。
2000年，摩根士丹利协助完成了亚信、新浪网、中国石化和中国联通的境外上市发行。
4,摩根大通公司JP Morgan摩根大通(JP Morgan Chase Co)为全球历史最长、规模最大的金融服务集团之一，由大通银行、J.P.摩根公司及富林明集团在2000年完成合并。
《世界知名投行》课件
投行的历史和发展
早期投行
发展趋势
早期的投资银行主要为企业提供证券 承销和交易服务，随着市场的发展， 逐渐涉足企业融资和并购等业务。
随着科技的发展和市场竞争的加剧， 投行正面临着数字化转型和创新发展 的挑战。
人才队伍建设 这些投行注重人才培养和引进， 打造专业、高素质的团队，以提 供优质、专业的金融服务。
创新业务模式 这些投行不断探索创新业务模式 ，以满足客户多样化的金融需求 ，并在市场中保持竞争优势。
风险管理 在追求业务增长的同时，知名投 行也高度重视风险管理，通过完 善的风险管理体系和先进的风险 管理技术来降低风险。
现代投行
现代投资银行已经发展成为全方位的 金融服务机构，提供证券承销、交易 、企业融资、财富管理、资产管理和 金融咨询等服务。
投行的业务范围
证券承销与交易
投行为企业提供证券承销服务，帮助 企业发行股票和债券等证券，同时提 供证券交易服务。
其他业务
除以上业务外，投行还提供其他金融 服务，如研究分析、资产评估和金融 工程等。
知名案例：曾参与多家知名企业的上市 和并购交易，如苹果、阿里巴巴等。
全球影响力：高盛集团是全球顶尖的投 资银行之一，业务遍布全球各地，拥有 大量的机构客户和个人投资者。
总部地点：美国纽约
主要业务：投资银行、证券交易、资产 管理等
摩根士丹利
总部地点：美国纽约
全球影响力：摩根士丹利是全球 领先的投资银行之一，业务范围 覆盖全球，提供全方位的金融服 务。
技术创新
人才培养与激励机制
运用先进的技术手段，如人工智能、大数 据分析等，提升业务处理效率和客户服务 质量。
国际投行排名
国际投行排名[原创2008-09-14 17:00:52]1. Goldman Sachs 高盛2. Citigroup 花旗3. JPMorgan 摩根大通4. Morgan Stanley 摩根士丹利5. Merrill Lynch 美林6. UBS 瑞银集团7. Lehman Brothers 雷曼兄弟8. Credit Suisse 瑞士信贷9. Deutsche Bank 德意志银行10. Lazard 瑞德集团11. Rothschild 罗特席尔德12. BNP Paribas13. HSBC Holdings14. Evercore Partners15. Bear Stearns16. Banc of America Securities17. ABN Amro18. Societe Generale19. Calyon20. Dresdner Kleinwort一级资本前25名排名中文常用名英文名国家一级资本($m)1 美洲银行Bank of America Corp 美国(USA) 91,0652 花旗集团Citigroup 美国(USA) 90,8993 汇丰集团HSBC Holdings 英国(UK) 87,84724 法国农业信贷集团Crédit Agricole Group 法国(France) 84,9375 摩根大通公司JP Morgan Chase Et CO 美国(USA) 81,0556 三菱日联金融集团Mitsubishi UFJ Financial Group 日本(Japan) 68,4647 中国工商银行ICBC 中国(China) 59,1668 苏格兰皇家银行Royal Bank of Scotland 英国(UK) 58,9739 中国银行Bank of China 中国(China) 52,51810 西班牙国际银行Santander Central Hispano 西班牙(Spain) 46,80511 法国巴黎银行BNP Paribas 法国(France) 45,30512 英国巴克莱银行Barclays Bank 英国(UK) 45,16113 苏格兰哈里法克斯银行HBOS 英国(UK) 44,03014 中国建设银行China Construction Bank Corporation 中国(China) 42,28615 日本瑞穗金融集团Mizuho Financial Group 日本(Japan) 41,93416 美国瓦乔维亚银行Wachovia Corporation 美国(USA) 39,42817 意大利联合信贷银行UniCredit 意大利(Italy) 38,70018 美国富国银行Wells Fargo & Co 美国(USA) 36,80819 荷兰合作银行Rabobank Group 荷兰(Netherlands) 34,75720 荷兰商业银行ING Bank 荷兰(Netherlands) 33,95821 瑞银集团UBS 瑞士（Switzerland）33,21222 日本三井住友金融集团Sumitomo Mitsui Financial Group 日本(Japan) 33,17723 德意志银行Deutsche Bank 德国(Germarry) 32,26424 荷兰银行ABN AMRO Bank 荷兰(Netherlands) 31,23925 法国国民互助信贷银行Credit Mutuel 法国(France) 29,792总资产前25名：1 瑞银集团UBS 瑞士(Switzerland) 1,963,8702 巴克莱银行Barclays Bank 英国(UK) 1,956,7863 法国巴黎银行BNP Paribas 法国(France) 1,896,9354 花旗集团Citigroup 美国(USA) 1,882,5565 汇丰控股HSBC Holdings 英国(UK) 1,860,7586 法国农业信贷银行Crédit Agricole Group 法国(France) 1,818,3417 苏格兰皇家银行Royal Bank of Scotland 英国(UK) 1,710,7038 三菱UFJ金融集团Mitsubishi UFJ Financial Group 日本(Japan) 1,579,3909 德意志银行Deutsche Bank 德国(Germany) 1,483,24810 美洲银行Bank of America Corp 美国(USA) 1,459,73711 摩根大通银行JP Morgan Chase & Co 美国(USA) 1,351,52012 荷兰银行ABN AMRO Bank 荷兰(Netherlands) 1,299,96613 法国兴业银行SociétéGénérate 法国(France) 1,260,16214 瑞穗金融集团Mizuho Financial Group 日本(Japan) 1,235,44315 荷兰商业银行ING Bank 荷兰(Netherlands) 1,178,69716 哈里法克斯银行HBOS 英国(UK) 1,160,24517 桑坦德银行Santander Gentral Hispano 西班牙(Spain) 1,097,21318 联合信贷银行UniCredit 意大利(Italy) 1,084,26719 瑞士信贷集团Credit Suisse Group 瑞士(Swizerland) 1,029,21920 中国工商银行ICBC 中国(China) 961,57621 富通银行Fortis Bank 比利时(Belgium) 888,57022 三井住友金融集团Sumitomo Mitsui Financial Group 日本(Japan) 826,59923 德国商业银行Commerzbank 德国(Germany) 801,18424 德克夏银行Dexia 比利时(Belgium) 888,57025 荷兰合作银行Rabobank Group 荷兰(Netherlands) 732,708市值前25名排名中文常用名英文名国家市值上一年1 花旗集团Citigroup 美国(USA) 261,270 242,0002 美国银行Bank of America 美国(USA) 220,379 218,6373 汇丰控股HSBC Holdings 英国(UK) 214,934 195,3564 中国工商银行ICBC 中国(China) 209,060 *5 摩根大通银行JP Morgan Chase Et CO 美国(USA) 168,585 141,0676 中国银行Bank of China 中国(China) 157,343 *7 中国建设银行China Construction Bank 中国(China) 132,224 95,5298 瑞银集团UBS 瑞士(Switzerland) 128,331 113,0399 三菱UFJ金融集团Mitsubishi UFJ Financial Group 日本(Japan) 126,676 128,27810 苏格兰皇家银行Royal Bank of Scotland 英国(UK) 119,808 101,82011 美国富国银行Wells Fargo & Co 美国(USA) 117,492 112,42712 西班牙国际银行Santander Central Hispano 西班牙(Spain) 114,095 85,04113 法国巴黎银行BNP Paribas 法国(France) 109,338 81,58614 美国瓦乔维亚银行Wachovia 美国(USA) 101,312 85,04115 英国巴克莱银行Barclays 英国(UK) 94,732 71,67216 意大利联合圣保罗银行Intesa Sanpaolo 意大利(Italy) 92,563 *17 意大利联合信贷银行UniCredit 意大利(Italy) 91,876 75,67218 荷兰银行ABN AMRO Holdings Netherlands 90,526 *19 交通银行Bank of Communications 中国(China) 88,122 *20 瑞士信贷Credit suisse 瑞士(Switzerland) 87,168 66,93221 法国兴业银行Societe Generale 法国(France) 85,755 59,48522 日本瑞穗金融集团Mizuho Financial Group 日本(Japan) 84,970 88,82223 西班牙毕尔巴鄂比斯开银行BBV A 西班牙(Spain) 84,142 65,57324 俄罗斯联邦储蓄银行Sberbank of Russia 俄罗斯(Russia) 81,700 *25 苏格兰哈里法克斯银行HBOS 英国(UK) 76,249 66,153。
投资银行概述
投资银行与商业银行
间接融资
存贷利差
侧重于短期、中期贷款
风险集中于商业银行
直接融资
非银行金融机构
筹资者与投资者之间的纽带和媒介
证券
发行者
资金
需求方
投资银行
较长期资金交易
直接融资
投资者
资金
盈余方
投资银行是证券和股份公司制度发展到一定阶段的产物
一、投资银行的含义
二、投资银行业务及特点
三、投资银行功能
和技术方面有很大优势，因而在提供咨询服务
时总能驾轻就熟。
投资银行的业务大致分为3类
本源业务：承销
传统业务：承销、经纪、自营
创新业务：并购重组业务、证券化业务、资产
管理、衍生品交易等
二、投资银行业务及特点
（二）投资银行业务特点
广泛性、专业性、创新型
三、投资银行功能P4
1、媒介资金供需（直接融资、直接信用）
照客户提出的价格代理进行交易。
作为交易商(Dealer)，投资银行有自营买卖证券的需
要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量
的资产，必须要保证这些资产的保值与增值。
二、投资银行业务及特点
3、私募发行证券
证券的发行方式分作公募发行和私募发行两种，私募
发行是发行者不把证券售给社会公众，而是仅售给数
目的资产与现金流为支持的融资方式。
投资银行在项目融资中的主要工作是:项目
评估销等。
二、投资银行业务及特点
8、金融创新
金融衍生工具是金融理论发展和金融工具创新的产物，
一般分为三类:期货类、期权类和掉期类。这些衍生
工具被用作套期保值、规避金融资产价格风险的技术
手段和投机手段。
世界著名投资银行简介
谢谢观看
JP摩根业务简介
融资及顾问 并购/咨询 不动产 资产 负债承销 信贷 市政金融 个人金融
市场拓展 商品研发 固定收入 新兴市场 金融衍生品 外汇交易 股票投资
资产管理咨询 资产管理 金融期货和选择权 欧洲票据清算所体系运作 共同基金 个人的主要业务对象： 财政部 国家开发银行 华能国际 中国银行 中国建设银行 中信公司 中国工商银行
以各种有效方式为客户在国际资本市场进行证券融资；帮助客户实现 理想的投资回报；运用各种衍生工具帮助客户实现分险对冲目标。 资产管理
客户设计管理各种有价证券投资组合及共同基金。 直接投资
运用集团自有资金及所管基金，有选择地对有发展潜力的行业进行策 略性投资。
高盛公司在中国的发展
o 1983年，在香港开办了办事处，作为了解中国改革开放的一个重 要窗口。
贸易服务 国际保理业务 出口电子通知 一般贸易业务
• 进口 • 出口
高盛公司简介
高盛公司简介
❖ 美国高盛公司是一体化服务的全球性投资银行，在投资、融资、 收购兼并、股票债券研究等方面均处于世界领先地位；公司拥有 完备的管理体系和风险监控手段，辅之以高科技的信息系统，随 时为分布在世界各地客户提供优质服务。
美林证券业务简介
证券经纪 交易 承销 投资银行 策略咨询服务 合并与收购 投资管理 互换 期权 远期 期货 其它衍生品及外汇产品的创作 经纪 交易 商和相关项目 证券清算 结算 股票 债券 外汇 商品 经济研究 银行 信托 贷款服务 按揭贷款和相关服务 保险销售和承销服务 投资咨询服务
美林证券在中国的发展
托管清算服务： 安全托管 接收和交递 贸易报告 投资组合报告 报告企业动态 红利托收 外汇业务 代理业务 税收返还
世界投资银行发展史简要
世界投资银行发展史简要投资银行的定义投资银行( investment bank,corporate finance）是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。
在中国，投资银行的主要代表有中国国际金融有限公司、中信证券等。
人们平常所说的金融投资主要是指证券投资。
证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。
MBA中对投资银行的定义投资银行是最典型的投资性金融机构，一般认为，投资银行是在资本市场上为企业发行债券、股票，筹集长期资金提供中介服务的金融机构，主要从事证券承销、公司购并与资产重组、公司理财、基金管理等业务。
其基本特征是综合经营资本市场业务。
美国著名金融专家罗伯特-库恩(Robert Kuhun)依照业务经营范围大小，对投资银行给出了四个层次的不同定义：广义投资银行：指任何经营华尔街金融业务的金融机构，业务包括证券、国际海上保险以及不动产投资等几乎全部金融活动。
较广义投资银行：指经营全部资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购、咨询服务、资产管理、创业资本等，与第一个定义相比，不包括不动产经纪、保险和抵押业务。
较狭义投资银行：指经营部分资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业融资、兼并收购等，与第二个定义相比，不包括创业资本、基金管理和风险管理工具等创新业务。
狭义投资银行：仅限于从事一级市场证券承销和资本筹措、二级市场证券交易和经纪业务的金融机构。
投资银行在各国的称谓不尽相同。
在美国称投资银行，在英国称商人银行，在日本称证券公司，在法国称实业银行。
投资银行的起源与发展在美国，投资银行往往有两个来源：一是由综合性银行分拆而来，典型的例子如摩根士丹利；二是由证券经纪人发展而来，典型的例子如美林证券。
数据排名全球十大投资银行
数据排名全球十大投资银行1. 美国2. 美国纽约3. 美国纽约4.5.6. 美国纽约7. 德国法兰克福8. 美国纽约9. 法国10. 德国按照20XX年数据排名全球十大投资银行，财务数据分别是收入、净利润、总资产和在管资产（金额单位：$bn 十亿美元）：1、Goldman Sachs (GS) 高盛Revenue: $28.811BNet Income: $4.442BTotal assets: $923.00BAssets under management (AUM): $828.00B2、Morgan Stanley (MS) 摩根斯坦利Revenue: $32.406BNet Income: $4.111BTotal assets: $807.69BAssets under management (AUM): $781.475B 3、JPMorgan Chase (JPM) JP摩根Revenue: $97.234BNet Income: $18.976BTotal assets: $2,265.79BAssets under management (AUM): $1,923.88B 4、Credit Suisse (CS) 瑞士信贷Revenue: $27.075BNet Income: $2.076BTotal assets: $1,308.49BAssets under management (AUM): $1,309.56B 5、Bank of America (BAC) 美洲银行Revenue: $94.426BNet Income: $1.446BTotal assets: $2,129BAssets under management (AUM): 647.126B 6、Deutsche Bank (DB) 德意志银行Revenue: $42.999BNet Income: $5.569BTotal assets: $2,802.71BAssets under management (AUM): $1,445.83B7、Barclays (BCS) 巴克莱银行Revenue: $50.2BNet Income: $6.141BTotal assets: $2,431.48BAssets under management (AUM): $253.394B8、UBS 瑞银集团Revenue: $29.585BNet Income: $4.429BTotal assets: $1,510.95BAssets under management (AUM): $2,307.16B9、Citigroup (C) 花旗银行Revenue: $78.353BNet Income: $11.067BTotal assets: $1,873BAssets under management (AUM):10、Nomura Holdings (NMR), (at March 20XX年) 野村控股Revenue: $22.347BNet Income: $0.140BTotal assets: $430.795BAssets under management (AUM): $296.872B。
国内外投资银行的比较
国内外投资银行的比较投资银行是一家专门从事股票发行、债券发行、股票交易、资产管理等投资业务的金融机构。
它不像商业银行一样主要从事存款和贷款业务，而是通过收取手续费和佣金等方式获取盈利。
在全球范围内，投资银行在金融业中扮演着极为重要的角色。
国内外投资银行的比较，是一个非常复杂的话题。
因为不同银行在规模、投资业务类型、资本实力、风险控制、收益模式等方面都有着各自的优势和劣势。
做出一份绝对的排名是不可能的，但我们可以从多个角度来对比各家投资银行。
一、规模和业务首先来看规模。
根据2019年的数据来看，全球最大的投资银行是美国的JP摩根，其次是中国工商银行、高盛、中国建设银行、摩根士丹利等。
这些投资银行投资业务涵盖了整个金融市场，包括股票、债券、外汇、商品、资产管理等。
在国内，投资银行也得到了飞速的发展。
现如今，国家队、中资企业在海外的投资、上市，以及境内私募股权基金、证券公司等非银行金融机构的发展，已经成为了投资银行业务繁荣的重要原因。
国内有诸如中金公司、中信建投、国泰君安等一批大型投资银行，其规模不断扩大，业务范围逐渐延伸。
二、资本实力和风险控制在资本实力方面，投资银行的优势在于自身资本实力保持相对稳定。
这是其发行产品的基础。
在2008年全球金融危机中，投资银行虽然也受到了影响，但相对于商业银行来说，投资银行更有抗风险的资本实力。
在风险控制方面，外资投行相对而言具有成熟的风险管理和风险控制机制。
更多地投入到高科技和高端人才上，提供更专业的金融服务。
而国内的投资银行在风险控制方面还有一段路要走，需要加强人才培养、尤其是信息技术和大数据分析能力。
但在具有丰富的各类金融产品和服务方面，与外资投行相当。
三、收益模式和服务水平在收益模式方面，投资银行的主要收益来源是手续费和佣金。
在激烈的市场竞争中，通常情况下，投资银行的收益会相对稳定。
其中，中国的投资银行在债券承销、私募股权等方面有着广泛的经验和技术积累，相比于外资投行收益模式上表现也不逊色。
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世界十大投资银行简介
高盛集团Goldman Sachs
高盛集团成立于1869年，是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一，总部设在纽约，并在东京、伦敦和香港设有分部，在23个国家拥有41个办事处。
其所有运作都建立于紧密一体的全球基础上，由优秀的专家为客户提供服务。
高盛集团同时拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
随着全球经济的发展，公司亦持续不断地发展变化以帮助客户无论在世界何地都能敏锐地发现和抓住投资的机会。
2004年，高盛实现突破，在北京建立合资公司高盛高华证券有限公司，真正进入了正在快速发展的中国金融服务市场。
花旗集团Citigroup
由花旗公司与旅行者集团于1998年合并而成。
换牌上市后，花旗集团运用增发新股集资于股市收购、或定向股权置换等方式进行大规模股权运作与扩张，并对收购的企业进行花旗式战略输出和全球化业务整合，成为美国第一家集商业银行、投资银行、保险、共同基金、证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团。
合并后的花旗集团总资产达7000亿美元，净收入为500亿美元，在100个国家有1亿客户，拥有6000万张信用卡的消费客户。
从而成为世界上规模最大的全能金融集团之一。
摩根士丹利Morgan Stanley
从1935年到1970年，大摩一统天下的威力令人侧目。
它的客户囊括了全球十大石油巨头中的6个，美国十大公司的7个。
当时惟一的广告词就是“如果上帝要融资，他也要找摩根士丹利。
” 大摩从20世纪80年代中期就积极开拓中国市场。
于1994年在北京和上海开设办事处。
1995年，摩根士丹利和中国建设银行共同创立了中国国际金融有限公司，这是到目前为止中国批准的唯一一家合资投资银行。
2000年，摩根士丹利协助完成了亚信、新浪网、中国石化和中国联通的境外上市发行。
摩根大通公司JP Morgan
摩根大通(JP Morgan Chase Co)为全球历史最长、规模最大的金融服务集团之一，由大通银行、J.P.摩根公司及富林明集团在2000年完成合并。
合并后的摩根大通主要在两大领域内运作：一是在摩根大通的名义下为企业、机构及富裕的个人提供全球金融批发业务；二是在美国以“大通银行”的品牌为3 千万客户提供零售银行服务。
摩根大通与新中国的关系始于1973年，当时担任大通银行主席的大卫·洛克菲勒带领第一个美国商业代表团访问了中国。
大通银行当年就成为中国银行首家美国代理银行，并于1982年成为首家在北京开设办事处的美资银行之一。
2003年10月，摩根大通得到中国证监会批准，取得了QFII资格。
美林证券Merrill Lynch
世界最著名的证券零售商和投资银行之一，总部位于美国纽约。
公司创办于1914 年1月7日，当时美瑞尔(Charles E. Merrill)正在纽约市华尔街7号开始他的事业。
几个月后，美瑞尔的朋友，林区(Edmund C. Lynch)加入公司，于是在1915年公司正式更名为美林。
1920年代，美林公司纽约办公室坐落于百老汇120号，并且它在底特律、芝加哥、丹佛、洛杉矶和都伯林都有办公室。
今天，这个跨国公司在世界超过40个国家经营，管理客户资产超过1800亿美元。
瑞银华宝UBS Warburg
1995年瑞士银行以13.9亿美元的代价收购英国最大的投资银行华宝集团的投资银行业务，
形成瑞银华宝公司。
瑞银华宝是欧洲最大的投资银行集团， 2002年收入123.7亿瑞士法郎，税前收入约13.7亿瑞士法郎。
瑞银华宝曾担任三家H股公司海外上市的全球协调人，同时是香港的三大股票经纪商之一。
它是首个通过重组原北京证券获得国内证券综合业务牌照的外资公司；在中国首家取得合格境外机构投资者(QFII)资格，并投下QFII第一单；是中国第一家持股比例上摸49%——这一合资基金公司外资股权政策上限的外资金融机构。
瑞士信贷第一波士顿CSFB
“第一波士顿”的名字源于1933年，当时波士顿第一国民银行的证券机构和大通国民银行的证券机构合并组成了第一波士顿公司，主要经营投行业务。
到 1988年，成立了现在的瑞士信贷第一波士顿公司，瑞士信贷拥有44.5%的股权。
1996年，公司进行重组，原先第一波士顿的股东通过换股方式，放弃第一波士顿股权转而成为瑞士信贷股东，而瑞士信贷通过换股，取得了瑞士信贷第一波士顿公司的全部股权。
自此，公司进一步演化为大型金融控股集团，利用多个专业子公司开始从事银行、证券、信托等多种金融业务。
德意志银行Deutsche Bank
德意志银行股份公司(简称：德意志银行)是德国最大的银行和世界上最主要的金融机构之一，总部设在莱茵河畔的法兰克福。
它是一家私人拥有的股份公司，其股份在德国所有交易所进行买卖，并在巴黎、维也纳、日内瓦、巴斯莱、阿姆斯特丹、伦敦、卢森堡、安特卫普和布鲁塞尔等地挂牌上市。
1995年12月底，德意志银行的净收入高达21.2亿马克，资本和储备金为280.43亿马克，总资产价值7216.65亿马克。
根据1995年著名的《银行家》杂志对世界大银行的排名，德意志银行为世界排名第六名的大银行。
历年来，德意志银行一直被穆迪评级公司、标准普尔评级公司和IBCA评为为数极少的几家。
雷曼兄弟Lehman Brothers Holdings
雷曼兄弟公司通过由其设于全球48座城市之办事处组成的一个紧密连接的网络积极地参与全球资本市场，这一网络由设于纽约的世界总部和设于伦敦、东京和香港的地区总部统筹管理。
雷曼兄弟公司雄厚的财务实力支持其在所从事的业务领域的领导地位，并且是全球最具实力的股票和债券承销和交易商之一。
同时，公司还担任全球多家跨国公司和政府的重要财务顾问，拥有包括众多世界知名公司的客户群，如阿尔卡特、美国在线时代华纳、戴尔、富士、IBM、英特尔、美国强生、乐金电子、默沙东医药、摩托罗拉、NEC、百事、菲力普莫里斯、壳牌石油、住友银行及沃尔玛等。
野村证券Nomura Holdings
日本四大证券公司之首，也是全世界最大证券公司之一。
野村证券作为一家日本大券商，也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。
1925年成立的野村证券现为日本第一大券商。
到2002财年结束时，野村证券管理的股票和债券资产规模达到了13.6万亿日元，公司净利润达到1680亿日元。
Rank Bank 中文名称Country Ticker
1 JP Morgan Chase & Co 摩根大通公司US JPM
2 Bank of America Corp 美国银行US BAC
3 Citigroup 花旗集团US C
4 Royal Bank of Scotland 苏格兰皇家银行UK RBS
5 HSBC Holdings 汇丰集团UK HBC
6 Wells Fargo & Co 美国富国银行US WFC
7 Mitsubishi UFJ Financial Group 三菱日联金融集团Japan MTU
8 ICBC 中国工商银行China
9 Credit Agricole Group 法国农业信贷银行France
10 Santander Central Hispano 西班牙国际银行Spain STD
11 Bank of China 中国银行China
12 China Construction Bank Corp 中国建设银行China
13 Goldman Sachs 高盛集团US GS
14 BNP Paribas 法国巴黎银行France BNPQY
15 Barclays Bank 英国巴克莱银行UK BCS
16 Mizuho Financial Group 日本瑞穗金融集团Japan MFG
17 Morgan Stanley 摩根士丹利公司US MS
18 UniCredit 意大利联合信贷银行Italy
19 Sumitomo Mitsui Financial Group 日本三井住友金融集团Japan SMFJY
20 ING Bank 荷兰国际集团Netherlands ING
21 Deutsche Bank 德意志银行Germany DB
22 Rabobank Group 荷兰合作银行Netherlands
23 Societe Generale 法国兴业银行France SCGLY
24 Agricultural Bank of China 中国农业银行China
25 Intesa Sanpaolo 意大利联合圣保罗银行Italy IITSF。